企業(yè)安全風險辨識與評估制度第一章總則1.1目的與意義為全面、系統(tǒng)地辨識與評估企業(yè)在生產經營活動中可能面臨的各類安全風險，有效預防和減少安全事故的發(fā)生，保障員工生命財產安全，維護企業(yè)正常運營秩序，促進企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。本制度旨在建立一套規(guī)范、科學的風險管控機制，為企業(yè)決策提供依據，確保安全管理工作有的放矢。1.2適用范圍本制度適用于企業(yè)內部所有生產經營環(huán)節(jié)、所有部門及全體員工。涉及外包業(yè)務、臨時施工等相關方時，應將其納入本企業(yè)的風險辨識與評估體系進行統(tǒng)一管理，明確雙方責任。1.3基本原則1.系統(tǒng)性原則：風險辨識與評估應覆蓋企業(yè)所有活動、區(qū)域、人員、設備設施及管理過程，確保無遺漏、無盲區(qū)。2.科學性原則：采用公認、有效的辨識方法和評估工具，確保過程和結果的客觀性與準確性。3.動態(tài)性原則：風險辨識與評估不是一次性工作，應根據企業(yè)內外部環(huán)境變化、生產經營狀況調整及事故教訓等情況，定期或不定期進行更新。4.全員參與原則：鼓勵各層級、各崗位員工參與風險辨識與評估過程，充分發(fā)揮集體智慧，確保風險點識別全面、評估客觀。5.持續(xù)改進原則：將風險辨識與評估結果應用于安全管理實踐，并根據實踐反饋不斷優(yōu)化辨識方法、評估標準和管控措施。第二章組織與職責2.1組織領導企業(yè)主要負責人是本單位安全風險辨識與評估工作的第一責任人，對風險管控全面負責。企業(yè)應成立由主要負責人牽頭，分管安全負責人具體組織，各相關職能部門負責人、專業(yè)技術人員及基層代表組成的安全風險辨識與評估領導小組，負責統(tǒng)籌、指導和監(jiān)督本制度的實施。2.2職責分工1.安全管理部門：作為風險辨識與評估工作的歸口管理部門，負責制度的制定、修訂、解釋與推廣；組織、協調各部門開展風險辨識與評估工作；匯總、審核評估結果；跟蹤風險控制措施的落實情況；組織對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查與評審。2.各業(yè)務部門及生產單位：負責本部門、本單位職責范圍內的風險辨識與初步評估工作；制定并落實本部門、本單位的風險控制措施；及時上報辨識出的重大風險及控制措施執(zhí)行情況。3.全體員工：積極參與本崗位及相關作業(yè)活動的風險辨識，主動學習風險辨識方法和評估知識，嚴格執(zhí)行各項風險控制措施，發(fā)現新的風險或風險變化時及時報告。4.專業(yè)技術部門/人員：為風險辨識與評估工作提供必要的技術支持，參與復雜風險的評估與分析，協助制定技術層面的風險控制措施。第三章風險辨識3.1辨識范圍風險辨識應覆蓋企業(yè)生產經營的全過程及所有可能的活動，包括但不限于：1.常規(guī)和非常規(guī)的生產經營活動（如正常生產、開停機、檢修、試驗等）；2.所有進入作業(yè)場所人員的活動（包括員工、外來訪客、承包商等）；3.作業(yè)場所內的所有設備設施（包括自有、租賃、臨時使用的設備設施）；4.作業(yè)環(huán)境因素（如高溫、高濕、粉塵、噪音、照明、通風等）；5.管理活動（如安全制度、操作規(guī)程、培訓教育、應急管理等）；6.原材料、半成品、成品、廢棄物的儲存、運輸和處理；7.信息系統(tǒng)及數據安全；8.自然災害、公共衛(wèi)生事件等外部環(huán)境影響。3.2辨識方法企業(yè)應根據實際情況選擇適用的風險辨識方法，可單獨使用或組合使用。常用的辨識方法包括：1.查閱資料法：查閱設備說明書、安全技術規(guī)程、事故案例、相關法律法規(guī)及標準等。2.現場檢查法：通過對作業(yè)現場的實地觀察、詢問，發(fā)現潛在的風險點。3.人員訪談與問卷調查法：與一線員工、管理人員進行交流，或通過問卷收集對風險的認知和判斷。4.工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)步驟進行分析，識別每個步驟中可能存在的危害因素。5.安全檢查表法（SCL）：根據相關法律法規(guī)、標準和經驗，編制檢查清單，對特定對象進行系統(tǒng)性檢查。6.故障類型和影響分析（FMEA）：分析設備、系統(tǒng)或過程中可能發(fā)生的故障類型及其對系統(tǒng)功能、人員安全等造成的影響。7.危險與可操作性分析（HAZOP）：適用于復雜工藝流程，通過對工藝參數的偏離分析，識別潛在風險。辨識方法的選擇應考慮其適用性、有效性及經濟性。3.3辨識流程與頻次1.流程：各部門根據辨識范圍和選定方法，組織開展風險辨識，填寫《風險辨識記錄表》，初步梳理風險信息。2.頻次：*定期辨識：正常情況下，企業(yè)應至少每年組織一次全面的風險辨識與評估。*不定期辨識：在以下情況發(fā)生時，應及時組織專項風險辨識：*新改擴建項目或引入新工藝、新技術、新設備、新材料前；*生產經營活動發(fā)生重大變化時；*發(fā)生安全事故或未遂事件后；*外部環(huán)境（如法律法規(guī)、標準、周邊環(huán)境）發(fā)生重大變化時；*停產復工前；*其他認為有必要進行辨識的情況。第四章風險評估4.1評估準則企業(yè)應制定統(tǒng)一的風險評估準則，明確風險等級判定的依據。通常從風險發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程度（S）兩個維度進行評估。1.可能性（L）：指風險事件發(fā)生的難易程度或發(fā)生的頻率?？山Y合歷史數據、行業(yè)經驗、專家判斷等進行定性或半定量描述（如“極不可能”、“不太可能”、“可能”、“很可能”、“極可能”）。2.后果嚴重程度（S）：指風險事件一旦發(fā)生，可能造成的人員傷害、財產損失、環(huán)境影響、聲譽損害及對生產經營的影響等?？蓮娜藛T傷亡、經濟損失、環(huán)境破壞、社會影響、生產影響等方面進行描述（如“輕微”、“一般”、“較嚴重”、“嚴重”、“極其嚴重”）。4.2評估方法企業(yè)應根據風險的性質和復雜程度選擇合適的風險評估方法。常用的評估方法包括：1.風險矩陣法：將可能性和后果嚴重程度分別劃分為若干等級，構建風險矩陣，通過兩者的組合確定風險等級。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：通過對發(fā)生事故的可能性（L）、人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）、發(fā)生事故可能造成的后果（C）的乘積來評估風險大小。企業(yè)應根據自身特點，對風險等級進行劃分，如劃分為“可接受風險”、“低風險”、“中風險”、“高風險”、“極高風險”等，并明確各級風險對應的管控要求。4.3評估流程1.風險分析：對辨識出的每個風險點，分析其可能導致的事故類型、觸發(fā)條件、影響范圍等。2.可能性與后果評估：根據評估準則，對每個風險點發(fā)生的可能性和后果嚴重程度進行評估打分或分級。3.風險等級判定：應用選定的評估方法（如風險矩陣），結合可能性和后果嚴重程度，確定每個風險點的風險等級。4.風險分級排序：對所有評估出的風險進行匯總，按風險等級進行排序，重點關注高等級風險。5.形成評估報告：編制《企業(yè)安全風險評估報告》，內容應包括評估目的、范圍、方法、評估結果、風險清單（含風險等級）、重大風險描述等。第五章風險控制與應對5.1風險控制原則風險控制應遵循“消除、替代、工程控制、管理措施、個體防護”的優(yōu)先順序，力求將風險降低至可接受水平。控制措施的制定應具有針對性、可行性和有效性。5.2風險控制措施根據風險等級，采取不同的控制策略和措施：1.極高風險與高風險：必須立即采取控制措施，制定專項整改方案，明確責任人、完成時限，并暫停相關作業(yè)活動直至風險降低至可接受水平?？刂拼胧獌?yōu)先考慮從源頭消除或降低風險。2.中風險：應制定并落實控制措施，明確責任部門和責任人，限期整改，確保風險得到有效控制。3.低風險與可接受風險：可維持現有控制措施，并通過日常管理和監(jiān)督確保其有效運行。常見的風險控制措施包括：*工程技術措施：如設置安全防護裝置、改進工藝、優(yōu)化布局、通風除塵、降噪減振等。*管理措施：如制定和完善安全操作規(guī)程、加強培訓教育、嚴格作業(yè)許可管理、落實巡回檢查、加強個體防護用品管理等。*應急措施：針對可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定應急預案，配備應急物資，開展應急演練。5.3控制措施的評審與落實風險控制措施制定后，應組織相關部門和人員進行評審，確保措施的適宜性和有效性。各責任部門應嚴格按照計劃落實控制措施，并將落實情況及時反饋至安全管理部門。安全管理部門負責對控制措施的落實情況進行跟蹤、檢查和驗證。第六章風險信息的更新與溝通6.1風險信息更新企業(yè)應建立風險信息動態(tài)更新機制。當發(fā)生本章3.3.2所述不定期辨識情況，或在風險控制措施實施后，或通過監(jiān)督檢查發(fā)現原有風險信息不準確時，應及時對風險辨識與評估結果進行更新，并相應調整風險控制措施。更新后的風險信息應及時納入企業(yè)風險數據庫。6.2風險信息溝通企業(yè)應建立內外部風險信息溝通機制：1.內部溝通：確保風險信息在不同層級、不同部門之間有效傳遞。管理層應了解企業(yè)整體風險狀況及重大風險；各部門應了解本部門的風險及控制措施；員工應了解本崗位的風險及應對方法?？赏ㄟ^安全會議、培訓、公告欄、內部網絡等方式進行溝通。2.外部溝通：根據法律法規(guī)要求或實際需要，向政府監(jiān)管部門、客戶、供應商、周邊社區(qū)等相關方通報必要的風險信息。在發(fā)生突發(fā)事件時，應按照規(guī)定及時向有關部門報告。第七章記錄與檔案管理7.1記錄要求風險辨識與評估過程中的各類記錄（如辨識記錄表、評估工作表、風險清單、評估報告、控制措施整改計劃及落實情況、評審記錄等）應真實、準確、完整，并妥善保存。記錄應注明日期、記錄人、參與人等信息。7.2檔案管理安全管理部門負責統(tǒng)一管理風險辨識與評估相關的檔案資料，建立檔案目錄，確保資料的系統(tǒng)性和可追溯性。檔案保存期限應符合相關法律法規(guī)要求，一般不少于事故追溯年限。第八章監(jiān)督與改進8.1監(jiān)督檢查企業(yè)應將風險辨識與評估制度的執(zhí)行情況納入日常安全監(jiān)督檢查和專項檢查范圍。安全管理部門定期對各部門風險辨識的全面性、評估的準確性、控制措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現的問題及時提出整改要求。8.2制度評審與修訂企業(yè)應至少每三年對本制度的適用性、充分性和有效性進行一次評審。如遇法律法規(guī)重大變化、企業(yè)組織結構重大調整或發(fā)生重大安全事故等情況，應及時組織評審。根據評審結果，對制度進行修訂和完善，確保制度持續(xù)適應企業(yè)發(fā)展和安全管理的需要。8.3持續(xù)改進通