2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題一（含答案詳解）

（供2023年9月-2023年6月考試用）

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，

不選、錯選均不得分。

1.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達(dá)成公

司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為10勵

以上。

A15%

B25%

C30%

D20%

2.世界上第一個股票交易所是

A162023在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所

B英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所

C16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所

D美國的費城交易所

3.目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。

A《證券法》

B《財政法》

C《稅法》

D《預(yù)算法》

4.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定鈔票流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。

A負(fù)債形式

B投資形式

C融資形式

I）資產(chǎn)形式

5.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運營。

A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一'業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

B董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

D黃事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

6.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。

A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

C政府監(jiān)管部門

D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.自律性組織涉及證券交易所和（）。

A證券信用評級機(jī)構(gòu)

B證券公司

C證券業(yè)協(xié)會

D會計師事務(wù)所

8.證券投資基金在美國稱（）。

A單位信托基金

B證券投資信托基金

C指數(shù)基金

D共同基金

9.（）履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A中國證監(jiān)會

B證券交易所

C中國證券業(yè)協(xié)會

D中國證券登記結(jié)算公司

10.負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和平常管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A基金托管人

B基金管理人

C基金發(fā)起人

D基金受益人

11.在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。

A2天

B5天

C7天

D20天

12.NASDAQ運用現(xiàn)代電子計算技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起，形成了一個

全美統(tǒng)一O

A場內(nèi)主板市場

B場外二級市場

C場外主板市場

D場內(nèi)二級市場

13.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股

票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為

7000萬股，9000萬股，600（）萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，

19.00元，8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（）。

A2158.82點

B456.92點

C463.21點

I）2188.55點

14.對有證據(jù)證明也許轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予

以凍結(jié)或者查封。

A中國證監(jiān)會重要負(fù)責(zé)人

B中國證監(jiān)會稽查局

C中國證監(jiān)會處罰委員會

D中國證監(jiān)會法律部

15.我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有

A國債和可轉(zhuǎn)債

B國債和政策性金融債

C國債和公司債

D國債和權(quán)證

16.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完畢，（）作為中央對手方,

與證券公司之間完畢證券和資金的凈額結(jié)算（）。

A證券交易所

B證券登記結(jié)算公司

C客戶

I）存管銀行

17.以下基金品種中合用我國《證券投資基金法》的是

A私募基金

B創(chuàng)業(yè)基金

C證券投資基金

I)社?；?/p>

18.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為

()o

A金融期權(quán)

B金融互換

C金融遠(yuǎn)期合約

D金融期貨

19.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分派。

A購買口期

B類型

C購買價格

D出資比例

20.總的來說，在公司組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A個體工商戶

B合作經(jīng)營公司

C獨資經(jīng)營公司

D家庭型公司

B

P18

第一章證券市場的產(chǎn)生

21.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須

為實繳貨幣資本。

A1億元

B2億元

C5000萬元

I）3億元

22.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的行為是（）。

A舉辦有關(guān)證券投資征詢的講座、報告會、分析會

B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資征詢服務(wù)

C以獲取投機(jī)利益為FI的，運用職務(wù)之便從事證券買賣活動

D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

23.我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之

一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A三千萬元

B一億元

C五千萬元

D五億元

24.目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不涉及

A中國進(jìn)出口銀行

B中國工商銀行

C中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D國家開發(fā)銀行

25.證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位涉及（）。

A分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財務(wù)管理人員

B分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員

C分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財務(wù)及交易管理人員

D分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財務(wù)管理人員

26.公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。

A債務(wù)關(guān)系

B信托關(guān)系

C債權(quán)關(guān)系

D所有權(quán)關(guān)系

27.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。

A認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

C美工權(quán)證和歐式權(quán)證

I）認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

28.證券公司的（）或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A負(fù)債

B固定資產(chǎn)

C凈資本

D總資產(chǎn)

29.以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）。

A只允許上市公司發(fā)行

B約定在一定期限內(nèi)還本付息

C屬于金融證券

D證券公司應(yīng)依法發(fā)行

30.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的,

可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A4

B2

C5

D3

31.1999年11月4日，美國國會通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

A《商業(yè)銀行法》

B《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D《金融服務(wù)法案》

32.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

B普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

33.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（）會采用一定的措施以平抑股價波動。

A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B財政部

C中國人民銀行

D證券業(yè)協(xié)會

34.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。

A長期穩(wěn)定

B中短期

C中期

D短期

35.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定期期內(nèi)按?定比例或價格將它換成?定數(shù)

量（）。

A優(yōu)先股票

B普通股票

C擔(dān)保債券

D抵押債券

36.我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。

A中國國際金融有限公司

B中國投資有限責(zé)任公司

CQFII

DQDII

37.財政政策對股票價格影響的重要表現(xiàn)之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響公司（）。

A銷售收入

B利潤和股息

C產(chǎn)品價格

D資產(chǎn)總額

38.我國目前的股票發(fā)行制度是

A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度

B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度

C備案制

D注冊制

39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。

A證券承銷

B募集資金

C證券發(fā)行

D證券包銷

40.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為（）。

A固定利息率優(yōu)先股票

B參與型優(yōu)先股票

C固定賺錢優(yōu)先股票

D股息率固定優(yōu)先股票

41.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。

A零息債券

B除息債券

C息票累積債券

D浮動利率債券

42.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具有的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低

于（）。

A5億元

B2億元

C1億元

D5000億元

B

43.政府發(fā)行的證券品種一般為（）。

A權(quán)證

B債券

C股票

D期貨

44.同發(fā)行主體發(fā)行的債券，K期債券利率比短期債券高，這是對（〉的補償。

A利率風(fēng)險

B政策風(fēng)險

C信用風(fēng)險

D經(jīng)營風(fēng)險

45.我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是（）。

AIDR

BCDR

CSDR

DGDR

B

46.按基金的組織形式不同，基金可分為（）。

A契約型基金和公司型基金

B封閉式基金和開放式基金

C收入型基金和平衡型基金

D股票基金和債券基金

47.證券公司變更下列哪一事項，不需通過證監(jiān)會批準(zhǔn)（）。

A變更公司章程中的一般條款

B設(shè)立、收購或者撤消分支機(jī)構(gòu)

C變更業(yè)務(wù)范圍

I）公司合并

48.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前

至股東大會閉幕時將（）交存于公司。

A股票

B股東身份證明

C股東名冊

D資產(chǎn)證明

49.創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的重要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，超過約定期限

（）仍未完畢交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完畢的因素、進(jìn)展情況和預(yù)計完畢的時

間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完畢交付或者過戶。

A30日，30日

B3個月，3個月

C3個月，30日

D30日，3個月

50.盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實物交收，而是

在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。

A遠(yuǎn)期合約

B期貨合約

C期權(quán)

D互換

51.證券公司及其投資征詢?nèi)藛T不得從事下列活動

A面向公眾進(jìn)行投資征詢業(yè)務(wù)

B為簽訂了征詢服務(wù)辦議的特定對象提供投資征詢服務(wù)

C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

I）在傳播媒體發(fā)表投資征詢文章時，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個人姓名

52.我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分派稅后利潤的順序是（）。

A填補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B提取任意公積金、提取法定公積金、填補虧損

C提取法定公積金、填補虧損、提取任意公積金

D提取法定公積金、提取任意公積金、填補虧損

53.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司不可以（不

通過中方中介）直接從事（）。

AA股承銷

BB股和H股的承銷和交易

CA股自營

D政府和公司倦的承銷和交易

54.以下關(guān)于債券的說法錯誤的是（）。

A實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額

D發(fā)行人可以運用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

55.在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為

（）o

A附債券權(quán)證債券

B附貨幣權(quán)證債券

C附權(quán)益權(quán)證債券

D可轉(zhuǎn)換債券

56.下列關(guān)于公司年金的表述，錯誤的是()。

A公司年金不得用于信用交易，不得用于向別人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購

B公司年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

C公司年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運用公司年金進(jìn)行證券投資

D公司年金是一種補充養(yǎng)老保險基金

57.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，對的的是()。

A《證券法》屬于行政法規(guī)

B《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

C《證券投資基金法》屬于法律

D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章

C

58.已完畢股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條

件股份的()

A國有法人持股

B其他內(nèi)資持股

C境內(nèi)上市外資股

D國家持股

59.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

A成長型基金與收入型基金

B封閉式基金與開放式基金

C契約型基金與公司型基金

D債券基金、股票基金、貨幣市場基金

60.按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()o

A債券組合

B未來收益

C應(yīng)收賬款

D按揭貸款

二、多選題（共40題，每題1分，共40分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定,

多選、少選、錯選均不得分。

1.下列有關(guān)股票期貨的表述對的的是（）。

A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以鈔票方式進(jìn)行交割

B買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以鈔票方式進(jìn)行交割

C所有上市交易的股票均有期貨交易

D股票期貨實行鈔票交割

2.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及（）。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于公司債券的說法錯誤的有（）。

A募集的資金可以用于償還銀行貸款

B采用審批制

C不實行櫥架發(fā)行制度

D發(fā)行主體不限于大型公司

4.關(guān)于證券市場特性和有價證券的表述，對的的是

A有價證券是價值的直接代表

B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場合

C證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價證券

D證券市場是風(fēng)險直接互換的場合

5.我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）的特點。

A可掛失

B可上市流通

C可記名

0不可上市流通

6.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的嚴(yán)禁行為的有（）。

A從事國家債券的投資業(yè)務(wù)

B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

D買賣其它基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外

7.隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具有了（）。

A金融商品的職能

B信用工具的職能

C憑證證券的特性

D債券的一般特性

8.債券票面的基本要素有（）。

A債券到期期限

B債券承銷者名稱

C債券的票面利率

D債券發(fā)行者名稱

9.計算股票的理論價格需要考慮的因素涉及（）。

A己實現(xiàn)的股息

B預(yù)期股息

C必要收益率

D票面金額

10.金融衍生工具的基本特性涉及

A跨期性

B杠桿性

C不擬定性和高風(fēng)險性

D聯(lián)動性

11.股票發(fā)行的定價方式有（）。

A上網(wǎng)競價方式

B協(xié)商定價方式

C一般詢價方式

D累計投標(biāo)詢價方式

12.《初次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的規(guī)定有（）。

A最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

B最近1期末不存在未填補虧損

C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元

D最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

13.金融機(jī)構(gòu)高杠桿運作體現(xiàn)在（）。

A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險的蔓延

B保證金交易制度

C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品

D自有資金有限，重要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)

14.有價證券的特性涉及（）等方面。

A流動性

B收益性

C風(fēng)險性

D期限性

15.發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。

A增發(fā)股票

B配股

C股票合并

D送股

16.我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A公司債券的期限為一年以上

B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

C公司股本總額不少于人民幣三千萬元

D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

17.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，其也許

的報告對像涉及（）。

A公司住所地證監(jiān)局

B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C有關(guān)自律組織

D公司職代會

18.以下說法對的的有（）。

A上市公司配股價格通常低「?市場價格

B上市公司轉(zhuǎn)增股本會引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動

C上市公司每股增發(fā)價格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)

D上市公司回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷

19.我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。

A虛買虛賣

B合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

C虛假陳述

D內(nèi)幕交易

20.影響封閉式基金交易價格的因素涉及（）。

A政治環(huán)境

B宏觀經(jīng)濟(jì)形式

C基金份額資產(chǎn)凈值

I）市場供求狀況

21.深證100指數(shù)成份股的選取重要考察A股上市公司的（）。

A市盈率

B總市值

C成交金額

D流通市值

22.中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管規(guī)定涉及（）。

A嚴(yán)禁互相持股

B子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦

權(quán)

C證券公司不得運用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

D嚴(yán)禁存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

23.中證指數(shù)有限公司于2023年1月15日發(fā)布下列指數(shù)（）。

A中證200指數(shù)

B中證100指數(shù)

C中證500指數(shù)

D中證800指數(shù)

24.有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述對的的是（）。

A以自己的名義或別人的名義進(jìn)行

B不得將自營賬戶出借別人

C以自己的名義進(jìn)行

D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金

25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證

券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下O條件。

A具有良好的職業(yè)道德

B未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

C最近2年未受過刑事處罰

D已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

26.下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，對的的有（）。

A保薦期間分為盡職推薦和連續(xù)督導(dǎo)兩個階段

B僅初次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

C保薦機(jī)構(gòu)在推薦公司上市前，要對公司進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

D保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

27.附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。

A行權(quán)方式不同

B權(quán)利載體不同

C權(quán)利內(nèi)容不同

D發(fā)行主體不同

28.?般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言

更加穩(wěn)定

A票面利率

B償還期限

C交易市場

D流通方式

29.廣義的有價證券涉及()。

A房屋所有權(quán)證

B貨幣證券

C商品證券

D資本證券

30.由于()的不擬定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價

值。

A賬面價值

B未來收益

C年度預(yù)算

D市場利率

31.以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法對的的是()。

A清償順序列于一般債務(wù)之后

B清償順序列于次級債務(wù)之后

C是商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行

I）期限在2023以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不可贖回

32.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具有的重要條件是（）。

A設(shè)有專門的基金托管部門

B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D具有安全保管基金財產(chǎn)的條件

33.證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。

A發(fā)行市場和流通市場

B一級市場和二級市場

C初級市場和次級市場

D一級市場和二板市場

34.初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，規(guī)定發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務(wù)

體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。

A人員

B財務(wù)

C業(yè)務(wù)

D機(jī)構(gòu)

35.平衡型基金重要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。

A優(yōu)先股

B債券

C普通股

D貨幣市場工具

36.證券是指（）。

A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

I）各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

37.基金份額持有人的基本權(quán)利涉及

A對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

B在一定限度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

C對基金收益的享有權(quán)

D對基金資產(chǎn)的保管權(quán)

38.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，也許導(dǎo)

致（）。

A基金平常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完畢

B注冊登記系統(tǒng)癱瘓

C核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值

0基金的投資交易指令無法及時傳輸

39.以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險為核心的金融衍生工具有

A信用互換

B利率互換

C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D保證金互換

40.以下關(guān)于股票分割與合并的說法對的的是（）。

A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

B事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升

C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

I）股票分割通常合用于低價股，股票合并常見于高價股

三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分）不選、錯選均不得分。

1.托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券

業(yè)從業(yè)人員（）

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給別人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補償責(zé)

任，但是，可以證明自己沒有過錯的除外。

3.公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢，將被終止上市。

■1.利率期貨的基礎(chǔ)奧產(chǎn)是利率指數(shù)。

5.證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

6.在二級市場，ETF不能與普通股票同樣在證券交易所掛牌交易。

7.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。

8.在我國，機(jī)構(gòu)投資者由于自身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取鈔票分紅時不

需要繳稅O

9.對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。

10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請取得證券投資征詢從業(yè)費格的證券征詢?nèi)藛T必須具有中華人

民共和國國籍。

11.我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券重要采用私募方式發(fā)行。

12.我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，涉及了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交

易所上市的開放式基金。

13.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。

14.證券交易所被授予了?部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的?線監(jiān)管者。

對的

15.與ETF不同，LOF的申購和贖回均以鈔票方式進(jìn)行。

16.上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點。

17.行政手段是我國證券市場監(jiān)管的重要手段，其約束力強。

18.證券交易所決定上市證券的每日收盤價。

19.我國《證券法》規(guī)定，運用公開的信息和資料對證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕

信息。

20.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致批準(zhǔn)提出。

21.多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。

22.以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、

股東權(quán)益總額沒有影響()

23.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、

破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性

質(zhì)，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為鈔票、有價證券，屬于洗錢罪。

24.紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

25.封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。

26.特種國債是指政府為了實行某種特殊政策而發(fā)行的國債。

27.股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人署名，公司蓋章。

28.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，在處置證券公司過程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)

構(gòu)應(yīng)收購機(jī)構(gòu)客戶的所有債權(quán)，填補客戶的交易結(jié)算資金。

29.現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。

30.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配伐

等環(huán)節(jié)。

31.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。

32.《關(guān)于推動資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力

發(fā)展資本市場有助于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

33.權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)

由交易所發(fā)布并適時公布。

34.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。

35.一般說來，公司發(fā)行債券的目的重要是為了經(jīng)營需要。

36.由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。

37.中小公司板運營所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。

38.上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。

39.股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實物交割的具體股票，只能

采用鈔票扎差的方式結(jié)算。

4().中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

41.證券公司自營權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的200機(jī)

42.在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。

43.行業(yè)分類的依據(jù)重要是公司收入或利潤的來源比重.

44.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充

抵。

45.股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。

46.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進(jìn)行實時監(jiān)控，觀測股票價格、股價指數(shù)、成交審等

的變化情況，假如出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。

47.金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營交易。

48.中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采用市場禁入措施。

49.我國目前資本項目下的外匯收支已經(jīng)完全實現(xiàn)了對外開放。

50.證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交

易。

51.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的

權(quán)利。

52.香港恒生中國公司指數(shù)即H股指數(shù)。

53.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司

分為A、B、C、D、E五大類。

54.政府以向中央銀行借款方式填補財政赤字有也許增長貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。

55.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履

行合約。

56.金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。

對的

57.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，并為此

要召開持有人大會。

58.證券市場具有決定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越

高。

59.股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

60.常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般涉及股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)

期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。

全真模擬題一參考答案

單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定，不選、錯選均

不得分。)

1答案：B,P219

2答案：A,P19

3答案：D,P96

4答案：C,P189

5答案：C,融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)

行部門一分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運營

6答案：A,P360

7答案：C,P16

8答案:D,P117

9答案：C,P237

10答案：B,P131

答案：A,P156

12答案：B,P256

13答案：D,P241該日加權(quán)股價指數(shù)為：(9.50X7000+19.00X9000+8.20X6000)/(。00

X7000+8.00X9000+4.00X6000)X1000=2188.55

14答案：A,P344

15答案:B,P236

16答案:B,P372

17答案:C,P317

18答案:C,P154

19答案:D,P123

20答案:B,P18

21答案:A,P131

22答案:C,P376

23答案:B,P274

24答案:B,P98

25答案:A,P296

26答案:D,P122

27答案:A,P178

28答案:C,P300

29答案:A,P100

30答案:A,P209

31答案:C,P24

32答案:C,P66

33答案:A,P64

34答案:A,P67

35答案:B,P179

36答案:B.P11

37答案:B,P61

38答案:A,P202

39答案:A,P203

40答案:D,P70

41答案:A,P82

42答案:B,P133

43答案：B,P8

44答案：A,P269

45答案：B,P183

46答案：A,P121

47答案：A,P275

48答案：A,P50

49答案：C,P355

50答案：B,P154

51答案:C,P306

52答案：A,P258

53答案：C,P39

54答案：B,P84

55答案:C,P113

56答案:B,P13

57答案：C,P317

58答案：C,P73

59答案：D,P124

60答案:D,P190

多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定，多選、少

選、錯選均不得分。）

1答案：AD,P162

2答案：ABD,P285

3答案：BC,P109

4答案：ABCD,P4

5答案：ACD,P84

6答案：BCD,P143

7答案：AB,P87

8答案：ACD,P78

9答案：BC,P56

10答案：BC,P147

11答案：ABCD,P211

12答案：ABC,P206應(yīng)當(dāng)是“最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬

元”

13答案：ACBD,P29

14答案:ACBD,P3

15答案:ACBD,P181

16答案：ABD,P219

17答案：ABC,P375,合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向公

司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向中國證監(jiān)會或者公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反

行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)