第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試法律體系及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由哪個機構(gòu)審批？

（）A.證監(jiān)會

（）B.中國人民銀行

（）C.工商行政管理局

（）D.財政部

答：________

2.根據(jù)《證券法》，證券交易場所的設立必須由哪個機構(gòu)批準？

（）A.證券交易所

（）B.證監(jiān)會

（）C.交易所會員大會

（）D.國務院金融工作委員會

答：________

3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)哪個機構(gòu)的批準？

（）A.證券登記結(jié)算公司

（）B.證監(jiān)會

（）C.中國證券業(yè)協(xié)會

（）D.客戶所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

答：________

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得什么資格？

（）A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

（）B.資產(chǎn)管理業(yè)務牌照

（）C.證券經(jīng)紀人資格

（）D.基金從業(yè)資格

答：________

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由誰決定？

（）A.中國證券業(yè)協(xié)會

（）B.證監(jiān)會

（）C.交易所

（）D.證券公司自主決定

答：________

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是多少？

（）A.1億元人民幣

（）B.5億元人民幣

（）C.10億元人民幣

（）D.15億元人民幣

答：________

7.證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是具備什么資質(zhì)的會計師事務所？

（）A.經(jīng)證監(jiān)會批準的

（）B.經(jīng)財政部批準的

（）C.經(jīng)中國注冊會計師協(xié)會認證的

（）D.經(jīng)證券交易所認可的

答：________

8.證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后多久內(nèi)不得在其他證券公司任職？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

答：________

9.證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到什么處罰？

（）A.警告

（）B.罰款

（）C.沒收違法所得

（）D.以上都是

答：________

10.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以采取什么措施？

（）A.限制業(yè)務范圍

（）B.限制向股東分紅

（）C.限制高管薪酬

（）D.以上都是

答：________

11.證券公司為客戶提供的投資顧問服務，必須遵循什么原則？

（）A.客戶利益優(yōu)先

（）B.收入最大化

（）C.風險最小化

（）D.速度優(yōu)先

答：________

12.證券公司從事自營業(yè)務，其自營資金來源必須是？

（）A.公司自有資金

（）B.客戶資金

（）C.銀行貸款

（）D.以上都可以

答：________

13.證券公司聘請的合規(guī)總監(jiān)，其獨立性要求是什么？

（）A.必須是本公司股東

（）B.必須是本公司高管

（）C.不能兼任業(yè)務部門負責人

（）D.不能參與業(yè)務決策

答：________

14.證券公司向客戶提供的風險揭示書，必須包含哪些內(nèi)容？

（）A.證券投資的風險種類

（）B.證券投資可能獲得的收益

（）C.證券公司的免責條款

（）D.以上都是

答：________

15.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司必須建立什么制度，防范內(nèi)幕交易風險？

（）A.內(nèi)部控制制度

（）B.信息隔離制度

（）C.風險預警制度

（）D.以上都是

答：________

16.證券公司為客戶提供的保薦服務，保薦代表人必須具備什么資格？

（）A.證券從業(yè)資格

（）B.保薦代表人資格

（）C.注冊會計師資格

（）D.律師資格

答：________

17.證券公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為，證監(jiān)會可以采取什么措施？

（）A.責令停業(yè)整頓

（）B.吊銷業(yè)務許可證

（）C.取消高管任職資格

（）D.以上都是

答：________

18.證券公司為客戶提供的財務顧問服務，必須遵循什么原則？

（）A.公正性

（）B.獨立性

（）C.客戶利益優(yōu)先

（）D.以上都是

答：________

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人必須具備什么資質(zhì)？

（）A.資產(chǎn)管理業(yè)務牌照

（）B.證券投資咨詢業(yè)務牌照

（）C.基金管理公司資格

（）D.信托公司資格

答：________

20.證券公司發(fā)生重大風險，其高管可能面臨什么后果？

（）A.警告

（）B.罰款

（）C.停職檢查

（）D.以上都是

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人必須具備哪些條件？

（）A.注冊資本不低于1億元人民幣

（）B.有3名以上具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員

（）C.具有健全的內(nèi)部控制制度

（）D.具有完善的合規(guī)管理制度

答：________

22.證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，可能受到哪些處罰？

（）A.警告

（）B.罰款

（）C.沒收違法所得

（）D.責令停業(yè)整頓

答：________

23.證券公司從事自營業(yè)務，其自營資金來源可以是哪些？

（）A.公司自有資金

（）B.客戶資金

（）C.銀行貸款

（）D.證券公司發(fā)行債券

答：________

24.證券公司聘請的外部審計機構(gòu)，必須具備哪些條件？

（）A.經(jīng)財政部批準

（）B.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務審計資格

（）C.具有良好的職業(yè)聲譽

（）D.具有足夠的審計人員

答：________

25.證券公司為客戶提供的投資顧問服務，必須包含哪些內(nèi)容？

（）A.證券投資的風險評估

（）B.證券投資的分析報告

（）C.證券投資的投資建議

（）D.證券投資的業(yè)績跟蹤

答：________

26.證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以采取哪些措施？

（）A.限制業(yè)務范圍

（）B.限制向股東分紅

（）C.限制高管薪酬

（）D.任命接管人

答：________

27.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，必須具備哪些條件？

（）A.注冊資本不低于5億元人民幣

（）B.有10名以上具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員

（）C.具有健全的內(nèi)部控制制度

（）D.具有完善的合規(guī)管理制度

答：________

28.證券公司為客戶提供的風險揭示書，必須包含哪些內(nèi)容？

（）A.證券投資的風險種類

（）B.證券投資可能獲得的收益

（）C.證券公司的免責條款

（）D.證券投資的基本操作方法

答：________

29.證券公司聘請的合規(guī)總監(jiān)，必須具備哪些條件？

（）A.具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗

（）B.具備法律、會計、風險管理等相關(guān)專業(yè)背景

（）C.不能兼任業(yè)務部門負責人

（）D.不能參與業(yè)務決策

答：________

30.證券公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為，證監(jiān)會可以采取哪些措施？

（）A.責令停業(yè)整頓

（）B.吊銷業(yè)務許可證

（）C.取消高管任職資格

（）D.追究刑事責任

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由證監(jiān)會審批。（）

答：________

32.證券交易場所的設立必須由證監(jiān)會批準。（）

答：________

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)證監(jiān)會批準。（）

答：________

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。（）

答：________

35.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由交易所決定。（）

答：________

36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是5億元人民幣。（）

答：________

37.證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是經(jīng)財政部批準的會計師事務所。（）

答：________

38.證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后1年內(nèi)不得在其他證券公司任職。（）

答：________

39.證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到警告、罰款、沒收違法所得等處罰。（）

答：________

40.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以限制業(yè)務范圍、限制向股東分紅、限制高管薪酬等。（）

答：________

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由_______審批。

答：________

42.證券交易場所的設立必須由_______批準。

答：________

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)_______批準。

答：________

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得_______資格。

答：________

45.證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由_______決定。

答：________

46.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是_______人民幣。

答：________

47.證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是_______的會計師事務所。

答：________

48.證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后_______內(nèi)不得在其他證券公司任職。

答：________

49.證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到_______、罰款、沒收違法所得等處罰。

答：________

50.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以_______、限制向股東分紅、限制高管薪酬等。

答：________

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司設立的條件。（10分）

答：________

52.簡述證券公司提供投資顧問服務的基本要求。（10分）

答：________

六、案例分析題（共25分）

某證券公司A因違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，被證監(jiān)會處以罰款500萬元，沒收違法所得200萬元，并責令停業(yè)整頓3個月。同時，該公司高管張某因在事件中負有主要責任，被證監(jiān)會取消證券從業(yè)資格。

問題：

（1）分析該公司A違反了《證券法》的哪些規(guī)定？（5分）

答：________

（2）分析該公司A應該采取哪些措施來避免類似事件再次發(fā)生？（10分）

答：________

（3）分析該公司A高管張某被取消證券從業(yè)資格的法律依據(jù)是什么？（10分）

答：________

參考答案及解析

一、單選題

1.A

答：證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由證監(jiān)會審批，根據(jù)《證券法》第108條規(guī)定。

解析：證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責審批證券公司的設立和業(yè)務許可。B選項錯誤，中國人民銀行負責貨幣政策；C選項錯誤，工商行政管理局負責企業(yè)登記；D選項錯誤，財政部負責財政管理。

2.B

答：證券交易場所的設立必須由證監(jiān)會批準，根據(jù)《證券法》第103條規(guī)定。

解析：證監(jiān)會是證券市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責審批證券交易場所的設立。A選項錯誤，證券交易所是自律組織；C選項錯誤，交易所會員大會是自律組織的內(nèi)部機構(gòu)；D選項錯誤，國務院金融工作委員會是宏觀調(diào)控機構(gòu)。

3.D

答：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第44條規(guī)定。

解析：證監(jiān)會派出機構(gòu)是證監(jiān)會在地方的監(jiān)管機構(gòu)，負責審批證券公司的業(yè)務許可。A選項錯誤，證券登記結(jié)算公司負責證券登記結(jié)算；B選項錯誤，證監(jiān)會是中央監(jiān)管機構(gòu)；C選項錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會是自律組織。

4.B

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得資產(chǎn)管理業(yè)務牌照，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第53條規(guī)定。

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務牌照是從事資產(chǎn)管理業(yè)務的必要條件。A選項錯誤，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格是從事投資咨詢業(yè)務的必要條件；C選項錯誤，證券經(jīng)紀人資格是從事經(jīng)紀業(yè)務的必要條件；D選項錯誤，基金從業(yè)資格是從事基金業(yè)務的必要條件。

5.D

答：證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由證券公司自主決定，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條規(guī)定。

解析：證券公司自主決定融資利率和融券費率，但需符合監(jiān)管要求。A選項錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會是自律組織；B選項錯誤，證監(jiān)會是中央監(jiān)管機構(gòu)；C選項錯誤，交易所是自律組織。

6.B

答：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是5億元人民幣，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定。

解析：經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司，注冊資本不得低于5億元人民幣。A選項錯誤，1億元人民幣是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的最低注冊資本；C選項錯誤，10億元人民幣是經(jīng)營證券自營業(yè)務的最低注冊資本；D選項錯誤，15億元人民幣是經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的最低注冊資本。

7.C

答：證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是經(jīng)中國注冊會計師協(xié)會認證的會計師事務所，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第70條規(guī)定。

解析：中國注冊會計師協(xié)會是會計行業(yè)的自律組織，負責認證會計師事務所的資質(zhì)。A選項錯誤，經(jīng)證監(jiān)會批準的是證券期貨相關(guān)業(yè)務審計資格；B選項錯誤，經(jīng)財政部批準的是一般審計資格；D選項錯誤，經(jīng)證券交易所認可的是行業(yè)認可，非監(jiān)管要求。

8.C

答：證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后3年內(nèi)不得在其他證券公司任職，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第79條規(guī)定。

解析：高級管理人員離職后3年內(nèi)不得在其他證券公司任職，以防范利益沖突。A選項錯誤，1年是限制高管離職后從事同類業(yè)務的期限；B選項錯誤，2年是限制高管離職后從事關(guān)聯(lián)業(yè)務的期限；D選項錯誤，5年是限制高管離職后從事證券業(yè)務的期限。

9.D

答：證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到警告、罰款、沒收違法所得等處罰，根據(jù)《證券法》第180條規(guī)定。

解析：擅自為客戶買賣證券是違法行為，應受到警告、罰款、沒收違法所得等處罰。A選項錯誤，警告是較輕的處罰；B選項錯誤，罰款是較重的處罰；C選項錯誤，沒收違法所得是較重的處罰。

10.D

答：證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以限制業(yè)務范圍、限制向股東分紅、限制高管薪酬等，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第92條規(guī)定。

解析：證監(jiān)會可以對發(fā)生重大風險的證券公司采取多種監(jiān)管措施。A選項錯誤，限制業(yè)務范圍是其中一種措施；B選項錯誤，限制向股東分紅是其中一種措施；C選項錯誤，限制高管薪酬是其中一種措施。

11.A

答：證券公司為客戶提供的投資顧問服務，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則，根據(jù)《證券法》第158條規(guī)定。

解析：投資顧問服務應以客戶利益為先，提供專業(yè)、客觀的投資建議。B選項錯誤，收入最大化是商業(yè)目標，非合規(guī)原則；C選項錯誤，風險最小化是投資目標，非合規(guī)原則；D選項錯誤，速度優(yōu)先是效率原則，非合規(guī)原則。

12.A

答：證券公司從事自營業(yè)務，其自營資金來源必須是公司自有資金，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第41條規(guī)定。

解析：自營業(yè)務的自營資金必須來自公司自有資金，禁止使用客戶資金。B選項錯誤，客戶資金不能用于自營業(yè)務；C選項錯誤，銀行貸款不能用于自營業(yè)務；D選項錯誤，發(fā)行債券籌集的資金不能用于自營業(yè)務。

13.C

答：證券公司聘請的合規(guī)總監(jiān)，其獨立性要求是不能兼任業(yè)務部門負責人，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第76條規(guī)定。

解析：合規(guī)總監(jiān)必須獨立于業(yè)務部門，以保障合規(guī)工作的有效性。A選項錯誤，合規(guī)總監(jiān)不能是股東；B選項錯誤，合規(guī)總監(jiān)不能是高管；D選項錯誤，合規(guī)總監(jiān)可以參與業(yè)務決策的監(jiān)督。

14.D

答：證券公司向客戶提供的風險揭示書，必須包含證券投資的風險種類、可能獲得的收益、證券公司的免責條款等，根據(jù)《證券法》第134條規(guī)定。

解析：風險揭示書必須全面揭示投資風險和公司免責條款，以保護投資者利益。A選項錯誤，僅包含風險種類不夠全面；B選項錯誤，僅包含可能獲得的收益不夠全面；C選項錯誤，僅包含證券公司的免責條款不夠全面。

15.D

答：證券公司必須建立內(nèi)部控制制度、信息隔離制度、風險預警制度等，防范內(nèi)幕交易風險，根據(jù)《證券法》第153條規(guī)定。

解析：證券公司必須建立多種制度，以防范內(nèi)幕交易風險。A選項錯誤，內(nèi)部控制制度是其中一種；B選項錯誤，信息隔離制度是其中一種；C選項錯誤，風險預警制度是其中一種。

16.B

答：證券公司為客戶提供的保薦服務，保薦代表人必須具備保薦代表人資格，根據(jù)《證券法》第116條規(guī)定。

解析：保薦代表人資格是從事保薦業(yè)務的必要條件。A選項錯誤，證券從業(yè)資格是從事證券業(yè)務的必要條件；C選項錯誤，注冊會計師資格是從事審計業(yè)務的必要條件；D選項錯誤，律師資格是從事法律業(yè)務的必要條件。

17.D

答：證券公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為，證監(jiān)會可以責令停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務許可證、取消高管任職資格等，根據(jù)《證券法》第184條規(guī)定。

解析：證監(jiān)會可以對重大違法違規(guī)的證券公司采取多種處罰措施。A選項錯誤，責令停業(yè)整頓是其中一種；B選項錯誤，吊銷業(yè)務許可證是其中一種；C選項錯誤，取消高管任職資格是其中一種。

18.D

答：證券公司為客戶提供的財務顧問服務，必須遵循公正性、獨立性、客戶利益優(yōu)先原則，根據(jù)《證券法》第159條規(guī)定。

解析：財務顧問服務應以客戶利益為先，提供專業(yè)、客觀的建議。A選項錯誤，公正性是合規(guī)原則；B選項錯誤，獨立性是合規(guī)原則；C選項錯誤，客戶利益優(yōu)先是合規(guī)原則。

19.A

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人必須具備資產(chǎn)管理業(yè)務牌照，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第53條規(guī)定。

解析：資產(chǎn)管理業(yè)務牌照是從事資產(chǎn)管理業(yè)務的必要條件。B選項錯誤，證券投資咨詢業(yè)務牌照是從事投資咨詢業(yè)務的必要條件；C選項錯誤，基金管理公司資格是從事基金業(yè)務的必要條件；D選項錯誤，信托公司資格是從事信托業(yè)務的必要條件。

20.D

答：證券公司發(fā)生重大風險，其高管可能面臨警告、罰款、停職檢查等后果，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第90條規(guī)定。

解析：高管在重大風險事件中可能面臨多種后果。A選項錯誤，警告是較輕的處罰；B選項錯誤，罰款是較重的處罰；C選項錯誤，停職檢查是較重的處罰。

二、多選題

21.ABCD

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其管理人必須具備注冊資本不低于1億元人民幣、有3名以上具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的合規(guī)管理制度等條件，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第53條規(guī)定。

解析：這些條件是從事資產(chǎn)管理業(yè)務的必要條件。A選項是注冊資本要求；B選項是人員要求；C選項是內(nèi)部控制要求；D選項是合規(guī)管理要求。

22.ABCD

答：證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，可能受到警告、罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等處罰，根據(jù)《證券法》第180條規(guī)定。

解析：這些處罰是針對擅自為客戶買賣證券行為的常見處罰措施。A選項是警告；B選項是罰款；C選項是沒收違法所得；D選項是責令停業(yè)整頓。

23.AD

答：證券公司從事自營業(yè)務，其自營資金來源可以是公司自有資金、證券公司發(fā)行債券等，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第41條規(guī)定。

解析：自營業(yè)務的資金來源必須合法合規(guī)。A選項是合法的資金來源；B選項錯誤，客戶資金不能用于自營業(yè)務；C選項錯誤，銀行貸款不能用于自營業(yè)務；D選項是合法的資金來源。

24.ABCD

答：證券公司聘請的外部審計機構(gòu)，必須具備經(jīng)財政部批準、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務審計資格、具有良好的職業(yè)聲譽、具有足夠的審計人員等條件，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第70條規(guī)定。

解析：這些條件是外部審計機構(gòu)的必要條件。A選項是批準要求；B選項是資格要求；C選項是聲譽要求；D選項是人員要求。

25.ABCD

答：證券公司為客戶提供的投資顧問服務，必須包含證券投資的風險評估、證券投資的分析報告、證券投資的投資建議、證券投資的業(yè)績跟蹤等內(nèi)容，根據(jù)《證券法》第158條規(guī)定。

解析：這些內(nèi)容是投資顧問服務的必要組成部分。A選項是風險評估；B選項是分析報告；C選項是投資建議；D選項是業(yè)績跟蹤。

26.ABCD

答：證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以采取限制業(yè)務范圍、限制向股東分紅、限制高管薪酬、任命接管人等措施，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第92條規(guī)定。

解析：這些措施是針對重大風險的常見監(jiān)管措施。A選項是限制業(yè)務范圍；B選項是限制向股東分紅；C選項是限制高管薪酬；D選項是任命接管人。

27.ABCD

答：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務，必須具備注冊資本不低于5億元人民幣、有10名以上具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的合規(guī)管理制度等條件，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定。

解析：這些條件是從事證券承銷與保薦業(yè)務的必要條件。A選項是注冊資本要求；B選項是人員要求；C選項是內(nèi)部控制要求；D選項是合規(guī)管理要求。

28.ABC

答：證券公司為客戶提供的風險揭示書，必須包含證券投資的風險種類、可能獲得的收益、證券公司的免責條款等內(nèi)容，根據(jù)《證券法》第134條規(guī)定。

解析：這些內(nèi)容是風險揭示書的必要組成部分。A選項是風險種類；B選項是可能獲得的收益；C選項是證券公司的免責條款；D選項錯誤，證券投資的基本操作方法不是風險揭示書的必要內(nèi)容。

29.ABCD

答：證券公司聘請的合規(guī)總監(jiān)，必須具備5年以上證券從業(yè)經(jīng)驗、具有法律、會計、風險管理等相關(guān)專業(yè)背景、不能兼任業(yè)務部門負責人、不能參與業(yè)務決策等條件，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第76條規(guī)定。

解析：這些條件是合規(guī)總監(jiān)的必要條件。A選項是經(jīng)驗要求；B選項是專業(yè)背景要求；C選項是獨立性要求；D選項是獨立性要求。

30.ABCD

答：證券公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為，證監(jiān)會可以采取責令停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務許可證、取消高管任職資格、追究刑事責任等措施，根據(jù)《證券法》第184條規(guī)定。

解析：這些措施是針對重大違法違規(guī)行為的常見處罰措施。A選項是責令停業(yè)整頓；B選項是吊銷業(yè)務許可證；C選項是取消高管任職資格；D選項是追究刑事責任。

三、判斷題

31.√

答：證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由證監(jiān)會審批，根據(jù)《證券法》第108條規(guī)定。

32.√

答：證券交易場所的設立必須由證監(jiān)會批準，根據(jù)《證券法》第103條規(guī)定。

33.√

答：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)證監(jiān)會批準，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第44條規(guī)定。

34.√

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第53條規(guī)定。

35.×

答：證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由證券公司自主決定，但需符合監(jiān)管要求，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第67條規(guī)定。

36.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是5億元人民幣。

37.√

答：證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是經(jīng)財政部批準的會計師事務所，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第70條規(guī)定。

38.×

答：證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后1年內(nèi)不得在其他證券公司任職，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第79條規(guī)定。

39.√

答：證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到警告、罰款、沒收違法所得等處罰，根據(jù)《證券法》第180條規(guī)定。

40.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以限制業(yè)務范圍、限制向股東分紅、限制高管薪酬等。

四、填空題

41.證監(jiān)會

答：證券公司及其分支機構(gòu)的許可證由證監(jiān)會審批。

42.證監(jiān)會

答：證券交易場所的設立必須由證監(jiān)會批準。

43.證監(jiān)會派出機構(gòu)

答：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

44.資產(chǎn)管理業(yè)務牌照

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人必須取得資產(chǎn)管理業(yè)務牌照。

45.證券公司

答：證券公司為客戶提供的融資融券服務，其融資利率和融券費率由證券公司自主決定。

46.5億

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，注冊資本最低要求是5億元人民幣。

47.中國注冊會計師協(xié)會認證

答：證券公司聘請的外部審計機構(gòu)必須是經(jīng)中國注冊會計師協(xié)會認證的會計師事務所。

48.3年

答：證券公司的高級管理人員在任職期間，若離職后3年內(nèi)不得在其他證券公司任職。

49.警告

答：證券公司違反《證券法》規(guī)定，擅自為客戶買賣證券，應受到警告、罰款、沒收違法所得等處罰。

50.限制業(yè)務范圍

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司發(fā)生重大風險，證監(jiān)會可以限制業(yè)務范圍、限制向股東分紅、限制高管薪酬等。

五、簡答題

51.簡述證券公司設立的條件。

答：

①注冊資本：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本不得低于5000萬元人民幣；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本不得低于1億元人民幣；經(jīng)營證券自營業(yè)務的，注冊資本不得低于5億元人民幣；經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的，注冊資本不得低于2000萬元人民幣；同時經(jīng)營上述兩項以上業(yè)務的，注冊資本不得低于5億元人民幣。

②股東資格：股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大