電子商務(wù)法合規(guī)性檢查報(bào)告一、引言隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，電子商務(wù)已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分?！吨腥A人民共和國(guó)電子商務(wù)法》（以下簡(jiǎn)稱“《電子商務(wù)法》”）的頒布與實(shí)施，為規(guī)范電子商務(wù)市場(chǎng)秩序、保障電子商務(wù)各方主體合法權(quán)益、促進(jìn)電子商務(wù)持續(xù)健康發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。本報(bào)告旨在為電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者（包括平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及其他電商模式從業(yè)者）提供一份系統(tǒng)性的合規(guī)性檢查指引，助力其審視自身經(jīng)營(yíng)行為，識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合《電子商務(wù)法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。本報(bào)告將從主體資格、信息公示、經(jīng)營(yíng)行為、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)等關(guān)鍵維度展開(kāi)分析。二、主體資格與信息公示合規(guī)性檢查（一）電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者主體身份合法性1.檢查要點(diǎn)：*是否依法辦理市場(chǎng)主體登記，并在其首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息、與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的行政許可信息。*屬于不需要辦理市場(chǎng)主體登記情形的（如個(gè)人銷(xiāo)售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品、家庭手工業(yè)產(chǎn)品等），是否在首頁(yè)顯著位置清晰公示屬于依照《電子商務(wù)法》第十條規(guī)定的不需要辦理市場(chǎng)主體登記的情形。*自然人身份通過(guò)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記為個(gè)體工商戶的，是否按規(guī)定公示相關(guān)信息。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十條、第十五條。（二）信息公示的完整性與規(guī)范性1.檢查要點(diǎn)：*公示信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否及時(shí)更新。*是否公示了有效的聯(lián)系方式，鼓勵(lì)公示售后服務(wù)信息。*對(duì)法律、行政法規(guī)規(guī)定不需要辦理市場(chǎng)主體登記的電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者，在首次納稅義務(wù)發(fā)生后，是否依照稅收征收管理法律、行政法規(guī)的規(guī)定申請(qǐng)辦理稅務(wù)登記，并如實(shí)申報(bào)納稅，相關(guān)信息是否按要求公示或向稅務(wù)部門(mén)報(bào)送。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十五條、第十六條。三、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范合規(guī)性檢查（一）商品與服務(wù)信息的真實(shí)性與合法性1.檢查要點(diǎn)：*商品或服務(wù)信息、宣傳內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否存在虛假或者引人誤解的宣傳。*是否對(duì)商品的性能、功能、質(zhì)量、銷(xiāo)售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者。*廣告內(nèi)容是否符合《廣告法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，是否明示廣告。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十七條、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《廣告法》。（二）價(jià)格行為合規(guī)性1.檢查要點(diǎn)：*是否存在利用虛假的或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的行為（如虛構(gòu)原價(jià)、虛假優(yōu)惠折價(jià)等）。*價(jià)格表示是否清晰、準(zhǔn)確，是否明碼標(biāo)價(jià)。2.法律依據(jù)提示：《價(jià)格法》、《禁止價(jià)格欺詐行為的規(guī)定》。（三）促銷(xiāo)活動(dòng)合規(guī)性1.檢查要點(diǎn)：*促銷(xiāo)活動(dòng)規(guī)則是否公開(kāi)、透明、明確，是否在促銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)始前公示。*是否存在虛構(gòu)促銷(xiāo)、不當(dāng)使用限時(shí)特價(jià)、限量搶購(gòu)等方式誘導(dǎo)消費(fèi)的行為。*促銷(xiāo)商品的范圍、數(shù)量、期限、方式等是否與宣傳一致。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十七條、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。（四）搭售行為合規(guī)性1.檢查要點(diǎn)：*銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)時(shí)，是否存在強(qiáng)制搭售商品或者服務(wù)的行為。*對(duì)于搭售商品或者服務(wù)，是否以顯著方式提請(qǐng)消費(fèi)者注意，是否允許消費(fèi)者自主選擇。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十九條。（五）信用評(píng)價(jià)合規(guī)性1.檢查要點(diǎn)：*是否自行或協(xié)助他人進(jìn)行虛假交易、刷單炒信，虛構(gòu)用戶評(píng)價(jià)。*是否刪除、隱匿、篡改用戶評(píng)價(jià)，或者誤導(dǎo)、引誘用戶進(jìn)行虛假評(píng)價(jià)。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第十七條、第三十九條。四、合同訂立與履行合規(guī)性檢查（一）合同條款的公平性與提示說(shuō)明義務(wù)1.檢查要點(diǎn)：*電子商務(wù)合同格式條款是否遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)。*對(duì)于排除或者限制自身責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、限制對(duì)方主要權(quán)利的格式條款，是否以顯著方式提請(qǐng)消費(fèi)者注意，并按照消費(fèi)者的要求予以說(shuō)明。*是否存在不合理免除或者減輕自身責(zé)任、加重消費(fèi)者責(zé)任、限制或者排除消費(fèi)者主要權(quán)利的內(nèi)容。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第四十九條、第五十條，《民法典》合同編關(guān)于格式條款的規(guī)定。（二）訂單確認(rèn)與履約義務(wù)1.檢查要點(diǎn)：*商品或者服務(wù)信息符合要約條件的，用戶選擇該商品或者服務(wù)并提交訂單成功，合同是否成立；電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者是否對(duì)此作出了不合理的否認(rèn)。*是否按照承諾或者與消費(fèi)者約定的方式、時(shí)限向消費(fèi)者交付商品或者服務(wù)。*對(duì)于不適用七日無(wú)理由退貨的商品，是否進(jìn)行了明確標(biāo)注，并在商品銷(xiāo)售必經(jīng)流程中設(shè)置顯著的確認(rèn)程序。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第四十九條、第五十一條、第五十二條。五、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)合規(guī)性檢查（一）七日無(wú)理由退貨制度執(zhí)行情況1.檢查要點(diǎn)：*是否依法執(zhí)行七日無(wú)理由退貨制度，有無(wú)故意拖延或無(wú)理拒絕的情形。*是否明確標(biāo)注不適用七日無(wú)理由退貨的商品范圍，并符合法律規(guī)定。*退貨程序是否便捷，退款是否及時(shí)到賬。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第二十五條，《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》。（二）售后服務(wù)與糾紛解決1.檢查要點(diǎn)：*是否建立健全售后服務(wù)機(jī)制，及時(shí)處理消費(fèi)者的咨詢、投訴和舉報(bào)。*是否在承諾的期限內(nèi)完成售后服務(wù)。*是否建立便捷、有效的投訴、舉報(bào)渠道，并公示投訴、舉報(bào)方式等信息。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第二十七條、第三十八條。（三）個(gè)人信息保護(hù)1.檢查要點(diǎn)：*是否遵循合法、正當(dāng)、必要原則收集、使用個(gè)人信息。*是否明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)消費(fèi)者同意。*是否建立健全個(gè)人信息安全管理制度，確保收集的個(gè)人信息安全，防止信息泄露、丟失或被濫用。*是否存在非法出售、向他人提供個(gè)人信息的行為。*對(duì)個(gè)人信息的處理是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第二十三條、第二十四條，《個(gè)人信息保護(hù)法》。六、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的特殊義務(wù)合規(guī)性檢查（如適用）（一）平臺(tái)資質(zhì)與對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的審核義務(wù)1.檢查要點(diǎn)：*電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者是否依法辦理市場(chǎng)主體登記，并具備相應(yīng)的技術(shù)條件和信用資質(zhì)。*是否對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入平臺(tái)銷(xiāo)售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者的身份、地址、聯(lián)系方式、行政許可等信息進(jìn)行核驗(yàn)、登記，建立登記檔案，并定期核驗(yàn)更新。*是否對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其發(fā)布的商品和服務(wù)信息建立檢查監(jiān)控制度。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第九條、第二十七條、第二十八條。（二）平臺(tái)安全與數(shù)據(jù)備份1.檢查要點(diǎn)：*是否采取技術(shù)措施和其他必要措施保證其網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，防范網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動(dòng)，有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件，保障電子商務(wù)交易安全。*是否制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)，是否立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，并向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。*是否記錄、保存平臺(tái)上發(fā)布的商品和服務(wù)信息、交易信息，并確保信息的完整性、保密性、可用性。商品和服務(wù)信息、交易信息保存時(shí)間自交易完成之日起是否不少于三年。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第三十條、第三十一條。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.檢查要點(diǎn)：*是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人加強(qiáng)合作，依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。*在接到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的通知后，是否及時(shí)采取必要措施，并將該通知轉(zhuǎn)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者；在平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者接到轉(zhuǎn)送的通知后，是否及時(shí)采取必要措施。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第四十一條至第四十五條。七、電子支付合規(guī)性檢查（如涉及）1.檢查要點(diǎn)：*電子支付服務(wù)提供者是否取得相應(yīng)的支付業(yè)務(wù)許可。*是否確保電子支付服務(wù)的安全性，告知用戶電子支付服務(wù)的功能、使用方法、注意事項(xiàng)、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。*在發(fā)生支付錯(cuò)誤時(shí)，是否協(xié)助用戶采取補(bǔ)救措施，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第五十三條、第五十四條，《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》。八、爭(zhēng)議解決與數(shù)據(jù)留存1.檢查要點(diǎn)：*是否建立便捷、有效的投訴、舉報(bào)機(jī)制，公開(kāi)投訴、舉報(bào)方式等信息，及時(shí)受理并處理投訴、舉報(bào)。*是否按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)送平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的身份信息和與納稅有關(guān)的信息。*交易信息是否保存法定年限，且保證真實(shí)、完整。2.法律依據(jù)提示：《電子商務(wù)法》第二十七條、第二十八條、第三十一條、第三十二條。九、總結(jié)與建議電子商務(wù)法的合規(guī)是一個(gè)動(dòng)態(tài)且持續(xù)的過(guò)程，不僅需要對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面審視和整改，更需要建立長(zhǎng)效的合規(guī)管理機(jī)制。1.建立合規(guī)審查機(jī)制：定期對(duì)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)、商品信息、廣告宣傳、合同條款、用戶協(xié)議等進(jìn)行合規(guī)審查。2.加強(qiáng)員工培訓(xùn)：提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力，特別是在客戶服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)推廣等直接與消費(fèi)者接觸的崗位。3.完善內(nèi)部管理制度：針對(duì)信息公示、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、個(gè)人信息安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定和完善內(nèi)部管理制度