第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁廣東證券從業(yè)考試帶星號及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）。

A.代理交易

B.信用交易

C.證券自營

D.期貨經(jīng)紀(jì)

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

3.證券公司為客戶開立證券賬戶時，應(yīng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，以下哪項不屬于風(fēng)險揭示書應(yīng)包含的內(nèi)容？（）

A.證券投資存在的風(fēng)險

B.客戶的資產(chǎn)狀況

C.證券公司的責(zé)任范圍

D.交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議

4.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

5.證券公司為客戶提供的證券交易軟件，其功能、性能和安全性應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。

A.證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員，應(yīng)當(dāng)具備（）年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗。（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。（）

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

8.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，按照規(guī)定向客戶披露相關(guān)信息。（）

A.客戶信用評級

B.客戶資產(chǎn)規(guī)模

C.客戶交易頻率

D.客戶投資偏好

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）資格。（）

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)資格

D.期貨投資咨詢資格

11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)進(jìn)行（）。（）

A.代理交易

B.信用交易

C.證券自營

D.期貨經(jīng)紀(jì)

12.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。（）

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.信息披露

D.財務(wù)監(jiān)督

13.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，不得（）。（）

A.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益

B.透露客戶信息

C.接受客戶全權(quán)委托

D.保守公司秘密

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)符合（）的條件。（）

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.公正性

D.以上都是

15.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于（）。（）

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與（）嚴(yán)格分離。（）

A.客戶資金

B.公司自有資金

C.第三方資金

D.以上都是

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）。（）

A.證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則

B.證券公司內(nèi)部管理制度

C.證券法律法規(guī)

D.以上都是

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識

B.遵守職業(yè)道德

C.接受繼續(xù)教育

D.以上都是

19.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。（）

A.客戶需求

B.交易規(guī)則

C.技術(shù)系統(tǒng)

D.公司利益

20.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗

B.遵守職業(yè)道德

C.接受繼續(xù)教育

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)

C.具有健全的風(fēng)險管理制度

D.具有足夠的證券專業(yè)人員

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益

B.不得泄露客戶信息

C.不得接受客戶全權(quán)委托

D.不得從事與職務(wù)職責(zé)無關(guān)的活動

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.公正性

D.資金實力

24.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？（）

A.客戶資產(chǎn)規(guī)模

B.客戶交易頻率

C.客戶投資偏好

D.客戶信用記錄

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

26.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

27.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。（）

A.客戶需求

B.交易規(guī)則

C.技術(shù)系統(tǒng)

D.公司利益

28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗

B.遵守職業(yè)道德

C.接受繼續(xù)教育

D.以上都是

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識

B.遵守職業(yè)道德

C.接受繼續(xù)教育

D.以上都是

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與（）嚴(yán)格分離。（）

A.客戶資金

B.公司自有資金

C.第三方資金

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣5億元。（）

33.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備獨立性、專業(yè)性和公正性。（）

35.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于三級。（）

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（）

37.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。（）

38.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶需求為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。（）

39.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以______為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。

42.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣______元。

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)將______放在首位，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備______、______和______。

45.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于______。

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與______、______和______嚴(yán)格分離。

47.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。

48.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶______，但不得代客戶下達(dá)交易指令或者選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備______資格。

50.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)______、______和______。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件。（6分）

52.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定。（5分）

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件。（5分）

54.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素。（5分）

55.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的原因。（4分）

六、案例分析題（共25分）

56.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務(wù)時，利用職務(wù)便利獲取了客戶的內(nèi)幕信息，并建議客戶買入某只即將發(fā)布業(yè)績公告的股票，該客戶因此獲得了較大收益。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。問題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（6分）

（2）證券公司應(yīng)當(dāng)如何加強(qiáng)對從業(yè)人員的監(jiān)管，以防止類似事件的發(fā)生？（6分）

（3）客戶在證券交易中應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)自己的合法權(quán)益？（6分）

（4）總結(jié)本案的教訓(xùn)，提出對證券公司從業(yè)人員的建議。（7分）

一、單選題（共20分）

1.A

2.C

3.B

4.B

5.A

6.C

7.B

8.A

9.C

10.B

11.C

12.A

13.C

14.D

15.A

16.D

17.D

18.D

19.B

20.D

解析：

1.A選項正確，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，屬于代理交易的定義。B選項錯誤，信用交易是指證券公司向客戶提供資金或證券，由客戶買賣證券的交易方式。C選項錯誤，證券自營是指證券公司以自己的名義和資金進(jìn)行證券買賣的行為。D選項錯誤，期貨經(jīng)紀(jì)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易的行為。

2.C選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣10億元。A、B、D選項均低于10億元，不符合要求。

3.B選項錯誤，風(fēng)險揭示書應(yīng)包含證券投資存在的風(fēng)險、證券公司的責(zé)任范圍、交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議等內(nèi)容，但不包括客戶的資產(chǎn)狀況。

4.B選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

5.A選項正確，證券公司為客戶提供的證券交易軟件，其功能、性能和安全性應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的requirements。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

6.C選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及投資管理人員，應(yīng)當(dāng)具備3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗。A、B、D選項均低于3年，不符合要求。

7.B選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。A、C、D選項均不符合要求。

8.A選項正確，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶信用評級為基礎(chǔ)，按照規(guī)定向客戶披露相關(guān)信息。B、C、D選項均不符合要求。

9.C選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

10.B選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。A、C、D選項均不符合要求。

11.C選項正確，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)進(jìn)行證券自營。A、B、D選項均符合規(guī)定。

12.A選項正確，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度。B、C、D選項均不符合要求。

13.C選項錯誤，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，不得接受客戶全權(quán)委托。A、B、D選項均符合規(guī)定。

14.D選項正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備獨立性、專業(yè)性、公正性。A、B、C選項均不全面。

15.A選項正確，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于一級。B、C、D選項均不符合要求。

16.D選項正確，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金、公司自有資金、第三方資金嚴(yán)格分離。A、B、C選項均不全面。

17.D選項正確，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則、證券公司內(nèi)部管理制度、證券法律法規(guī)。A、B、C選項均不全面。

18.D選項正確，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。A、B、C選項均不全面。

19.B選項正確，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以交易規(guī)則為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。A、C、D選項均不符合要求。

20.D選項正確，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。A、B、C選項均不全面。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABC

24.ABCD

25.ABCD

26.B

27.BCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

解析：

21.ABCD選項均正確，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣1億元、良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險管理制度、足夠的證券專業(yè)人員等條件。

22.ABCD選項均正確，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益、不得泄露客戶信息、不得接受客戶全權(quán)委托、不得從事與職務(wù)職責(zé)無關(guān)的活動等規(guī)定。

23.ABC選項均正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備獨立性、專業(yè)性、公正性。D選項資金實力不是必要條件。

24.ABCD選項均正確，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級應(yīng)當(dāng)考慮客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶交易頻率、客戶投資偏好、客戶信用記錄等因素。

25.ABCD選項均正確，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%、40%、50%、60%。

26.B選項正確，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

27.BCD選項均正確，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以交易規(guī)則為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。A選項不符合規(guī)定。

28.ABCD選項均正確，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。

29.ABCD選項均正確，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。

30.ABCD選項均正確，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金、公司自有資金、第三方資金嚴(yán)格分離。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

解析：

31.錯誤，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣5億元。

33.正確，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

34.正確，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備獨立性、專業(yè)性、公正性。

35.正確，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于三級。

36.正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的50%。

37.正確，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。

38.正確，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以交易規(guī)則為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。

39.正確，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗。

40.正確，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.交易規(guī)則

42.5億元

43.客戶利益

44.獨立性、專業(yè)性、公正性

45.一級

46.客戶資金、公司自有資金、第三方資金

47.2年

48.全權(quán)委托

49.證券投資咨詢資格

50.具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育

解析：

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以交易規(guī)則為基礎(chǔ)，提供安全、可靠的交易服務(wù)。

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣5億元。

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)將客戶利益放在首位。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備獨立性、專業(yè)性、公正性。

45.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，其客戶信用評級不得低于一級。

46.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金、公司自有資金、第三方資金嚴(yán)格分離。

47.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原任職證券公司業(yè)務(wù)的競爭性業(yè)務(wù)。

48.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶全權(quán)委托，但不得代客戶下達(dá)交易指令或者選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢資格。

50.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗、遵守職業(yè)道德、接受繼續(xù)教育。

五、簡答題（共25分）

51.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）注冊資本不低于人民幣5億元；（2）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)；（3）具有健全的風(fēng)險管理制度；（4）具有足夠的證券專業(yè)人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

52.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（1）不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益；（2）不得泄露客戶信息；（3