涉密部門季度保密檢查表及執(zhí)行指南一、引言保密工作是涉密部門的生命線，是維護(hù)國家安全和利益的重要保障。為確保各項(xiàng)保密制度落到實(shí)處，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除泄密隱患，特制定本季度保密檢查表及執(zhí)行指南。本指南旨在為各涉密部門提供一套系統(tǒng)、規(guī)范、可操作的保密檢查工具和方法，以期通過常態(tài)化、制度化的檢查評估，持續(xù)提升部門整體保密管理水平。二、檢查工作總覽（一）檢查目的通過季度性保密檢查，全面了解涉密部門在保密管理方面的實(shí)際狀況，驗(yàn)證各項(xiàng)保密制度的執(zhí)行效力，識(shí)別潛在的泄密風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，督促整改存在的問題，從而夯實(shí)保密工作基礎(chǔ)，杜絕泄密事件發(fā)生。（二）檢查原則1.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，實(shí)事求是地反映情況。2.全面覆蓋原則：涵蓋保密管理的各個(gè)方面，確保無死角、無遺漏。3.突出重點(diǎn)原則：聚焦核心涉密信息、關(guān)鍵崗位人員及高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。4.注重實(shí)效原則：著力發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、推動(dòng)解決，不流于形式。（三）檢查周期本檢查為季度例行檢查，原則上應(yīng)在每季度末月下旬完成。特殊情況（如發(fā)生泄密事件、重大活動(dòng)前等）可增加臨時(shí)檢查。（四）檢查組織與參與1.組織單位：通常由部門保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，保密工作機(jī)構(gòu)（或指定專人）具體組織實(shí)施。2.參與人員：保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員、保密員、相關(guān)業(yè)務(wù)骨干，必要時(shí)可邀請上級(jí)保密管理部門人員或外部專家指導(dǎo)。3.檢查對象：部門內(nèi)部所有涉密崗位、涉密人員、涉密載體、涉密場所及相關(guān)活動(dòng)。三、季度保密檢查表序號(hào)檢查大類檢查項(xiàng)目檢查要點(diǎn)檢查結(jié)果(符合/基本符合/不符合)備注(具體問題描述或說明):---:---------------:-------------------------------------------:-----------------------------------------------------------------------:------------------------------:------------------------1**制度建設(shè)與落實(shí)**1.1保密責(zé)任制落實(shí)情況是否明確各級(jí)人員保密職責(zé)；負(fù)責(zé)人是否履行保密管理職責(zé)；責(zé)任是否落實(shí)到崗到人。1.2保密制度健全性與有效性現(xiàn)有制度是否覆蓋主要保密環(huán)節(jié)；制度是否根據(jù)最新法規(guī)和實(shí)際情況及時(shí)修訂；員工對制度的知曉程度。1.3保密教育與培訓(xùn)開展情況本季度是否按計(jì)劃開展保密教育和培訓(xùn)；內(nèi)容是否貼合實(shí)際；記錄是否完整；員工掌握程度。2**涉密人員管理**2.1涉密人員審查與復(fù)審涉密人員上崗前審查、在崗期間復(fù)審是否規(guī)范；離崗離職人員脫密期管理是否到位。2.2涉密人員行為規(guī)范是否遵守保密承諾；有無違規(guī)使用手機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等行為；涉密會(huì)議、活動(dòng)中的行為是否合規(guī)。2.3涉密人員離崗離職管理離崗離職手續(xù)是否齊全；涉密載體、權(quán)限是否清退；脫密期管理措施是否落實(shí)。3**涉密載體管理**3.1涉密載體制作、收發(fā)、登記制作是否符合規(guī)范；收發(fā)是否有登記；傳遞是否通過機(jī)要或符合規(guī)定的方式。3.2涉密載體使用與保管使用是否在符合條件的場所；保管是否有專人、專柜、專庫（根據(jù)密級(jí)）；攜帶外出是否經(jīng)過審批。3.3涉密載體復(fù)制、銷毀復(fù)制是否經(jīng)過批準(zhǔn)并登記；銷毀是否符合規(guī)定程序，有無記錄；是否送指定單位銷毀。4**涉密場所管理**4.1物理隔離與環(huán)境控制涉密場所是否與非涉密區(qū)域有效隔離；門窗、監(jiān)控、報(bào)警等安防措施是否完好有效。4.2進(jìn)入人員管理非授權(quán)人員是否能隨意進(jìn)入；進(jìn)入人員是否履行登記手續(xù)；是否有無關(guān)人員逗留。4.3場所內(nèi)行為規(guī)范是否有違規(guī)帶入或使用具有無線互聯(lián)功能的個(gè)人電子設(shè)備；是否在非涉密計(jì)算機(jī)上處理涉密信息。5**信息設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)管理**5.1涉密計(jì)算機(jī)管理是否專機(jī)專用；是否安裝非授權(quán)軟件；是否接入互聯(lián)網(wǎng)或非涉密網(wǎng)絡(luò)；內(nèi)外網(wǎng)物理隔離是否嚴(yán)格執(zhí)行。5.2非涉密計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理是否存儲(chǔ)、處理、傳遞涉密信息；是否采取安全防護(hù)措施；員工是否遵守信息發(fā)布審核規(guī)定。5.3移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)管理涉密和非涉密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)是否嚴(yán)格區(qū)分；涉密移動(dòng)介質(zhì)是否按規(guī)定管理，有無交叉使用情況。5.4辦公自動(dòng)化設(shè)備管理打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備使用是否規(guī)范；涉密文件打印、復(fù)印是否登記；廢舊硒鼓、硬盤等處理是否合規(guī)。6**重點(diǎn)環(huán)節(jié)與應(yīng)急管理**6.1涉密會(huì)議與活動(dòng)管理會(huì)前審批、方案制定；會(huì)中保密措施；會(huì)后材料清退是否到位。6.2對外交流與合作保密審查是否有未經(jīng)保密審查的信息對外提供；合作方保密資質(zhì)及協(xié)議簽訂情況。6.3泄密事件報(bào)告與應(yīng)急處置是否明確泄密報(bào)告途徑和程序；應(yīng)急預(yù)案是否完善；相關(guān)人員是否掌握應(yīng)急處置措施。7**其他事項(xiàng)**7.1上季度問題整改情況上季度檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否已按期完成整改；整改效果如何。7.2其他需要檢查的保密事項(xiàng)根據(jù)本部門實(shí)際情況，補(bǔ)充其他應(yīng)關(guān)注的保密問題。檢查人簽字：______________被檢查部門負(fù)責(zé)人簽字：______________檢查日期：____年__月__日四、執(zhí)行指南（一）檢查準(zhǔn)備階段1.明確檢查團(tuán)隊(duì)：由保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組指定檢查組長及成員，明確分工。檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的保密知識(shí)和責(zé)任心。2.制定檢查計(jì)劃：明確本次檢查的具體時(shí)間、范圍、重點(diǎn)內(nèi)容、方法步驟及預(yù)期目標(biāo)。3.組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)：檢查前，組織檢查人員學(xué)習(xí)本指南、相關(guān)保密法律法規(guī)及部門內(nèi)部保密制度，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)和尺度。4.準(zhǔn)備檢查工具：如本檢查表、記錄用筆、相機(jī)（經(jīng)批準(zhǔn)用于記錄問題，注意不得拍攝涉密內(nèi)容）、必要的取證材料等。（二）檢查實(shí)施階段1.聽取匯報(bào)：簡要聽取被檢查部門負(fù)責(zé)人關(guān)于本季度保密工作開展情況的介紹。2.查閱資料：對照檢查表，查閱保密制度文件、會(huì)議記錄、培訓(xùn)檔案、涉密人員審查材料、涉密載體登記本、設(shè)備使用記錄等。3.現(xiàn)場查看：對涉密辦公室、檔案室、機(jī)房等重點(diǎn)場所進(jìn)行實(shí)地檢查，觀察涉密人員操作規(guī)范，檢查安防設(shè)施運(yùn)行狀況。4.個(gè)別詢問：隨機(jī)抽取涉密人員進(jìn)行保密知識(shí)、崗位職責(zé)和制度掌握情況的詢問，了解其保密意識(shí)和行為習(xí)慣。5.記錄情況：對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，均需在檢查表的“檢查結(jié)果”和“備注”欄中詳細(xì)、客觀、準(zhǔn)確地記錄。對發(fā)現(xiàn)的問題，盡可能收集相關(guān)證據(jù)（如照片、記錄復(fù)印件等，注意保密）。6.溝通確認(rèn)：檢查結(jié)束后，與被檢查部門負(fù)責(zé)人就初步檢查情況進(jìn)行溝通，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行確認(rèn)，聽取其解釋說明。（三）檢查總結(jié)與改進(jìn)階段1.匯總分析：檢查組長組織檢查人員對檢查表進(jìn)行匯總，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分類和原因分析，評估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.形成報(bào)告：根據(jù)匯總分析結(jié)果，撰寫正式的季度保密檢查報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括檢查概況、取得的成效、存在的主要問題、原因分析、處理意見及整改建議。3.通報(bào)反饋：將檢查報(bào)告按程序報(bào)批后，向被檢查部門進(jìn)行通報(bào)，明確整改要求、責(zé)任人和完成時(shí)限。4.跟蹤整改：檢查組織單位負(fù)責(zé)對被檢查部門的整改情況進(jìn)行跟蹤督辦，確保問題按期整改到位。整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。5.歸檔備案：將檢查計(jì)劃、檢查表、檢查報(bào)告、整改材料等所有檢查相關(guān)文件資料整理歸檔，妥善保管。四、注意事項(xiàng)1.客觀公正：檢查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，不偏袒、不徇私，如實(shí)反映檢查情況。2.突出重點(diǎn)：在全面檢查的基礎(chǔ)上，要重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，確保檢查的針對性和有效性。3.注重實(shí)效：檢查的目的在于發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，推動(dòng)保密工作改進(jìn)，避免形式主義。4.保密紀(jì)律：檢查人員在檢查過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得泄露檢查中接觸到的涉密信息。檢查材料的制作、傳遞、保管應(yīng)符合保密要求。5.持續(xù)改進(jìn)：保密檢查不是一次性工作，而是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程。應(yīng)定期回顧檢查效果，不斷優(yōu)化檢查內(nèi)容和方法。6.閉環(huán)管理：建立“檢查-發(fā)現(xiàn)問題-通報(bào)-整改-復(fù)查-歸檔”的閉環(huán)管理機(jī)制，確保每個(gè)環(huán)