2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題一（含答案詳解）

（供2023年9月-2023年6月考試用）

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，

不選、錯(cuò)選均不得分。

1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)成公

司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例和為10勵(lì)

以上。

A15%

B25%

C30%

D20%

2.世界上第一個(gè)股票交易所是

A162023在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所

B英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所

C16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所

D美國(guó)的費(fèi)城交易所

3.目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的（）規(guī)定。

A《證券法》

B《財(cái)政法》

C《稅法》

D《預(yù)算法》

4.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定鈔票流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。

A負(fù)債形式

B投資形式

C融資形式

I）資產(chǎn)形式

5.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)營(yíng)。

A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一'業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)

B董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

C董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)

D黃事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

6.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。

A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)

C政府監(jiān)管部門(mén)

D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.自律性組織涉及證券交易所和（）。

A證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B證券公司

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D會(huì)計(jì)師事務(wù)所

8.證券投資基金在美國(guó)稱(chēng)（）。

A單位信托基金

B證券投資信托基金

C指數(shù)基金

D共同基金

9.（）履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B證券交易所

C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D中國(guó)證券登記結(jié)算公司

10.負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和平常管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A基金托管人

B基金管理人

C基金發(fā)起人

D基金受益人

11.在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。

A2天

B5天

C7天

D20天

12.NASDAQ運(yùn)用現(xiàn)代電子計(jì)算技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一個(gè)

全美統(tǒng)一O

A場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)

B場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)

C場(chǎng)外主板市場(chǎng)

D場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)

13.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股

票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為

7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，600（）萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元，

19.00元，8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。

A2158.82點(diǎn)

B456.92點(diǎn)

C463.21點(diǎn)

I）2188.55點(diǎn)

14.對(duì)有證據(jù)證明也許轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予

以?xún)鼋Y(jié)或者查封。

A中國(guó)證監(jiān)會(huì)重要負(fù)責(zé)人

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委員會(huì)

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部

15.我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有

A國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

B國(guó)債和政策性金融債

C國(guó)債和公司債

D國(guó)債和權(quán)證

16.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完畢，（）作為中央對(duì)手方,

與證券公司之間完畢證券和資金的凈額結(jié)算（）。

A證券交易所

B證券登記結(jié)算公司

C客戶(hù)

I）存管銀行

17.以下基金品種中合用我國(guó)《證券投資基金法》的是

A私募基金

B創(chuàng)業(yè)基金

C證券投資基金

I)社?；?/p>

18.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱(chēng)為

()o

A金融期權(quán)

B金融互換

C金融遠(yuǎn)期合約

D金融期貨

19.封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分派。

A購(gòu)買(mǎi)口期

B類(lèi)型

C購(gòu)買(mǎi)價(jià)格

D出資比例

20.總的來(lái)說(shuō)，在公司組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A個(gè)體工商戶(hù)

B合作經(jīng)營(yíng)公司

C獨(dú)資經(jīng)營(yíng)公司

D家庭型公司

B

P18

第一章證券市場(chǎng)的產(chǎn)生

21.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須

為實(shí)繳貨幣資本。

A1億元

B2億元

C5000萬(wàn)元

I）3億元

22.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)禁從事的行為是（）。

A舉辦有關(guān)證券投資征詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資征詢(xún)服務(wù)

C以獲取投機(jī)利益為FI的，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

D接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

23.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之

一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A三千萬(wàn)元

B一億元

C五千萬(wàn)元

D五億元

24.目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不涉及

A中國(guó)進(jìn)出口銀行

B中國(guó)工商銀行

C中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

25.證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位涉及（）。

A分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員

B分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員

C分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)及交易管理人員

D分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財(cái)務(wù)管理人員

26.公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。

A債務(wù)關(guān)系

B信托關(guān)系

C債權(quán)關(guān)系

D所有權(quán)關(guān)系

27.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。

A認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

C美工權(quán)證和歐式權(quán)證

I）認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

28.證券公司的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A負(fù)債

B固定資產(chǎn)

C凈資本

D總資產(chǎn)

29.以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A只允許上市公司發(fā)行

B約定在一定期限內(nèi)還本付息

C屬于金融證券

D證券公司應(yīng)依法發(fā)行

30.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的,

可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A4

B2

C5

D3

31.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

A《商業(yè)銀行法》

B《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D《金融服務(wù)法案》

32.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

B普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

33.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采用一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B財(cái)政部

C中國(guó)人民銀行

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

34.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。

A長(zhǎng)期穩(wěn)定

B中短期

C中期

D短期

35.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定期期內(nèi)按?定比例或價(jià)格將它換成?定數(shù)

量（）。

A優(yōu)先股票

B普通股票

C擔(dān)保債券

D抵押債券

36.我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。

A中國(guó)國(guó)際金融有限公司

B中國(guó)投資有限責(zé)任公司

CQFII

DQDII

37.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的重要表現(xiàn)之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響公司（）。

A銷(xiāo)售收入

B利潤(rùn)和股息

C產(chǎn)品價(jià)格

D資產(chǎn)總額

38.我國(guó)目前的股票發(fā)行制度是

A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度

B注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦制度

C備案制

D注冊(cè)制

39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱(chēng)為（）。

A證券承銷(xiāo)

B募集資金

C證券發(fā)行

D證券包銷(xiāo)

40.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱(chēng)為（）。

A固定利息率優(yōu)先股票

B參與型優(yōu)先股票

C固定賺錢(qián)優(yōu)先股票

D股息率固定優(yōu)先股票

41.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。

A零息債券

B除息債券

C息票累積債券

D浮動(dòng)利率債券

42.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具有的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低

于（）。

A5億元

B2億元

C1億元

D5000億元

B

43.政府發(fā)行的證券品種一般為（）。

A權(quán)證

B債券

C股票

D期貨

44.同發(fā)行主體發(fā)行的債券，K期債券利率比短期債券高，這是對(duì)（〉的補(bǔ)償。

A利率風(fēng)險(xiǎn)

B政策風(fēng)險(xiǎn)

C信用風(fēng)險(xiǎn)

D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

45.我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是（）。

AIDR

BCDR

CSDR

DGDR

B

46.按基金的組織形式不同，基金可分為（）。

A契約型基金和公司型基金

B封閉式基金和開(kāi)放式基金

C收入型基金和平衡型基金

D股票基金和債券基金

47.證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需通過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。

A變更公司章程中的一般條款

B設(shè)立、收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)

C變更業(yè)務(wù)范圍

I）公司合并

48.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前

至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。

A股票

B股東身份證明

C股東名冊(cè)

D資產(chǎn)證明

49.創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的重要標(biāo)的尚待交付或者過(guò)戶(hù)的，超過(guò)約定期限

（）仍未完畢交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完畢的因素、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完畢的時(shí)

間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完畢交付或者過(guò)戶(hù)。

A30日，30日

B3個(gè)月，3個(gè)月

C3個(gè)月，30日

D30日，3個(gè)月

50.盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是

在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。

A遠(yuǎn)期合約

B期貨合約

C期權(quán)

D互換

51.證券公司及其投資征詢(xún)?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)

A面向公眾進(jìn)行投資征詢(xún)業(yè)務(wù)

B為簽訂了征詢(xún)服務(wù)辦議的特定對(duì)象提供投資征詢(xún)服務(wù)

C為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

I）在傳播媒體發(fā)表投資征詢(xún)文章時(shí)，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人姓名

52.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分派稅后利潤(rùn)的順序是（）。

A填補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B提取任意公積金、提取法定公積金、填補(bǔ)虧損

C提取法定公積金、填補(bǔ)虧損、提取任意公積金

D提取法定公積金、提取任意公積金、填補(bǔ)虧損

53.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司不可以（不

通過(guò)中方中介）直接從事（）。

AA股承銷(xiāo)

BB股和H股的承銷(xiāo)和交易

CA股自營(yíng)

D政府和公司倦的承銷(xiāo)和交易

54.以下關(guān)于債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

C我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額

D發(fā)行人可以運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

55.在歐洲債券市場(chǎng)中，允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票的債券，稱(chēng)為

（）o

A附債券權(quán)證債券

B附貨幣權(quán)證債券

C附權(quán)益權(quán)證債券

D可轉(zhuǎn)換債券

56.下列關(guān)于公司年金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A公司年金不得用于信用交易，不得用于向別人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購(gòu)

B公司年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

C公司年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用公司年金進(jìn)行證券投資

D公司年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

57.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，對(duì)的的是()。

A《證券法》屬于行政法規(guī)

B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章

C《證券投資基金法》屬于法律

D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章

C

58.已完畢股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于有限售條

件股份的()

A國(guó)有法人持股

B其他內(nèi)資持股

C境內(nèi)上市外資股

D國(guó)家持股

59.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

A成長(zhǎng)型基金與收入型基金

B封閉式基金與開(kāi)放式基金

C契約型基金與公司型基金

D債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

60.按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()o

A債券組合

B未來(lái)收益

C應(yīng)收賬款

D按揭貸款

二、多選題（共40題，每題1分，共40分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定,

多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

1.下列有關(guān)股票期貨的表述對(duì)的的是（）。

A買(mǎi)賣(mài)雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以鈔票方式進(jìn)行交割

B買(mǎi)賣(mài)雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以鈔票方式進(jìn)行交割

C所有上市交易的股票均有期貨交易

D股票期貨實(shí)行鈔票交割

2.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及（）。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A募集的資金可以用于償還銀行貸款

B采用審批制

C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度

D發(fā)行主體不限于大型公司

4.關(guān)于證券市場(chǎng)特性和有價(jià)證券的表述，對(duì)的的是

A有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表

B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場(chǎng)合

C證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券

D證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場(chǎng)合

5.我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有（）的特點(diǎn)。

A可掛失

B可上市流通

C可記名

0不可上市流通

6.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的嚴(yán)禁行為的有（）。

A從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)

B買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

C買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

D買(mǎi)賣(mài)其它基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外

7.隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，多數(shù)政府債券具有了（）。

A金融商品的職能

B信用工具的職能

C憑證證券的特性

D債券的一般特性

8.債券票面的基本要素有（）。

A債券到期期限

B債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)

C債券的票面利率

D債券發(fā)行者名稱(chēng)

9.計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素涉及（）。

A己實(shí)現(xiàn)的股息

B預(yù)期股息

C必要收益率

D票面金額

10.金融衍生工具的基本特性涉及

A跨期性

B杠桿性

C不擬定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

D聯(lián)動(dòng)性

11.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

B協(xié)商定價(jià)方式

C一般詢(xún)價(jià)方式

D累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式

12.《初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足的規(guī)定有（）。

A最近1期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

B最近1期末不存在未填補(bǔ)虧損

C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

13.金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（）。

A無(wú)節(jié)制地開(kāi)發(fā)過(guò)度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延

B保證金交易制度

C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品

D自有資金有限，重要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來(lái)放大資產(chǎn)倍數(shù)

14.有價(jià)證券的特性涉及（）等方面。

A流動(dòng)性

B收益性

C風(fēng)險(xiǎn)性

D期限性

15.發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。

A增發(fā)股票

B配股

C股票合并

D送股

16.我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A公司債券的期限為一年以上

B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元

C公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

17.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其也許

的報(bào)告對(duì)像涉及（）。

A公司住所地證監(jiān)局

B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C有關(guān)自律組織

D公司職代會(huì)

18.以下說(shuō)法對(duì)的的有（）。

A上市公司配股價(jià)格通常低「?市場(chǎng)價(jià)格

B上市公司轉(zhuǎn)增股本會(huì)引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動(dòng)

C上市公司每股增發(fā)價(jià)格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)

D上市公司回購(gòu)股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷(xiāo)

19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。

A虛買(mǎi)虛賣(mài)

B合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

C虛假陳述

D內(nèi)幕交易

20.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素涉及（）。

A政治環(huán)境

B宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形式

C基金份額資產(chǎn)凈值

I）市場(chǎng)供求狀況

21.深證100指數(shù)成份股的選取重要考察A股上市公司的（）。

A市盈率

B總市值

C成交金額

D流通市值

22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管規(guī)定涉及（）。

A嚴(yán)禁互相持股

B子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦

權(quán)

C證券公司不得運(yùn)用其控股地位損害子公司客戶(hù)的合法權(quán)益

D嚴(yán)禁存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)業(yè)務(wù)

23.中證指數(shù)有限公司于2023年1月15日發(fā)布下列指數(shù)（）。

A中證200指數(shù)

B中證100指數(shù)

C中證500指數(shù)

D中證800指數(shù)

24.有關(guān)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)表述對(duì)的的是（）。

A以自己的名義或別人的名義進(jìn)行

B不得將自營(yíng)賬戶(hù)出借別人

C以自己的名義進(jìn)行

D自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金

25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證

券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，應(yīng)符合以下O條件。

A具有良好的職業(yè)道德

B未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

C最近2年未受過(guò)刑事處罰

D已被證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用

26.下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，對(duì)的的有（）。

A保薦期間分為盡職推薦和連續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

B僅初次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

C保薦機(jī)構(gòu)在推薦公司上市前，要對(duì)公司進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

D保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

27.附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。

A行權(quán)方式不同

B權(quán)利載體不同

C權(quán)利內(nèi)容不同

D發(fā)行主體不同

28.?般來(lái)講，債券因具有固定的()，因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言

更加穩(wěn)定

A票面利率

B償還期限

C交易市場(chǎng)

D流通方式

29.廣義的有價(jià)證券涉及()。

A房屋所有權(quán)證

B貨幣證券

C商品證券

D資本證券

30.由于()的不擬定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)

值。

A賬面價(jià)值

B未來(lái)收益

C年度預(yù)算

D市場(chǎng)利率

31.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券說(shuō)法對(duì)的的是()。

A清償順序列于一般債務(wù)之后

B清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后

C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行

I）期限在2023以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不可贖回

32.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具有的重要條件是（）。

A設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D具有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

33.證券市場(chǎng)按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。

A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

D一級(jí)市場(chǎng)和二板市場(chǎng)

34.初次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，規(guī)定發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)

體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。

A人員

B財(cái)務(wù)

C業(yè)務(wù)

D機(jī)構(gòu)

35.平衡型基金重要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。

A優(yōu)先股

B債券

C普通股

D貨幣市場(chǎng)工具

36.證券是指（）。

A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

C各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證

I）各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

37.基金份額持有人的基本權(quán)利涉及

A對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

B在一定限度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

C對(duì)基金收益的享有權(quán)

D對(duì)基金資產(chǎn)的保管權(quán)

38.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，也許導(dǎo)

致（）。

A基金平常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完畢

B注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓

C核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值

0基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸

39.以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有

A信用互換

B利率互換

C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D保證金互換

40.以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

B事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

I）股票分割通常合用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分）不選、錯(cuò)選均不得分。

1.托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱(chēng)的證券

業(yè)從業(yè)人員（）

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給別人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)

任，但是，可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

3.公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢(qián)，將被終止上市。

■1.利率期貨的基礎(chǔ)奧產(chǎn)是利率指數(shù)。

5.證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。

6.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF不能與普通股票同樣在證券交易所掛牌交易。

7.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。

8.在我國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者由于自身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取鈔票分紅時(shí)不

需要繳稅O

9.對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資征詢(xún)從業(yè)費(fèi)格的證券征詢(xún)?nèi)藛T必須具有中華人

民共和國(guó)國(guó)籍。

11.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的金融證券重要采用私募方式發(fā)行。

12.我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，涉及了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交

易所上市的開(kāi)放式基金。

13.一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。

14.證券交易所被授予了?部分原由政府部門(mén)行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的?線(xiàn)監(jiān)管者。

對(duì)的

15.與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以鈔票方式進(jìn)行。

16.上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。

17.行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要手段，其約束力強(qiáng)。

18.證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。

19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，運(yùn)用公開(kāi)的信息和資料對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析也屬于內(nèi)幕

信息。

20.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致批準(zhǔn)提出。

21.多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)。

22.以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、

股東權(quán)益總額沒(méi)有影響()

23.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、

破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源的性

質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為鈔票、有價(jià)證券，屬于洗錢(qián)罪。

24.紅籌股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

25.封閉式基金與開(kāi)放式基金的投資策略并無(wú)差別。

26.特種國(guó)債是指政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。

27.股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人署名，公司蓋章。

28.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，在處置證券公司過(guò)程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)

構(gòu)應(yīng)收購(gòu)機(jī)構(gòu)客戶(hù)的所有債權(quán)，填補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金。

29.現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。

30.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配伐

等環(huán)節(jié)。

31.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。

32.《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力

發(fā)展資本市場(chǎng)有助于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

33.權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)

由交易所發(fā)布并適時(shí)公布。

34.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。

35.一般說(shuō)來(lái)，公司發(fā)行債券的目的重要是為了經(jīng)營(yíng)需要。

36.由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。

37.中小公司板運(yùn)營(yíng)所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。

38.上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

39.股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒(méi)有可實(shí)物交割的具體股票，只能

采用鈔票扎差的方式結(jié)算。

4().中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

41.證券公司自營(yíng)權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的200機(jī)

42.在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。

43.行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)重要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重.

44.證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充

抵。

45.股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。

46.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀(guān)測(cè)股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交審等

的變化情況，假如出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。

47.金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營(yíng)交易。

48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采用市場(chǎng)禁入措施。

49.我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開(kāi)放。

50.證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過(guò)審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交

易。

51.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的

權(quán)利。

52.香港恒生中國(guó)公司指數(shù)即H股指數(shù)。

53.根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司

分為A、B、C、D、E五大類(lèi)。

54.政府以向中央銀行借款方式填補(bǔ)財(cái)政赤字有也許增長(zhǎng)貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。

55.金融期權(quán)的買(mǎi)方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣(mài)方的選擇并履

行合約。

56.金融期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。

對(duì)的

57.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此

要召開(kāi)持有人大會(huì)。

58.證券市場(chǎng)具有決定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越

高。

59.股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

60.常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般涉及股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)

期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。

全真模擬題一參考答案

單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，不選、錯(cuò)選均

不得分。)

1答案：B,P219

2答案：A,P19

3答案：D,P96

4答案：C,P189

5答案：C,融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)

行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)營(yíng)

6答案：A,P360

7答案：C,P16

8答案:D,P117

9答案：C,P237

10答案：B,P131

答案：A,P156

12答案：B,P256

13答案：D,P241該日加權(quán)股價(jià)指數(shù)為：(9.50X7000+19.00X9000+8.20X6000)/(。00

X7000+8.00X9000+4.00X6000)X1000=2188.55

14答案：A,P344

15答案:B,P236

16答案:B,P372

17答案:C,P317

18答案:C,P154

19答案:D,P123

20答案:B,P18

21答案:A,P131

22答案:C,P376

23答案:B,P274

24答案:B,P98

25答案:A,P296

26答案:D,P122

27答案:A,P178

28答案:C,P300

29答案:A,P100

30答案:A,P209

31答案:C,P24

32答案:C,P66

33答案:A,P64

34答案:A,P67

35答案:B,P179

36答案:B.P11

37答案:B,P61

38答案:A,P202

39答案:A,P203

40答案:D,P70

41答案:A,P82

42答案:B,P133

43答案：B,P8

44答案：A,P269

45答案：B,P183

46答案：A,P121

47答案：A,P275

48答案：A,P50

49答案：C,P355

50答案：B,P154

51答案:C,P306

52答案：A,P258

53答案：C,P39

54答案：B,P84

55答案:C,P113

56答案:B,P13

57答案：C,P317

58答案：C,P73

59答案：D,P124

60答案:D,P190

多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少

選、錯(cuò)選均不得分。）

1答案：AD,P162

2答案：ABD,P285

3答案：BC,P109

4答案：ABCD,P4

5答案：ACD,P84

6答案：BCD,P143

7答案：AB,P87

8答案：ACD,P78

9答案：BC,P56

10答案：BC,P147

11答案：ABCD,P211

12答案：ABC,P206應(yīng)當(dāng)是“最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)

元”

13答案：ACBD,P29

14答案:ACBD,P3

15答案:ACBD,P181

16答案：ABD,P219

17答案：ABC,P375,合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公

司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反

行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)