第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁安徽省證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

______

2.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.質(zhì)押率越高，融資方的風(fēng)險(xiǎn)越小

B.回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月

C.證券公司可以接受非上市公司的股權(quán)作為質(zhì)押物

D.融資方到期無法償還資金時(shí)，質(zhì)權(quán)人可以直接要求證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任

______

3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

______

4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.客戶的財(cái)產(chǎn)狀況

B.客戶的財(cái)務(wù)需求

C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上都是

______

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動(dòng)的始終

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和修訂

D.內(nèi)部控制制度的主要目的是為了減少證券公司的運(yùn)營(yíng)成本

______

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于（）億元人民幣。

A.2

B.4

C.6

D.8

______

7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

______

8.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券公司可以接受單一客戶的資產(chǎn)低于一定金額的委托

B.證券公司可以未經(jīng)客戶的書面同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他客戶的資產(chǎn)管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)管理機(jī)制

D.客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配方式由證券公司決定

______

9.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行（）。

A.自身證券的買賣

B.代理客戶的證券買賣

C.證券的承銷

D.證券的代銷

______

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

11.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本不得低于（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

______

12.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有（）從業(yè)人員。

A.5名以上

B.10名以上

C.20名以上

D.30名以上

______

14.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

______

16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于（）。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

______

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有（）從業(yè)人員。

A.5名以上

B.10名以上

C.20名以上

D.30名以上

______

19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，除具備《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

B.擁有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備

C.融資融券業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.具有足夠的資本金

______

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

B.違反規(guī)定利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易

D.違反規(guī)定從事操縱證券交易價(jià)格的行為

______

23.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有（）從業(yè)人員。

A.5名以上

B.10名以上

C.20名以上

D.30名以上

______

25.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

26.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

______

27.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于（）。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

______

28.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有（）從業(yè)人員。

A.5名以上

B.10名以上

C.20名以上

D.30名以上

______

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.以上都是

______

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于150%。（）

32.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。（）

33.證券公司可以接受非上市公司的股權(quán)作為質(zhì)押物進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）

34.融資方到期無法償還資金時(shí)，質(zhì)權(quán)人可以直接要求融資方提供其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于10億元人民幣。（）

36.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有客戶的財(cái)務(wù)需求。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了減少證券公司的運(yùn)營(yíng)成本。（）

38.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（）

39.證券公司可以未經(jīng)客戶的書面同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他客戶的資產(chǎn)管理。（）

40.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自身證券的買賣。（）

41.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。（）

42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（）

43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。（）

44.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于2/3。（）

45.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。（）

____________________________________________________________________________________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的______。______

42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其注冊(cè)資本不得低于______億元人民幣。______

43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有______名以上從業(yè)人員。______

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。______

45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的______。______

46.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于______。______

47.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。______

48.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有______名以上從業(yè)人員。______

49.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。______

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的______。______

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？

52.簡(jiǎn)述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)有哪些？

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范有哪些？

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要流程有哪些？

六、案例分析題（共15分）

55.某證券公司A為了提高業(yè)績(jī)，違規(guī)為客戶提供融資融券服務(wù)，未確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于150%，且在未告知客戶的情況下將客戶的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。請(qǐng)分析A證券公司這種行為違反了哪些規(guī)定，并說明可能產(chǎn)生的后果。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.B

3.C

4.D

5.D

6.D

7.B

8.C

9.A

10.D

11.C

12.D

13.B

14.D

15.B

16.B

17.D

18.B

19.D

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.D

24.B

25.D

26.B

27.B

28.D

29.B

30.D

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.×

34.√

35.√

36.√

37.×

38.√

39.×

40.×

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.30%

42.10

43.10

44.風(fēng)險(xiǎn)控制

45.30%

46.2/3

47.信息披露

48.10

49.風(fēng)險(xiǎn)控制

50.30%

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

52.答：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括盡職調(diào)查、文件制作、發(fā)行組織、持續(xù)督導(dǎo)等。

53.答：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范包括禁止性規(guī)范、信息披露規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范等。

54.答：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要流程包括客戶簽約、資產(chǎn)確認(rèn)、投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

六、案例分析題（共15分）

55.答：

案例背景分析：A證券公司違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，未確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于150%，且在未告知客戶的情況下將客戶的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

問題解答：

問題1：A證券公司違反了哪些規(guī)定？

答：①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，證券公司為客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于150%。

②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得將客戶的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。

問題2：A證券公司這種行為可能產(chǎn)生的后果有哪些？

答：①A證券公司可能面臨中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，包括警告、罰款、責(zé)令改正等。

②A證券公司可能面臨客戶的訴訟，承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

③A證券公司可能面臨刑事責(zé)任，相關(guān)責(zé)任人可能被追究刑事責(zé)任。

總結(jié)建議：證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，確?？蛻舻暮戏?quán)益。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，證券公司為客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶的信用證券賬戶的初始保證金比例不低于150%。因此，正確答案為B。

2.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。因此，正確答案為B。

3.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于10億元人民幣。因此，正確答案為C。

4.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有客戶的財(cái)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。因此，正確答案為D。

5.解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)安全，而不是減少運(yùn)營(yíng)成本。因此，正確答案為D。

6.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其凈資本不得低于8億元人民幣。因此，正確答案為D。

7.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，正確答案為B。

8.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，證券公司可以接受單一客戶的資產(chǎn)低于一定金額的委托，但必須符合規(guī)定的條件。因此，正確答案為C。

9.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自身證券的買賣。因此，正確答案為A。

10.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

11.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本不得低于10億元人民幣。因此，正確答案為C。

12.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，正確答案為B。

14.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

15.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，正確答案為B。

16.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于2/3。因此，正確答案為B。

17.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，正確答案為B。

19.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

20.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，除具備《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；②擁有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)備；③融資融券業(yè)務(wù)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；④具有足夠的資本金。因此，正確答案為ABCD。

22.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；②違反規(guī)定利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；③違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易；④違反規(guī)定從事操縱證券交易價(jià)格的行為。因此，正確答案為ABCD。

23.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

24.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，正確答案為B。

25.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

26.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，正確答案為B。

27.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于2/3。因此，正確答案為B。

28.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

29.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，正確答案為B。

30.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為D。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，證券公司為客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻男庞米C券賬戶的初始保證金比例不低于150%。因此，本題說法正確。

32.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。因此，本題說法錯(cuò)誤。

33.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，證券公司不得接受非上市公司的股權(quán)作為質(zhì)押物進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

34.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，融資方到期無法償還資金時(shí)，質(zhì)權(quán)人可以直接要求融資方提供其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押。因此，本題說法正確。

35.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于10億元人民幣。因此，本題說法正確。

36.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有客戶的財(cái)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。因此，本題說法正確。

37.解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)安全，而不是減少運(yùn)營(yíng)成本。因此，本題說法錯(cuò)誤。

38.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，本題說法正確。

39.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金用于自營(yíng)業(yè)務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

40.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行自身證券的買賣。因此，本題說法錯(cuò)誤。

41.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，本題說法正確。

42.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度。因此，本題說法正確。

43.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，本題說法正確。

44.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于2/3。因此，本題說法正確。

45.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，答案為30%。

42.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于10億元人民幣。因此，答案為10。

43.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，答案為10。

44.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度。因此，答案為風(fēng)險(xiǎn)控制。

45.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，答案為30%。

46.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員中，持有證券從業(yè)資格證的人員不得少于2/3。因此，答案為2/3。

47.解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。因此，答案為信息披露。

48.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有10名以上從業(yè)人員。因此，答案為10。

49.解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度。因此，答案為風(fēng)險(xiǎn)控制。

50.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的30%。因此，答案為30%。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)因素的變化，導(dǎo)致自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手方無法履行合同義務(wù)，導(dǎo)致自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于資金不足，無法及時(shí)履行交易義務(wù)，導(dǎo)致自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部管理不善，導(dǎo)致自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資損失的風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于違反法律法規(guī)