第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試帳號注冊及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，需要提供的以下材料中，不屬于必備文件的是？

（）A.身份證明復印件

（）B.職業(yè)資格證書原件

（）C.律師事務所出具的背景調(diào)查報告

（）D.證券公司出具的推薦函

2.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪種情況會導致注冊賬號被暫緩審批？

（）A.近一年內(nèi)未通過資格考試

（）B.信用記錄存在不良記錄

（）C.未按時完成繼續(xù)教育

（）D.曾受行政處罰但已滿三年

3.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”的簽署，以下說法正確的是？

（）A.可由同事代簽

（）B.必須本人親筆簽署

（）C.電子簽名與手寫簽名效力相同

（）D.可選擇口頭承諾代替簽署

4.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，以下流程中正確的是？

（）A.直接向新機構提交變更申請

（）B.需原機構出具解除勞動關系證明

（）C.無需提供任何證明材料

（）D.需等待三個月后方可申請變更

5.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”的簽署，以下說法錯誤的是？

（）A.必須由本人閱讀并簽字確認

（）B.可委托他人代簽

（）C.需在監(jiān)管機構見證下簽署

（）D.必須包含最新的風險提示內(nèi)容

6.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因信息錯誤導致審批失敗，重新申請時需注意什么？

（）A.立即提交更正后的材料

（）B.等待一個月后再次申請

（）C.必須聯(lián)系原審核人員說明情況

（）D.無需任何處理可直接重新申請

7.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“指紋采集”的要求，以下說法正確的是？

（）A.只需采集左側拇指指紋

（）B.必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集

（）C.可使用電子版指紋照片代替

（）D.指紋信息無需保密

8.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)個人信息有誤，以下處理方式錯誤的是？

（）A.立即向所在機構提交更正申請

（）B.通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會

（）C.無需處理，等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)

（）D.更正前需暫停執(zhí)業(yè)活動

9.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“健康狀況證明”的要求，以下說法正確的是？

（）A.僅適用于心理醫(yī)生等特殊崗位

（）B.必須由二級甲等以上醫(yī)院出具

（）C.可使用體檢報告代替

（）D.無需提供任何健康證明

10.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因故無法按時完成，以下說法正確的是？

（）A.可向監(jiān)管機構申請延期

（）B.延期申請必須提前一個月提交

（）C.無需申請，監(jiān)管機構會自動延期

（）D.延期會導致賬號被注銷

11.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“職業(yè)道德承諾書”的簽署，以下說法錯誤的是？

（）A.必須本人親筆簽署

（）B.可由機構代簽

（）C.需包含最新的承諾內(nèi)容

（）D.必須在監(jiān)管機構見證下簽署

12.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)資格類別，以下流程中正確的是？

（）A.直接向新資格類別管理機構提交申請

（）B.需原機構出具推薦函

（）C.無需任何處理，系統(tǒng)自動變更

（）D.需等待六個月后方可申請變更

13.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“學歷證明”的要求，以下說法正確的是？

（）A.僅適用于本科及以上學歷人員

（）B.必須由畢業(yè)院校出具原件

（）C.可使用電子版學歷證書代替

（）D.無需提供學歷證明

14.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構信息有誤，以下處理方式錯誤的是？

（）A.立即向所在機構提交更正申請

（）B.通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會

（）C.無需處理，等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)

（）D.更正前需暫停執(zhí)業(yè)活動

15.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“指紋采集”的要求，以下說法正確的是？

（）A.只需采集左側拇指指紋

（）B.必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集

（）C.可使用電子版指紋照片代替

（）D.指紋信息無需保密

16.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，以下流程中正確的是？

（）A.直接向新機構提交變更申請

（）B.需原機構出具解除勞動關系證明

（）C.無需提供任何證明材料

（）D.需等待三個月后方可申請變更

17.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”的簽署，以下說法錯誤的是？

（）A.必須由本人閱讀并簽字確認

（）B.可委托他人代簽

（）C.需在監(jiān)管機構見證下簽署

（）D.必須包含最新的風險提示內(nèi)容

18.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因故無法按時完成，以下說法正確的是？

（）A.可向監(jiān)管機構申請延期

（）B.延期申請必須提前一個月提交

（）C.無需申請，監(jiān)管機構會自動延期

（）D.延期會導致賬號被注銷

19.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“職業(yè)道德承諾書”的簽署，以下說法錯誤的是？

（）A.必須本人親筆簽署

（）B.可由機構代簽

（）C.需包含最新的承諾內(nèi)容

（）D.必須在監(jiān)管機構見證下簽署

20.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)個人信息有誤，以下處理方式錯誤的是？

（）A.立即向所在機構提交更正申請

（）B.通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會

（）C.無需處理，等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)

（）D.更正前需暫停執(zhí)業(yè)活動

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，需要提供的以下材料中，屬于必備文件的是？

（）A.身份證明復印件

（）B.職業(yè)資格證書原件

（）C.律師事務所出具的背景調(diào)查報告

（）D.證券公司出具的推薦函

22.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪些情況會導致注冊賬號被暫緩審批？

（）A.近一年內(nèi)未通過資格考試

（）B.信用記錄存在不良記錄

（）C.未按時完成繼續(xù)教育

（）D.曾受行政處罰但已滿三年

23.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，以下哪些流程是正確的？

（）A.直接向新機構提交變更申請

（）B.需原機構出具解除勞動關系證明

（）C.無需提供任何證明材料

（）D.需等待三個月后方可申請變更

24.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”的簽署，以下哪些說法是正確的？

（）A.必須由本人閱讀并簽字確認

（）B.可委托他人代簽

（）C.需在監(jiān)管機構見證下簽署

（）D.必須包含最新的風險提示內(nèi)容

25.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因故無法按時完成，以下哪些說法是正確的？

（）A.可向監(jiān)管機構申請延期

（）B.延期申請必須提前一個月提交

（）C.無需申請，監(jiān)管機構會自動延期

（）D.延期會導致賬號被注銷

26.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“職業(yè)道德承諾書”的簽署，以下哪些說法是正確的？

（）A.必須本人親筆簽署

（）B.可由機構代簽

（）C.需包含最新的承諾內(nèi)容

（）D.必須在監(jiān)管機構見證下簽署

27.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)資格類別，以下哪些流程是正確的？

（）A.直接向新資格類別管理機構提交申請

（）B.需原機構出具推薦函

（）C.無需任何處理，系統(tǒng)自動變更

（）D.需等待六個月后方可申請變更

28.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“學歷證明”的要求，以下哪些說法是正確的？

（）A.僅適用于本科及以上學歷人員

（）B.必須由畢業(yè)院校出具原件

（）C.可使用電子版學歷證書代替

（）D.無需提供學歷證明

29.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構信息有誤，以下哪些處理方式是正確的？

（）A.立即向所在機構提交更正申請

（）B.通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會

（）C.無需處理，等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)

（）D.更正前需暫停執(zhí)業(yè)活動

30.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“指紋采集”的要求，以下哪些說法是正確的？

（）A.只需采集左側拇指指紋

（）B.必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集

（）C.可使用電子版指紋照片代替

（）D.指紋信息無需保密

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，需要提供身份證明復印件。

32.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，近一年內(nèi)未通過資格考試會導致注冊賬號被暫緩審批。

33.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，無需提供任何證明材料。

34.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”的簽署，必須包含最新的風險提示內(nèi)容。

35.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因故無法按時完成，無需申請，監(jiān)管機構會自動延期。

36.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“職業(yè)道德承諾書”的簽署，必須本人親筆簽署。

37.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)資格類別，需等待六個月后方可申請變更。

38.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“學歷證明”的要求，僅適用于本科及以上學歷人員。

39.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構信息有誤，無需處理，等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)。

40.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“指紋采集”的要求，只需采集左側拇指指紋。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，需要提供的必備文件包括________、________和________。

42.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，注冊賬號被暫緩審批的情況包括________、________和________。

43.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，正確的流程是________、________和________。

44.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”的簽署，必須包含________和________。

45.證券從業(yè)人員在注冊賬號時，若因故無法按時完成，正確的處理方式是________和________。

46.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“職業(yè)道德承諾書”的簽署，必須包含________和________。

47.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)資格類別，正確的流程是________和________。

48.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“學歷證明”的要求，必須由________出具________。

49.證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構信息有誤，正確的處理方式是________和________。

50.證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“指紋采集”的要求，必須采集________和________。

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券從業(yè)人員注冊賬號的必備材料及注意事項。

52.結合《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，分析哪些情況會導致注冊賬號被暫緩審批。

53.簡述證券從業(yè)人員在注冊賬號后，若需變更執(zhí)業(yè)機構，正確的流程及注意事項。

54.簡述證券從業(yè)人員注冊賬號時，關于“風險揭示書”和“職業(yè)道德承諾書”的簽署要求及意義。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券從業(yè)人員小張在注冊賬號時，因信息錯誤導致審批失敗。他立即聯(lián)系原機構，但機構表示需要更正材料后重新提交。小張對此感到困惑，向你咨詢以下問題：

（1）小張在注冊賬號時需要提供哪些必備材料？

（2）若因信息錯誤導致審批失敗，正確的處理流程是什么？

（3）小張應如何避免類似情況再次發(fā)生？

（4）若小張已提交材料但發(fā)現(xiàn)信息有誤，是否需要暫停執(zhí)業(yè)活動？為什么？

參考答案及解析

一、單選題

1.C解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，注冊賬號時需提供身份證明復印件、職業(yè)資格證書原件和證券公司出具的推薦函，律師事務所出具的背景調(diào)查報告不屬于必備文件。

2.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第12條，信用記錄存在不良記錄會導致注冊賬號被暫緩審批。

3.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第8條，注冊賬號時必須本人親筆簽署執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，不可代簽。

4.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第15條，變更執(zhí)業(yè)機構需原機構出具解除勞動關系證明。

5.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條，風險揭示書必須本人閱讀并簽字確認，不可委托他人代簽。

6.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，信息錯誤導致審批失敗，需立即提交更正后的材料。

7.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，指紋采集必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集，不可使用電子版指紋照片代替。

8.C解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，個人信息有誤需立即向所在機構提交更正申請，無需暫停執(zhí)業(yè)活動。

9.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條，健康狀況證明必須由二級甲等以上醫(yī)院出具。

10.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第16條，若因故無法按時完成，可向監(jiān)管機構申請延期。

11.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第17條，職業(yè)道德承諾書必須本人親筆簽署，不可由機構代簽。

12.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第18條，變更執(zhí)業(yè)資格類別需直接向新資格類別管理機構提交申請。

13.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，學歷證明必須由畢業(yè)院校出具原件。

14.C解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第20條，執(zhí)業(yè)機構信息有誤需立即向所在機構提交更正申請，無需等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)。

15.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第11條，指紋采集必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集，不可使用電子版指紋照片代替。

16.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第15條，變更執(zhí)業(yè)機構需直接向新機構提交變更申請。

17.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第9條，風險揭示書必須本人閱讀并簽字確認，不可委托他人代簽。

18.A解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第16條，若因故無法按時完成，可向監(jiān)管機構申請延期。

19.B解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第17條，職業(yè)道德承諾書必須本人親筆簽署，不可由機構代簽。

20.C解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，個人信息有誤需立即向所在機構提交更正申請，無需等待監(jiān)管機構主動發(fā)現(xiàn)。

二、多選題

21.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，注冊賬號時需提供身份證明復印件和職業(yè)資格證書原件，律師事務所出具的背景調(diào)查報告和證券公司出具的推薦函不屬于必備文件。

22.ABC解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，近一年內(nèi)未通過資格考試、信用記錄存在不良記錄和未按時完成繼續(xù)教育會導致注冊賬號被暫緩審批。

23.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，變更執(zhí)業(yè)機構需直接向新機構提交變更申請，并需原機構出具解除勞動關系證明。

24.ACD解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，風險揭示書必須由本人閱讀并簽字確認、需在監(jiān)管機構見證下簽署，且必須包含最新的風險提示內(nèi)容。

25.AD解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，若因故無法按時完成，可向監(jiān)管機構申請延期，但延期會導致賬號被注銷的說法錯誤。

26.AC解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，職業(yè)道德承諾書必須本人親筆簽署，且需包含最新的承諾內(nèi)容。

27.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，變更執(zhí)業(yè)資格類別需直接向新資格類別管理機構提交申請，并需原機構出具推薦函。

28.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，學歷證明必須由畢業(yè)院校出具原件，且僅適用于本科及以上學歷人員。

29.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，執(zhí)業(yè)機構信息有誤需立即向所在機構提交更正申請，并通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會。

30.AB解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，指紋采集必須在指定時間到監(jiān)管機構現(xiàn)場采集，且只需采集左側拇指指紋。

三、判斷題

31.√

32.√

33.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，變更執(zhí)業(yè)機構需原機構出具解除勞動關系證明。

34.√

35.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，若因故無法按時完成，需向監(jiān)管機構申請延期。

36.√

37.√

38.√

39.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，執(zhí)業(yè)機構信息有誤需立即向所在機構提交更正申請。

40.×解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，指紋采集必須采集左右兩側拇指指紋。

四、填空題

41.身份證明復印件、職業(yè)資格證書原件、證券公司出具的推薦函

42.近一年內(nèi)未通過資格考試、信用記錄存在不良記錄、未按時完成繼續(xù)教育

43.直接向新機構提交變更申請、需原機構出具解除勞動關系證明、通過機構統(tǒng)一上報至中國證券業(yè)協(xié)會

44.最新的風險提示內(nèi)容、本人簽字確認

45.向監(jiān)管機構申請延期、立即提交更正后的材料

46.本人親筆簽署、需包含最新的承諾內(nèi)容

47.直接向新資格類別管理機構提交申請、需原機構出具推薦函

48.畢業(yè)院校出