契約基金協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：XX有限責(zé)任公司

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：XX基金管理有限公司

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX金融中心XX層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡(jiǎn)介：

鑒于甲方具備合法的資產(chǎn)投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有意通過(guò)參與契約基金進(jìn)行資產(chǎn)配置和增值；

鑒于乙方作為專(zhuān)業(yè)的契約基金管理人，擁有豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)、完善的投研體系和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠?yàn)榧追教峁┖弦?guī)、高效的基金管理服務(wù)；

基于雙方平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方管理契約基金事宜達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全與增值，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

本協(xié)議的背景在于甲方尋求專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，乙方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，雙方通過(guò)本協(xié)議建立合作關(guān)系，共同實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目標(biāo)。協(xié)議的履行將基于契約基金的特定規(guī)則和監(jiān)管要求，雙方需嚴(yán)格遵守協(xié)議約定，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性與高效性。協(xié)議的簽訂及后續(xù)履行，將涉及基金募集、投資管理、收益分配、信息披露等多個(gè)環(huán)節(jié)，甲方作為委托方將享有基金收益分配權(quán)，乙方作為管理人將承擔(dān)基金投資決策與運(yùn)營(yíng)責(zé)任。雙方權(quán)利義務(wù)的明確化，將為本協(xié)議的有效執(zhí)行提供基礎(chǔ)保障，并作為后續(xù)爭(zhēng)議解決的重要依據(jù)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方委托乙方管理和運(yùn)作契約基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的相關(guān)事宜，確?；鸬暮弦?guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：基金的募集與設(shè)立、基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、基金份額的申購(gòu)與贖回、基金費(fèi)用的計(jì)提與支付、基金收益的分配、基金信息的披露、基金合同的變更與終止以及雙方權(quán)利義務(wù)的履行等。通過(guò)本協(xié)議的簽訂和執(zhí)行，甲方將獲得專(zhuān)業(yè)的基金管理服務(wù)，乙方將依據(jù)協(xié)議約定履行基金管理職責(zé)，雙方共同致力于基金財(cái)產(chǎn)的優(yōu)化配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語(yǔ)具有以下含義：

（一）契約基金：指依據(jù)本協(xié)議約定設(shè)立，由乙方負(fù)責(zé)管理，甲方出資參與的投資基金。

（二）基金管理人：指依據(jù)本協(xié)議約定負(fù)責(zé)基金募集、投資管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等事務(wù)的乙方。

（三）基金托管人：指依據(jù)基金合同約定負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、清算交收等事務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。

（四）基金份額：指基金財(cái)產(chǎn)按等額劃分的基本計(jì)量單位，甲方通過(guò)申購(gòu)獲得。

（五）申購(gòu)：指甲方申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

（六）贖回：指甲方申請(qǐng)賣(mài)出基金份額的行為。

（七）基金凈值：指基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后由基金份額總凈值構(gòu)成的價(jià)格。

（八）信息披露：指乙方按照法律法規(guī)和基金合同約定，向基金份額持有人提供基金相關(guān)信息的行為。

（九）不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力與義務(wù)

（一）甲方的權(quán)力：

1.甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方提出基金份額申購(gòu)、贖回等申請(qǐng)，并有權(quán)獲得相應(yīng)的基金份額或贖回款項(xiàng)。

2.甲方有權(quán)要求乙方按照基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，并對(duì)乙方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

3.甲方有權(quán)獲得乙方提供的基金信息披露文件，包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金凈值報(bào)告等。

4.甲方有權(quán)按照基金合同的約定獲得基金收益的分配，并對(duì)基金收益分配方案提出建議。

5.在基金合同終止時(shí)，甲方有權(quán)按照其持有的基金份額比例獲得基金財(cái)產(chǎn)的分配。

（二）甲方的義務(wù)：

1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付基金份額的申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用以及其他相關(guān)費(fèi)用。

2.甲方應(yīng)確保其用于申購(gòu)基金份額的資金來(lái)源合法，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

3.甲方應(yīng)按照乙方提供的基金信息披露文件，及時(shí)了解基金的投資狀況和風(fēng)險(xiǎn)情況，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.甲方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得違反基金合同的規(guī)定進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等行為。

5.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金份額的登記、確認(rèn)等工作，并及時(shí)提供必要的身份證明和資料。

二、乙方的權(quán)力與義務(wù)

（一）乙方的權(quán)力：

1.乙方有權(quán)按照基金合同的約定收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他相關(guān)費(fèi)用。

2.乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，并對(duì)基金的投資決策負(fù)責(zé)。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的投資信息和資料，并有權(quán)對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

4.乙方有權(quán)按照基金合同的約定進(jìn)行基金收益的分配，并對(duì)基金收益分配方案進(jìn)行決策。

5.在基金合同終止時(shí)，乙方有權(quán)按照其管理職責(zé)獲得相應(yīng)的報(bào)酬，并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的分配進(jìn)行監(jiān)督。

（二）乙方的義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照基金合同的約定，建立完善的基金管理業(yè)務(wù)制度，并確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全和完整。

2.乙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，并遵循專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化的投資原則。

3.乙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，并確?；鸱蓊~的登記、確認(rèn)等工作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

4.乙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金信息披露，并及時(shí)向基金份額持有人提供基金相關(guān)信息。

5.乙方應(yīng)按照基金合同的約定進(jìn)行基金收益的分配，并確?；鹗找娣峙浞桨傅墓叫院秃侠硇浴?/p>

6.乙方應(yīng)建立完善的基金風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并采取措施防范和化解基金風(fēng)險(xiǎn)。

7.乙方應(yīng)按照基金合同的約定，與基金托管人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行必要的溝通和協(xié)調(diào)。

8.乙方應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，并確?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。

9.乙方應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行服務(wù)，并及時(shí)解答基金份額持有人的疑問(wèn)。

10.乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得違反基金合同的規(guī)定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資和管理。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付基金相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等?；鸸芾碣M(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付；托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按季支付。申購(gòu)費(fèi)在基金份額申購(gòu)時(shí)一次性支付；贖回費(fèi)在基金份額贖回時(shí)按比例支付。甲方應(yīng)確保支付賬戶(hù)信息準(zhǔn)確無(wú)誤，并按時(shí)足額支付相關(guān)費(fèi)用。逾期支付費(fèi)用，甲方應(yīng)按每日萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付逾期付款違約金，直至款項(xiàng)付清之日止。乙方有權(quán)在甲方未支付相關(guān)費(fèi)用的情況下，拒絕辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿(mǎn)前，若雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)期三年，續(xù)期次數(shù)不限。協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)?；鸷贤s定的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如基金份額的申購(gòu)、贖回日，基金收益分配日等，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。如遇法定節(jié)假日或市場(chǎng)非交易日的，相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)相應(yīng)順延。任何一方違反本協(xié)議約定的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

一、甲方違約責(zé)任

（一）甲方未按時(shí)足額支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用的，除應(yīng)支付逾期付款違約金外，乙方還有權(quán)暫停辦理甲方的基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，直至甲方付清所有欠款及違約金。若甲方逾期支付費(fèi)用超過(guò)三十日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

（二）甲方違反基金合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押基金份額的，乙方有權(quán)要求甲方停止違約行為，并賠償由此給乙方造成的損失。甲方的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或第三方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

（三）甲方提供虛假信息或資料，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

二、乙方違約責(zé)任

（一）乙方未按基金合同約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，或違反投資紀(jì)律，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。損失金額以實(shí)際損失為準(zhǔn)，并不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之五。

（二）乙方未按基金合同約定進(jìn)行基金信息披露，或披露的信息虛假、誤導(dǎo)性陳述的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方可要求乙方賠償由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并有權(quán)要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)乙方進(jìn)行處罰。

（三）乙方未按基金合同約定進(jìn)行基金收益分配，或分配方案不公平、不合理的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方可要求乙方立即進(jìn)行基金收益分配，并賠償由此造成的損失。

（四）乙方泄露基金份額持有人的商業(yè)秘密，或利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并移交監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。

（五）乙方違反基金合同約定，擅自改變基金投資范圍或投資策略的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方可要求乙方恢復(fù)原狀，并賠償由此造成的損失。

三、違約金的計(jì)算與支付

（一）甲方逾期支付費(fèi)用的，應(yīng)按每日萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付逾期付款違約金。

（二）乙方違反本協(xié)議約定的，應(yīng)按每日萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付違約金。

（三）違約金總額不超過(guò)本協(xié)議總金額的百分之二十。

四、違約責(zé)任的承擔(dān)方式

（一）違約方應(yīng)一次性賠償守約方由此造成的全部損失。

（二）守約方有權(quán)要求違約方采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)協(xié)議的正常履行。

（三）若違約行為嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

五、不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任

（一）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）不可抗力消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

（三）因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方應(yīng)各自承擔(dān)。

第七條不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為、法律政策變化、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等。不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)根據(jù)事件的影響程度，協(xié)商決定是否暫停、調(diào)整或終止本協(xié)議的履行。

因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。遭受不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，以便對(duì)方核實(shí)。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行本協(xié)議，并采取措施減少因此造成的損失。

若不可抗力事件持續(xù)超過(guò)三十日，雙方有權(quán)協(xié)商解除本協(xié)議。解除協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)按照實(shí)際履行情況，計(jì)算并返還已收取的款項(xiàng)，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方應(yīng)各自承擔(dān)，但雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對(duì)不可抗力事件帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

第八條爭(zhēng)議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決。雙方在訴訟過(guò)程中應(yīng)遵守法院的審理程序，并積極配合法院的工作。

在訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款，以維護(hù)雙方的合法權(quán)益。雙方應(yīng)通過(guò)合法途徑解決爭(zhēng)議，避免采取任何可能導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議升級(jí)或擴(kuò)大的行為。若雙方在協(xié)商過(guò)程中達(dá)成和解協(xié)議，應(yīng)依法辦理相關(guān)手續(xù)，并確保和解協(xié)議的履行。

雙方在解決爭(zhēng)議過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并尊重對(duì)方的合法權(quán)益。若雙方同意通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)依法向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，并遵守仲裁規(guī)則。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。雙方應(yīng)自覺(jué)履行仲裁裁決，若一方不履行，另一方可依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)暫停行使本協(xié)議中規(guī)定的抗辯權(quán)或其他權(quán)利，以保障爭(zhēng)議解決的順利進(jìn)行。爭(zhēng)議解決完畢后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，恢復(fù)履行本協(xié)議的其他條款，并確保協(xié)議的正常執(zhí)行。

第九條其他條款

（一）通知方式：雙方在本協(xié)議中載明的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七日書(shū)面通知對(duì)方。通過(guò)書(shū)面、傳真、電子郵件等方式發(fā)送的通知，在發(fā)出當(dāng)日視為送達(dá)。若采用郵寄方式，則以?huà)焯?hào)信發(fā)出之日起三日后視為送達(dá)。

（二）協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

（三）協(xié)議終止：本協(xié)議在以下情況下終止：1.本協(xié)議約定的有效期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；2.雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；3.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；4.一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。

（四）保密條款：雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議終止后兩年。

（五）法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

（六）完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面協(xié)議