第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)資格考試山西及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，以下說法正確的是（）。

（）A.基金募集公告可以在發(fā)售當(dāng)日刊登

（）B.基金募集公告應(yīng)當(dāng)說明基金的運(yùn)作方式

（）C.基金募集公告不需要包含基金的投資目標(biāo)

（）D.基金募集公告應(yīng)當(dāng)由基金托管人負(fù)責(zé)刊登

2.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式，以下不屬于基金運(yùn)作方式的是（）。

（）A.封閉式運(yùn)作

（）B.開放式運(yùn)作

（）C.混合式運(yùn)作

（）D.定期定額投資

3.下列關(guān)于基金份額凈值的說法中，正確的是（）。

（）A.基金份額凈值由基金托管人計(jì)算并披露

（）B.基金份額凈值每日只計(jì)算一次

（）C.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額

（）D.基金份額凈值不受基金規(guī)模變化的影響

4.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金季度報(bào)告

（）D.基金份額持有人大會決議

5.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。

（）A.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（）B.投資顧問機(jī)構(gòu)不得參與基金財(cái)產(chǎn)的交易

（）C.投資顧問機(jī)構(gòu)可以代為基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，但需要支付額外的費(fèi)用

（）D.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要告知基金管理人

6.下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

（）B.基金管理人應(yīng)當(dāng)及時披露基金份額持有人大會決議

（）C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期披露基金資產(chǎn)凈值

（）D.基金管理人可以延遲披露基金季度報(bào)告

7.基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金份額持有人大會決議

（）D.基金投資組合報(bào)告

8.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

（）B.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面

（）C.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)

（）D.基金管理人內(nèi)部控制制度可以由外部機(jī)構(gòu)代為制定

9.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.立即制止基金管理人的行為

（）B.向中國證監(jiān)會報(bào)告

（）C.要求基金管理人糾正

（）D.向基金份額持有人公告

10.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法中，錯誤的是（）。

（）A.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理

（）B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)

（）C.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)事先告知投資者

（）D.基金銷售費(fèi)用可以按照基金份額的比例收取

11.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

（）A.10

（）B.15

（）C.20

（）D.30

12.下列關(guān)于基金管理人關(guān)聯(lián)交易的說法中，錯誤的是（）。

（）A.基金管理人可以從事關(guān)聯(lián)交易

（）B.基金管理人的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則

（）C.基金管理人的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過基金份額持有人大會的批準(zhǔn)

（）D.基金管理人的關(guān)聯(lián)交易可以不披露

13.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

（）A.中國證監(jiān)會的規(guī)定

（）B.基金管理人的要求

（）C.投資顧問協(xié)議的約定

（）D.基金份額持有人的指令

14.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日開始刊登基金募集公告。

（）A.3

（）B.5

（）C.7

（）D.10

15.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式包括（）。

（）A.封閉式運(yùn)作

（）B.開放式運(yùn)作

（）C.混合式運(yùn)作

（）D.以上都是

16.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以（）。

（）A.基金總份額

（）B.基金流通份額

（）C.基金未流通份額

（）D.基金管理人持有的份額

17.基金信息披露中，屬于定期信息披露的是（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金季度報(bào)告

（）D.基金份額持有人大會決議

18.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。

（）A.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（）B.投資顧問機(jī)構(gòu)不得參與基金財(cái)產(chǎn)的交易

（）C.投資顧問機(jī)構(gòu)可以代為基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，但需要支付額外的費(fèi)用

（）D.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要告知基金管理人

19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

（）A.10

（）B.15

（）C.20

（）D.30

20.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.覆蓋基金運(yùn)作的各個方面

（）B.定期進(jìn)行評估和改進(jìn)

（）C.由外部機(jī)構(gòu)代為制定

（）D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送相關(guān)文件。

（）A.5

（）B.10

（）C.15

（）D.20

22.基金合同應(yīng)當(dāng)約定（）。

（）A.基金運(yùn)作方式

（）B.基金投資目標(biāo)

（）C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法

（）D.基金份額的發(fā)售方式

23.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以（）。

（）A.基金總份額

（）B.基金流通份額

（）C.基金未流通份額

（）D.基金管理人持有的份額

24.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是（）。

（）A.基金合同

（）B.基金招募說明書

（）C.基金季度報(bào)告

（）D.基金份額持有人大會決議

25.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。

（）A.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（）B.投資顧問機(jī)構(gòu)不得參與基金財(cái)產(chǎn)的交易

（）C.投資顧問機(jī)構(gòu)可以代為基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，但需要支付額外的費(fèi)用

（）D.投資顧問機(jī)構(gòu)可以參與基金財(cái)產(chǎn)的交易，但需要告知基金管理人

26.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的（）日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

（）A.10

（）B.15

（）C.20

（）D.30

27.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

（）A.覆蓋基金運(yùn)作的各個方面

（）B.定期進(jìn)行評估和改進(jìn)

（）C.由外部機(jī)構(gòu)代為制定

（）D.以上都是

28.基金管理人關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

（）A.公平

（）B.公正

（）C.公開

（）D.公平、公正、公開

29.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

（）A.中國證監(jiān)會的規(guī)定

（）B.基金管理人的要求

（）C.投資顧問協(xié)議的約定

（）D.基金份額持有人的指令

30.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日開始刊登基金募集公告。

（）A.3

（）B.5

（）C.7

（）D.10

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告。

（）√

（）×

32.基金份額凈值每日只計(jì)算一次。

（）√

（）×

33.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是基金份額持有人大會決議。

（）√

（）×

34.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易。

（）√

（）×

35.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

（）√

（）×

36.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面。

（）√

（）×

37.基金管理人關(guān)聯(lián)交易可以不披露。

（）√

（）×

38.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資顧問協(xié)議的約定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

（）√

（）×

39.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告。

（）√

（）×

40.基金管理人內(nèi)部控制制度可以由外部機(jī)構(gòu)代為制定。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在______日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送相關(guān)文件。

42.基金合同應(yīng)當(dāng)約定______，基金運(yùn)作方式包括______。

43.基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以______。

44.基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是______。

45.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，下列說法正確的是______。

46.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的______日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

47.基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)______。

48.基金管理人關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

49.基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照______對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

50.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開始刊登基金募集公告。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述基金合同的主要內(nèi)容。

52.簡述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

53.簡述基金投資顧問業(yè)務(wù)的主要規(guī)范。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例：某基金管理人A在2023年1月募集了一只混合型基金B(yǎng)，基金募集期間，A在基金份額發(fā)售前5日開始刊登基金募集公告，公告中未說明基金的投資目標(biāo)，公告結(jié)束后，A向中國證監(jiān)會報(bào)送了基金募集申請材料，材料中未包含基金份額持有人大會決議?；養(yǎng)募集結(jié)束后，A在每個基金季度結(jié)束后的20日內(nèi)編制完成了基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。基金B(yǎng)的投資顧問機(jī)構(gòu)C參與了基金財(cái)產(chǎn)的交易，但告知了A。

問題：

（1）指出A在基金募集期間存在哪些違規(guī)行為？

（2）指出A在基金運(yùn)作過程中存在哪些違規(guī)行為？

（3）分析C參與基金財(cái)產(chǎn)交易的行為是否合規(guī)？

（4）總結(jié)A在基金募集和運(yùn)作過程中存在的主要問題，并提出改進(jìn)建議。

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，公告中應(yīng)當(dāng)說明基金的投資目標(biāo)，因此A選項(xiàng)錯誤，B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯誤，D選項(xiàng)錯誤。

2.D

解析：基金運(yùn)作方式包括封閉式運(yùn)作、開放式運(yùn)作和混合式運(yùn)作，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

3.C

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，因此C選項(xiàng)正確，A、B、D選項(xiàng)錯誤。

4.D

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是基金份額持有人大會決議，因此D選項(xiàng)正確，A、B、C選項(xiàng)錯誤。

5.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

6.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第52條，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，應(yīng)當(dāng)及時披露基金份額持有人大會決議，應(yīng)當(dāng)定期披露基金資產(chǎn)凈值，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

7.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條，基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送基金招募說明書，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

8.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

9.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第56條，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

10.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第60條，基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)合理，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)事先告知投資者，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

11.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

12.D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第62條，基金管理人可以從事關(guān)聯(lián)交易，但關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過基金份額持有人大會的批準(zhǔn)，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

13.C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第64條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資顧問協(xié)議的約定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，因此C選項(xiàng)正確，A、B、D選項(xiàng)錯誤。

14.A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，因此A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯誤。

15.D

解析：基金運(yùn)作方式包括封閉式運(yùn)作、開放式運(yùn)作和混合式運(yùn)作，因此D選項(xiàng)正確，A、B、C選項(xiàng)錯誤。

16.A

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，因此A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯誤。

17.C

解析：基金信息披露中，屬于定期信息披露的是基金季度報(bào)告，因此C選項(xiàng)正確，A、B、D選項(xiàng)錯誤。

18.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

19.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

20.A

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，因此A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯誤。

二、多選題

21.A,B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條，基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送相關(guān)文件，因此A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯誤。

22.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第49條，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式、基金投資目標(biāo)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法、基金份額的發(fā)售方式，因此A、B、C、D選項(xiàng)正確。

23.A

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，因此A選項(xiàng)正確，B、C、D選項(xiàng)錯誤。

24.C,D

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是基金季度報(bào)告、基金份額持有人大會決議，因此C、D選項(xiàng)正確，A、B選項(xiàng)錯誤。

25.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

26.B

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告，因此B選項(xiàng)正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。

27.A,B

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)，因此A、B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯誤。

28.A,B,C

解析：基金管理人關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

29.A,B,C

解析：基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定、基金管理人的要求、投資顧問協(xié)議的約定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，因此A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯誤。

30.A,B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，因此A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯誤。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，因此本題說法正確。

32.√

解析：基金份額凈值每日只計(jì)算一次，因此本題說法正確。

33.√

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是基金份額持有人大會決議，因此本題說法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易，因此本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告，因此本題說法錯誤。

36.√

解析：基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，因此本題說法正確。

37.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第62條，基金管理人關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)過基金份額持有人大會的批準(zhǔn)，因此本題說法錯誤。

38.√

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第64條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資顧問協(xié)議的約定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，因此本題說法正確。

39.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告，因此本題說法錯誤。

40.×

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由基金管理人自行制定，因此本題說法錯誤。

四、填空題

41.5

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條，基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送相關(guān)文件。

42.基金運(yùn)作方式；封閉式運(yùn)作、開放式運(yùn)作和混合式運(yùn)作

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第49條，基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式，基金運(yùn)作方式包括封閉式運(yùn)作、開放式運(yùn)作和混合式運(yùn)作。

43.基金總份額

解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。

44.基金份額持有人大會決議

解析：基金信息披露中，屬于臨時信息披露的是基金份額持有人大會決議。

45.投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第58條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)不得對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易。

46.15

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第20條，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金季度結(jié)束后的15日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后，在規(guī)定媒介上公告。

47.覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，定期進(jìn)行評估和改進(jìn)

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第54條，基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運(yùn)作的各個方面，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和改進(jìn)。

48.公平、公正、公開

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第62條，基金管理人關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。

49.投資顧問協(xié)議的約定

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第64條，基金投資顧問業(yè)務(wù)，投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資顧問協(xié)議的約定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。

50.3

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第48條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前3日開始刊登基金募集公告。

五、簡答題

51.基金合同的主要內(nèi)容包括：基金名稱、基金管