第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試證課程及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣多少元？

A.10億元

B.15億元

C.20億元

D.25億元

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2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯(cuò)誤的是？

A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試

C.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理可以由同一部門負(fù)責(zé)，以提高效率

D.應(yīng)當(dāng)明確各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離

_________

3.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.向客戶提供投資建議，并說明建議的依據(jù)

B.未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他商業(yè)目的

C.在宣傳材料中明確承諾收益

D.對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估

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4.下列哪種金融工具屬于結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品？

A.普通股票

B.歐元互換

C.國庫券

D.貨幣市場(chǎng)基金

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5.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶不得用于從事什么活動(dòng)？

A.買賣證券

B.信用交易擔(dān)保

C.申購新股

D.提供質(zhì)押擔(dān)保

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6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金比例不得低于多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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7.下列關(guān)于證券公司設(shè)立投資銀行部門的表述中，正確的是？

A.可以不設(shè)立專門的投資銀行部門，由其他部門兼管

B.應(yīng)當(dāng)配備具備專業(yè)資格的投資銀行從業(yè)人員

C.可以將投資銀行業(yè)務(wù)外包給其他機(jī)構(gòu)

D.無需遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

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8.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.在報(bào)告中引用其他證券公司的研報(bào)數(shù)據(jù)

B.對(duì)上市公司進(jìn)行評(píng)級(jí)，并說明評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

C.在報(bào)告標(biāo)題中夸大投資收益預(yù)期

D.對(duì)證券投資進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)

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9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得從事什么行為？

A.參與公司重大決策

B.指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)發(fā)展

C.股票短線交易

D.監(jiān)督公司合規(guī)運(yùn)營

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10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.可以自行決定是否執(zhí)行客戶指令

B.應(yīng)當(dāng)按照客戶指令的先后順序執(zhí)行

C.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整客戶指令

D.無需記錄客戶指令的執(zhí)行情況

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11.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

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12.證券公司發(fā)布證券發(fā)行信息時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.在發(fā)行前公告招股說明書

B.在發(fā)行期間進(jìn)行路演宣傳

C.在發(fā)行前泄露發(fā)行價(jià)格

D.在發(fā)行后公告發(fā)行結(jié)果

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13.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

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14.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，以下哪種情況需要客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書？

A.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型

B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為穩(wěn)健型

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為進(jìn)取型

D.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為激進(jìn)型

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15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于多少萬元？

A.100萬元

B.200萬元

C.300萬元

D.500萬元

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16.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.在報(bào)告中披露公司內(nèi)部信息

B.對(duì)證券投資進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)

C.在報(bào)告中引用公開數(shù)據(jù)

D.對(duì)上市公司進(jìn)行評(píng)級(jí)

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17.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得直接或間接持有公司多少股份？

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

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18.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？

A.先到先得原則

B.價(jià)格優(yōu)先原則

C.時(shí)間優(yōu)先原則

D.客戶意愿優(yōu)先原則

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19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資范圍應(yīng)當(dāng)符合什么要求？

A.可以投資于任何證券品種

B.應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)范圍

C.可以投資于未上市的公司股權(quán)

D.應(yīng)當(dāng)以高風(fēng)險(xiǎn)證券為主

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20.證券公司發(fā)布證券發(fā)行信息時(shí)，以下哪種行為是不合規(guī)的？

A.在發(fā)行前公告招股說明書

B.在發(fā)行期間進(jìn)行路演宣傳

C.在發(fā)行前泄露發(fā)行價(jià)格

D.在發(fā)行后公告發(fā)行結(jié)果

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二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

C.信息披露制度

D.職責(zé)權(quán)限劃分

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22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)限制是多少？

A.100人以下

B.200人以下

C.300人以下

D.500人以下

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23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些行為是不合規(guī)的？

A.在報(bào)告中披露公司內(nèi)部信息

B.對(duì)證券投資進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)

C.在報(bào)告標(biāo)題中夸大投資收益預(yù)期

D.對(duì)上市公司進(jìn)行評(píng)級(jí)

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24.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

A.時(shí)間優(yōu)先原則

B.價(jià)格優(yōu)先原則

C.客戶意愿優(yōu)先原則

D.先到先得原則

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25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資范圍包括哪些？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

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三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣15億元。（）

27.證券公司業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理可以由同一部門負(fù)責(zé)，以提高效率。（）

28.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，可以未經(jīng)客戶同意，將客戶信息用于其他商業(yè)目的。（）

29.結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品屬于普通股票。（）

30.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶不得用于提供質(zhì)押擔(dān)保。（）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金比例不得低于10%。（）

32.證券公司設(shè)立投資銀行部門時(shí)，可以不配備具備專業(yè)資格的投資銀行從業(yè)人員。（）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，可以在報(bào)告標(biāo)題中夸大投資收益預(yù)期。（）

34.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得股票短線交易。（）

35.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令應(yīng)當(dāng)按照客戶指令的先后順序執(zhí)行。（）

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（）

37.證券公司發(fā)布證券發(fā)行信息時(shí)，可以在發(fā)行前泄露發(fā)行價(jià)格。（）

38.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。（）

39.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型時(shí)需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于200萬元。（）

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四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_____億元。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

42.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各崗位的______，實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

43.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供______，并說明建議的依據(jù)。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

44.結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品屬于______證券。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

45.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶不得用于______。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金比例不得低于______。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

47.證券公司設(shè)立投資銀行部門時(shí)，應(yīng)當(dāng)配備具備______的投資銀行從業(yè)人員。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

48.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中披露______，并說明評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

49.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得直接或間接持有公司______股份。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》）

50.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶交易指令應(yīng)當(dāng)遵循______原則。（根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容）

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五、簡(jiǎn)答題（共30分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和要求。（10分）

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52.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)容易出現(xiàn)的問題有哪些？（10分）

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53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。（10分）

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六、案例分析題（共25分）

54.案例背景：某證券公司投資銀行部門在承銷某上市公司股票時(shí)，未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，導(dǎo)致承銷失敗，給公司造成重大損失。

問題：

（1）分析該證券公司可能違反的監(jiān)管規(guī)定有哪些？（8分）

（2）提出防范類似問題的措施。（8分）

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)。（9分）

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參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣20億元。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樗鼈兊陀谝?guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

2.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理必須由不同部門負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)有效制衡。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)正確，符合內(nèi)部控制制度的要求。

3.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得承諾收益，屬于違規(guī)行為。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

4.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“金融衍生產(chǎn)品”模塊內(nèi)容，歐元互換屬于結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品，具有復(fù)雜的金融結(jié)構(gòu)。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)不屬于結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品。

5.A

解析：根據(jù)《證券法》第85條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶不得用于買賣證券。因此本題說法錯(cuò)誤。

B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)用途。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的現(xiàn)金比例不得低于10%。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)低于或高于規(guī)定的比例。

7.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資銀行部門設(shè)立”模塊內(nèi)容，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資銀行部門，并配備具備專業(yè)資格的投資銀行從業(yè)人員。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

8.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報(bào)告發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在報(bào)告標(biāo)題中不得夸大投資收益預(yù)期，屬于違規(guī)行為。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得股票短線交易。因此本題說法錯(cuò)誤。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

10.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司必須按照客戶指令執(zhí)行，不得自行調(diào)整。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)高于規(guī)定的上限。

12.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券發(fā)行信息發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在發(fā)行前泄露發(fā)行價(jià)格屬于違規(guī)行為。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

14.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“客戶信用證券賬戶開立”模塊內(nèi)容，客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為激進(jìn)型時(shí)需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)不需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模不得低于200萬元。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)低于或高于規(guī)定的最低規(guī)模。

16.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報(bào)告發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在報(bào)告中不得披露公司內(nèi)部信息，屬于違規(guī)行為。因此正確答案為A。

B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得直接或間接持有公司5%股份。因此正確答案為D。

A、B、C選項(xiàng)低于規(guī)定的比例。

18.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范”模塊內(nèi)容，客戶交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循時(shí)間優(yōu)先原則。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資范圍應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)范圍。因此正確答案為B。

A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

20.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券發(fā)行信息發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在發(fā)行前泄露發(fā)行價(jià)格屬于違規(guī)行為。因此正確答案為C。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息披露制度和職責(zé)權(quán)限劃分。因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過200人。因此正確答案為ABCD。

23.AC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報(bào)告發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在報(bào)告中不得披露公司內(nèi)部信息，不得夸大投資收益預(yù)期。因此正確答案為AC。

B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

24.AC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范”模塊內(nèi)容，客戶交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)遵循時(shí)間優(yōu)先原則和客戶意愿優(yōu)先原則。因此正確答案為AC。

B、D選項(xiàng)均不符合操作規(guī)范。

25.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券自營業(yè)務(wù)范圍”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。因此正確答案為ABCD。

三、判斷題

26.√

27.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券公司內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理必須由不同部門負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)有效制衡。因此本題說法錯(cuò)誤。

28.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)客戶同意，不得將客戶信息用于其他商業(yè)目的。因此本題說法錯(cuò)誤。

29.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“金融衍生產(chǎn)品”模塊內(nèi)容，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品不屬于普通股票，而是具有復(fù)雜金融結(jié)構(gòu)的衍生產(chǎn)品。因此本題說法錯(cuò)誤。

30.√

31.√

32.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資銀行部門設(shè)立”模塊內(nèi)容，證券公司設(shè)立投資銀行部門時(shí)，必須配備具備專業(yè)資格的投資銀行從業(yè)人員。因此本題說法錯(cuò)誤。

33.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券研究報(bào)告發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在報(bào)告標(biāo)題中不得夸大投資收益預(yù)期。因此本題說法錯(cuò)誤。

34.√

35.√

36.√

37.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證券發(fā)行信息發(fā)布規(guī)范”模塊內(nèi)容，證券公司在發(fā)行前不得泄露發(fā)行價(jià)格。因此本題說法錯(cuò)誤。

38.√

39.√

40.√

四、填空題

41.20

42.職責(zé)權(quán)限

43.投資建議

44.結(jié)構(gòu)化

45.買賣證券

46.10%

47.專業(yè)資格

48.信息披露

49.5%

50.時(shí)間優(yōu)先

五、簡(jiǎn)答題

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和要求包括：

①風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)；

②業(yè)務(wù)操作規(guī)范：明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)；

③信息披露制度：確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；

④職責(zé)權(quán)限劃分：明確各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離；

⑤定期評(píng)估：定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性