安全風險評估工具：危害識別與評估版一、適用場景與啟動條件本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全管理中開展系統(tǒng)性的危害識別與風險評估工作，具體場景包括但不限于：新建、改建、擴建項目投產(chǎn)前的安全預評估；現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、設(shè)備、設(shè)施或作業(yè)流程變更前的風險分析；法律法規(guī)、標準規(guī)范更新或發(fā)生安全后的專項評估；定期（如每季度、每年）開展的全員、全過程、全方位風險排查；特殊作業(yè)（如動火、高處、有限空間作業(yè)）前的專項危害識別。啟動條件：當單位面臨上述場景之一時，需由安全管理部門牽頭，組建跨專業(yè)評估團隊，明確評估范圍與目標，方可啟動本工具的應用。二、危害識別與評估操作流程（一）準備階段：明確評估基礎(chǔ)組建評估團隊團隊成員應涵蓋安全管理、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、操作執(zhí)行等跨專業(yè)人員，保證具備識別相關(guān)危害的能力。示例團隊構(gòu)成：組長：*（安全管理部門負責人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）成員：（工藝工程師）、（設(shè)備工程師）、（班組長）、（一線操作代表）顧問（可選）：外部安全專家或行業(yè)技術(shù)顧問確定評估范圍與目標范圍：明確評估的具體對象（如某條生產(chǎn)線、某個作業(yè)區(qū)域、某類設(shè)備）和邊界（如從原料投入到產(chǎn)品出庫的全流程）。目標：清晰界定本次評估需解決的問題（如識別某新設(shè)備的機械傷害風險、評估某化學品的泄漏后果等）。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的資料，包括但不限于：工藝流程圖、設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導書；安全管理制度、應急預案、歷史記錄；設(shè)備技術(shù)參數(shù)、化學品安全技術(shù)說明書（MSDS）；法律法規(guī)、標準規(guī)范要求（如《安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》等）。（二）危害識別：全面排查潛在風險危害識別是風險評估的核心環(huán)節(jié)，需采用系統(tǒng)化方法，從“人、機、環(huán)、管”四個維度全面排查可能導致人員傷害、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的潛在因素。1.常用識別方法現(xiàn)場檢查法：團隊成員深入作業(yè)現(xiàn)場，通過觀察、詢問、查閱記錄等方式，直觀識別現(xiàn)場存在的危害（如設(shè)備防護缺失、作業(yè)人員違規(guī)操作等）。安全檢查表法（SCL）：依據(jù)標準規(guī)范、經(jīng)驗教訓編制檢查表，逐項核對評估對象是否符合要求（如“防護罩是否牢固”“應急照明是否正?！钡龋９收项愋秃陀绊懛治觯‵MEA）：針對設(shè)備或系統(tǒng)，分析各組成部分可能發(fā)生的故障類型、故障原因及對整體功能的影響（如泵的密封失效可能導致物料泄漏）。危險與可操作性研究（HAZOP）：針對工藝流程，引導團隊通過“引導詞”（如“無”“更多”“更少”）分析偏差導致的潛在危險（如“流量無”可能導致管道堵塞、超壓）。2.危害分類與記錄識別出的危害需按類型分類記錄，常見危害類型包括：物理性危害：機械傷害（如旋轉(zhuǎn)部件卷入）、電氣傷害（如觸電）、高處墜落、噪聲、振動、高溫、低溫等；化學性危害：有毒物質(zhì)泄漏（如苯、氨）、易燃易爆物質(zhì)（如汽油、氫氣）、腐蝕性物質(zhì)（如硫酸、燒堿）等；生物性危害：病毒、細菌、寄生蟲等（如食品加工行業(yè)的微生物污染）；心理性危害：作業(yè)人員疲勞、壓力過大、注意力不集中等；行為性危害：違章指揮、違章操作、違反勞動紀律等“三違”行為；管理性危害：安全制度缺失、培訓不到位、應急演練不足等。（三）風險分析：量化評估風險等級風險分析需結(jié)合“可能性”與“后果嚴重性”，對識別出的危害進行量化打分，確定風險值，為后續(xù)風險控制提供依據(jù)。1.定義評估標準可能性（L）：指危害發(fā)生的概率，參考以下標準打分（1-5分，分值越高可能性越大）：分值可能性描述示例1極少發(fā)生每年發(fā)生概率<1次2不太可能發(fā)生每1-3年發(fā)生1次3可能發(fā)生每6個月至1年發(fā)生1次4很可能發(fā)生每月發(fā)生1次或以上5幾乎肯定發(fā)生每周發(fā)生1次或以上嚴重性（S）：指危害發(fā)生后可能導致的后果嚴重程度，參考以下標準打分（1-5分，分值越高越嚴重）：分值后果描述示例1輕微輕微財產(chǎn)損失，不影響作業(yè)2一般中等財產(chǎn)損失，輕微人員傷害（如輕微擦傷）3嚴重較大財產(chǎn)損失，人員輕傷（如骨折）4重大重大財產(chǎn)損失，人員重傷或1人死亡5特別重大特大財產(chǎn)損失，3人及以上死亡或嚴重環(huán)境污染2.計算風險值（R）風險值=可能性（L）×嚴重性（S），計算結(jié)果參考以下風險等級判定標準：重大風險（R≥16）：需立即采取控制措施，停止相關(guān)作業(yè)或運行；較大風險（8≤R＜16）：需限期整改，優(yōu)先采取控制措施；一般風險（4≤R＜8）：需制定計劃，逐步改進；低風險（R＜4）：需關(guān)注并維持現(xiàn)有控制措施。（四）風險控制：制定并落實措施根據(jù)風險等級，按照“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護”的層級順序，制定針對性的風險控制措施，并明確責任人與整改期限。1.控制措施優(yōu)先級消除：從根本上消除危害（如用無毒物質(zhì)替代有毒物質(zhì)、取消危險作業(yè)）；替代：用低危害替代高危害（如用低噪聲設(shè)備替代高噪聲設(shè)備）；工程控制：通過技術(shù)手段降低風險（如安裝防護罩、通風系統(tǒng)、自動報警裝置）；管理控制：通過制度、流程規(guī)范行為（如制定操作規(guī)程、加強培訓、實施作業(yè)許可）；個體防護：作為最后防線，配備個人防護用品（如安全帽、防護服、呼吸器）。2.措施實施與跟蹤制定《風險控制措施計劃表》，明確措施內(nèi)容、責任部門/人、整改期限、驗證方式；措施實施后，需重新評估風險值，保證風險降至可接受范圍（R＜4）；對未按期完成的整改措施，需分析原因并升級管理。（五）結(jié)果記錄與更新將危害識別、風險分析、控制措施等內(nèi)容記錄至《危害識別與風險評估表》（見模板表格），由評估團隊組長審核簽字；定期（如每年或發(fā)生重大變更時）回顧評估結(jié)果，更新危害清單與控制措施，保證評估的動態(tài)有效性；相關(guān)記錄需存檔保存，保存期限不少于3年。三、核心工具表格模板表1：危害識別與風險評估表（示例）序號危害區(qū)域/環(huán)節(jié)危害名稱危害類型現(xiàn)有控制措施可能性(L)嚴重性(S)風險值(R)風險等級控制措施建議責任部門/人整改期限驗證結(jié)果1生產(chǎn)車間反應釜物料泄漏化學性泄漏報警裝置、定期管道檢測3412較大1.增加管道在線監(jiān)測系統(tǒng)；2.每季度開展管道密封性專項檢查設(shè)備部/*2024-06-30已安裝監(jiān)測系統(tǒng)，檢查記錄完整2倉庫裝卸區(qū)叉車碰撞物理性叉車限速、司機持證上崗428較大1.安裝叉車超速報警器；2.每月開展叉車安全操作培訓倉儲部/*2024-05-31報警器已安裝，培訓簽到表齊全3實驗室化學品灼傷化學性通風櫥、洗眼器、防護手套236一般1.每周檢查洗眼器應急水源；2.規(guī)范化學品取用流程實驗室/*長期檢查記錄完整，操作規(guī)程上墻表2：風險等級判定標準表風險值(R)風險等級顏色標識控制要求R≥16重大風險紅色立即停止作業(yè)，制定專項整改方案，驗收合格后方可恢復8≤R＜16較大風險橙色限期整改（一般不超過30天），優(yōu)先采取工程控制措施4≤R＜8一般風險黃色制定年度改進計劃，納入常態(tài)化管理R＜4低風險藍色維持現(xiàn)有控制措施，定期檢查表3：風險控制措施跟蹤表措施編號對應危害項控制措施內(nèi)容責任部門/人計劃完成時間實際完成時間驗證人驗證結(jié)果備注CZ-001反應釜物料泄漏安裝管道在線監(jiān)測系統(tǒng)設(shè)備部/*2024-06-302024-06-28安全部/*系統(tǒng)運行正常，數(shù)據(jù)實時提前2天完成CZ-002叉車碰撞安裝叉車超速報警器倉儲部/*2024-05-312024-05-31安全部/*報警器靈敏度達標按期完成四、使用關(guān)鍵要點與風險規(guī)避（一）保證評估客觀性與全面性避免“經(jīng)驗主義”，需結(jié)合現(xiàn)場實際與標準規(guī)范，不遺漏潛在危害（如非常規(guī)作業(yè)、極端天氣等特殊場景）；鼓勵一線操作人員參與識別，其現(xiàn)場經(jīng)驗對發(fā)覺“隱性危害”。（二）提升團隊專業(yè)性評估前需對團隊成員進行培訓，使其掌握危害識別方法（如HAZOP、FMEA）與風險評估標準；對復雜場景可引入外部專家，保證分析結(jié)果的科學性。（三）動態(tài)更新評估結(jié)果當發(fā)生工藝變更、設(shè)備更新、等情況時，需重新啟動評估，避免“一評到底”；定期回顧風險控制措施的有效性