利率遠(yuǎn)期協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX國際貿(mào)易有限公司，一家依據(jù)中華人民共和國公司法在中國（以下簡稱“中國”）注冊成立的企業(yè)法人，統(tǒng)一社會信用代碼為91110105MA01XXXXXXXX。甲方的主要營業(yè)地址位于北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層1801室，中國。甲方的法定代表人為張三，性別男，1950年1月出生，中國國籍，聯(lián)系方式甲方是一家專注于國際貿(mào)易與供應(yīng)鏈管理的綜合性企業(yè)，在全球范圍內(nèi)擁有廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和穩(wěn)定的客戶群體。甲方在日常經(jīng)營活動中，需要通過國際市場進(jìn)行大宗商品的采購與銷售，并希望利用利率遠(yuǎn)期協(xié)議來鎖定交易成本，規(guī)避利率波動風(fēng)險，確保經(jīng)營活動的穩(wěn)定性與可持續(xù)性。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資咨詢有限公司，一家依據(jù)中華人民共和國公司法在中國注冊成立的企業(yè)法人，統(tǒng)一社會信用代碼為91110105MA02YYYYYY。乙方的主要營業(yè)地址位于上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心25層2501室，中國。乙方的法定代表人為王五，性別女，1965年2月出生，中國國籍，聯(lián)系方式乙方是一家專業(yè)的金融投資咨詢機(jī)構(gòu)，專注于為客戶提供利率衍生品交易、風(fēng)險管理及投資咨詢等服務(wù)。乙方憑借其專業(yè)的市場分析團(tuán)隊、豐富的交易經(jīng)驗及廣泛的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)，能夠為甲方提供高質(zhì)量的利率遠(yuǎn)期協(xié)議服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)利率風(fēng)險管理的目標(biāo)。

**協(xié)議簡介：**

甲方作為一家從事國際貿(mào)易的企業(yè)，在日常經(jīng)營活動中面臨較大的利率波動風(fēng)險。特別是在進(jìn)行大宗商品采購或銷售時，利率的突然變化可能導(dǎo)致甲方成本增加或收益減少，影響企業(yè)的盈利能力。為有效管理這一風(fēng)險，甲方希望與乙方合作，通過利率遠(yuǎn)期協(xié)議鎖定未來某一時間段的利率水平，從而穩(wěn)定交易成本，增強(qiáng)市場競爭力。乙方作為專業(yè)的金融投資咨詢機(jī)構(gòu)，具備豐富的利率衍生品交易經(jīng)驗及市場分析能力，能夠為甲方提供定制化的利率遠(yuǎn)期協(xié)議服務(wù)?；陔p方的共同需求與優(yōu)勢互補(bǔ)，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本協(xié)議，明確雙方在利率遠(yuǎn)期交易中的權(quán)利與義務(wù)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管理的目標(biāo)。本協(xié)議的簽訂與履行，將有助于甲方規(guī)避利率波動風(fēng)險，保障經(jīng)營活動的穩(wěn)定性，同時也有助于乙方發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長。雙方基于平等自愿、誠實(shí)信用的原則，結(jié)合實(shí)際情況，共同制定本協(xié)議，以茲共同遵守。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于，通過設(shè)立利率遠(yuǎn)期協(xié)議，明確甲乙雙方在未來特定日期就特定名義本金、特定利率計算方式及確定方法所進(jìn)行的利率交易安排，以幫助甲方有效管理利率風(fēng)險，鎖定未來資金成本或投資收益。本協(xié)議涉及的范闈包括但不限于：雙方同意交易的利率遠(yuǎn)期協(xié)議標(biāo)的物（如美元或人民幣利率）、名義本金金額、交易起止期限、利率確定機(jī)制、協(xié)議的生效、履行、變更、解除及違約處理等所有相關(guān)事宜。雙方同意，本協(xié)議項下的利率遠(yuǎn)期交易旨在通過預(yù)先約定未來利率水平，為甲方提供財務(wù)穩(wěn)定性的保障，同時乙方通過提供專業(yè)服務(wù)獲取合理收益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

第二條定義

本協(xié)議中，除非上下文另有明確解釋，下列術(shù)語具有以下含義：“利率遠(yuǎn)期協(xié)議”指甲乙雙方約定在未來某一確定日期，根據(jù)協(xié)議約定的名義本金和利率計算方式，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的一種金融衍生品合約；“名義本金”指在利率遠(yuǎn)期協(xié)議中用于計算利息的約定金額，該金額不實(shí)際流動或轉(zhuǎn)移；“協(xié)議利率”指在利率遠(yuǎn)期協(xié)議到期時，根據(jù)協(xié)議約定計算出的利率，用于確定支付或收取的利息金額；“市場利率”指在協(xié)議執(zhí)行期間，由市場供求關(guān)系決定的基準(zhǔn)利率水平，通常參考特定公開市場利率；“交易日”指本協(xié)議簽訂的日期；“結(jié)算日”指利率遠(yuǎn)期協(xié)議到期進(jìn)行結(jié)算的日期；“一方”指本協(xié)議中的甲方或乙方；“雙方”指本協(xié)議中的甲方和乙方。

本協(xié)議所使用的其他術(shù)語，除非另有約定，均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及金融行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

甲方的權(quán)力：

甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，在協(xié)議履行期間享受利率鎖定的好處，即通過支付或收取協(xié)議約定的利差，實(shí)現(xiàn)對未來利率風(fēng)險的規(guī)避。

甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的利率市場分析及交易建議，以幫助甲方更好地理解市場動態(tài)，做出合理的交易決策。

甲方有權(quán)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，對協(xié)議的某些條款進(jìn)行合理調(diào)整或提出修改建議，但需經(jīng)乙方同意。

甲方的義務(wù)：

甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向乙方提供準(zhǔn)確的交易信息，包括但不限于名義本金金額、交易期限等，以確保協(xié)議的順利履行。

甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時足額支付或收取利息款項，不得延遲或拒絕支付。

甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及金融行業(yè)監(jiān)管要求，不得利用本協(xié)議從事任何違法違規(guī)活動。

甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行協(xié)議的結(jié)算工作，及時提供必要的文件和資料。

甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膮f(xié)議履行障礙的責(zé)任，如信息錯誤、資金不足等。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

乙方的權(quán)力：

乙方有權(quán)要求甲方提供必要的交易信息，包括但不限于名義本金金額、交易期限等，以確保協(xié)議的準(zhǔn)確執(zhí)行。

乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，向甲方收取合理的交易費(fèi)用或服務(wù)費(fèi)。

乙方有權(quán)在協(xié)議履行期間，根據(jù)市場情況對利率進(jìn)行預(yù)測和分析，并向甲方提供專業(yè)的交易建議。

乙方有權(quán)在甲方違反本協(xié)議約定時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

乙方的義務(wù)：

乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的利率遠(yuǎn)期協(xié)議交易服務(wù)，包括但不限于交易執(zhí)行、市場分析、風(fēng)險管理等。

乙方應(yīng)確保交易過程的公平、公正和透明，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向甲方提供利息結(jié)算款項，不得延遲或拒絕支付。

乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及金融行業(yè)監(jiān)管要求，確保交易行為的合法性。

乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行協(xié)議的結(jié)算工作，及時提供必要的文件和資料。

乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膮f(xié)議履行障礙的責(zé)任，如操作失誤、市場預(yù)測錯誤等。

乙方有義務(wù)對甲方的交易信息進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

乙方應(yīng)確保其提供的交易建議基于客觀、準(zhǔn)確的市場分析，但不對甲方的交易決策承擔(dān)保證責(zé)任。

乙方應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的和審查，提供相關(guān)文件和資料。

乙方有權(quán)在市場風(fēng)險過大或出現(xiàn)不可抗力等情況下，暫停或終止協(xié)議的履行，并提前通知甲方。

第四條價格與支付條件

雙方同意，本協(xié)議項下的利率遠(yuǎn)期協(xié)議交易不涉及直接的價格支付，而是通過在協(xié)議到期時根據(jù)協(xié)議利率與市場利率之間的差額進(jìn)行凈額結(jié)算來處理。甲方應(yīng)向乙方支付或乙方應(yīng)向甲方支付因利率差異產(chǎn)生的凈利息金額。具體的結(jié)算金額計算方式將在本協(xié)議的附件中詳細(xì)約定，包括名義本金金額、利率計算基準(zhǔn)、結(jié)算日利率確定方法等。雙方應(yīng)在協(xié)議約定的結(jié)算日，根據(jù)附件約定的計算方法確定應(yīng)付或應(yīng)收的凈利息金額，并通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式完成支付。任何一方在支付過程中產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)應(yīng)由該方自行承擔(dān)。雙方應(yīng)確保用于支付的銀行賬戶信息準(zhǔn)確無誤，并及時通知對方任何變更。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至協(xié)議項下的利率遠(yuǎn)期協(xié)議到期結(jié)算日止。在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。協(xié)議到期結(jié)算日后的次日，本協(xié)議自動終止。雙方應(yīng)確保在協(xié)議履行期間，及時提供必要的交易信息，并配合完成協(xié)議的結(jié)算工作。如雙方需要延長協(xié)議期限或修改協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。任何一方不得無故提前終止本協(xié)議，如需提前終止，應(yīng)提前30天書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果

甲方未按時足額支付或乙方未按時足額收取協(xié)議項下應(yīng)付或應(yīng)收的凈利息金額，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)按日向守約方支付違約金額，違約金額為本協(xié)議項下應(yīng)付未付凈利息金額的萬分之五。若違約行為導(dǎo)致守約方產(chǎn)生其他損失，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

甲方未按照協(xié)議約定提供必要的交易信息或資料，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或延遲履行，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。

乙方未按照協(xié)議約定提供專業(yè)的交易服務(wù)或建議，或提供的服務(wù)或建議存在重大失誤，導(dǎo)致甲方遭受損失，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。

任何一方違反本協(xié)議項下的保密義務(wù)，泄露對方的商業(yè)秘密或交易信息，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.違約金

本協(xié)議雙方同意，若任何一方發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)向守約方支付違約金。違約金的計算方式為：違約金額乘以違約金利率。違約金利率為年利率百分之十。違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償不足部分。

3.賠償責(zé)任

任何一方的違約行為給守約方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。損失包括直接損失和間接損失。直接損失是指因違約行為直接導(dǎo)致的損失，如支付利息的差額、交易費(fèi)用的增加等。間接損失是指因違約行為導(dǎo)致的預(yù)期利益損失，如因利率波動導(dǎo)致的潛在收益減少等。

4.違約處理

若一方發(fā)生違約行為，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正違約行為，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償損失。解除本協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止協(xié)議項下的所有義務(wù)，并配合完成協(xié)議的結(jié)算工作。

5.法律責(zé)任

若任何一方違反本協(xié)議項下的義務(wù)，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。任何一方不得以任何理由拒絕承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于抗辯、抵銷等。

6.不可抗力

若因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或延遲履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭遇不可抗力的一方應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第七條不可抗力

1.定義不可抗力的情況

本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害，如地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯等；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為，如法律、法規(guī)的修訂或政策的調(diào)整；疫情及其防控措施；以及其他類似上述情形的事件。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起，對協(xié)議履行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。

2.不可抗力時的責(zé)任免除條件

若發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)，該方不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。但該方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后合理期限內(nèi)（不超過15日）書面通知另一方，說明不可抗力事件的情況及其可能對協(xié)議履行的影響。雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后，及時協(xié)商確定是否暫停、部分履行或終止本協(xié)議。

若不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方仍無法恢復(fù)協(xié)議履行，本協(xié)議自動終止。雙方應(yīng)就協(xié)議終止后的善后事宜進(jìn)行協(xié)商，包括但不限于財產(chǎn)返還、損失賠償?shù)?。因不可抗力事件?dǎo)致的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)各自承擔(dān)因不可抗力事件而產(chǎn)生的直接費(fèi)用，如緊急處理費(fèi)用、保險理賠費(fèi)用等。

不可抗力事件的持續(xù)時間以不可抗力事件發(fā)生時起至其影響消除時止計算。不可抗力事件的影響消除，應(yīng)以相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明文件或雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)。任何一方不得利用不可抗力事件作為借口，故意拖延履行協(xié)議義務(wù)或無正當(dāng)理由拒絕履行協(xié)議義務(wù)。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平合理的原則進(jìn)行，力爭在合理期限內(nèi)達(dá)成一致解決方案。若雙方在協(xié)商期限內(nèi)（自一方提出協(xié)商之日起30日內(nèi)）未能達(dá)成一致，或一方在協(xié)商期限內(nèi)明確表示不進(jìn)行協(xié)商，則爭議應(yīng)提交仲裁或訴訟解決。

2.仲裁或訴訟選擇

雙方同意，對于本協(xié)議項下的爭議，應(yīng)優(yōu)先選擇仲裁方式解決。雙方應(yīng)在協(xié)商未果后的15日內(nèi)，共同向中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會（CIETAC）申請仲裁，仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，仲裁規(guī)則為CIETAC仲裁規(guī)則。雙方應(yīng)遵守仲裁裁決，并自覺履行。若雙方未能就仲裁機(jī)構(gòu)達(dá)成一致，或一方明確拒絕仲裁，則爭議應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。訴訟地點(diǎn)為甲方所在地人民法院。雙方應(yīng)遵守法院判決，并自覺履行。

3.爭議解決原則

在爭議解決過程中，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并本著公平、合理的原則處理爭議。雙方應(yīng)提供真實(shí)、完整的證據(jù)材料，并配合爭議解決機(jī)構(gòu)的工作。爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)事實(shí)和法律，公正、高效地解決爭議。無論爭議通過何種方式解決，雙方均應(yīng)履行本協(xié)議項下的保密義務(wù)，不得泄露爭議解決過程中的相關(guān)信息。

4.爭議解決的法律適用

本協(xié)議項下的爭議解決適用中華人民共和國法律。雙方在簽訂、履行本協(xié)議過程中，均應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)，并自覺履行公民和企業(yè)的義務(wù)。

第九條其他條款

1.通知方式

本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、電子郵件或傳真等方式送達(dá)。通知應(yīng)在送達(dá)日的下一個工作日被視為已送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前10日書面通知另一方。若通知未能送達(dá)，一方可通過已在本協(xié)議中列明的聯(lián)系方式進(jìn)行第二次通知，第二次通知在發(fā)送后5日視為已送達(dá)。

2.協(xié)議變更

對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本協(xié)議。任何書面形式的修改或補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字或蓋章后生效。

3.終止條件

除本協(xié)議另有約定外，發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議可終止：（1）本協(xié)議期限屆滿，雙方不再續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；（3）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除本協(xié)議；（4）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序。本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)就協(xié)議的結(jié)算事宜進(jìn)行協(xié)商，并按照約定履行各自義務(wù)。

4.法律適用與管轄

本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議的任何一方均同意，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)按照本協(xié)議第八條的約定解決。

5.可分割性

若本協(xié)議的任何條款被有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定無效或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應(yīng)繼續(xù)保持完全效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換無效條款，以實(shí)現(xiàn)雙方簽訂本協(xié)議時的意圖。

6.完整協(xié)議

本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題事項達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。除本協(xié)議中明