《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

貫標(biāo)文獻(xiàn)模板

國家知識產(chǎn)權(quán)局編制

文獻(xiàn)編號:

版本號:

受控狀態(tài):

發(fā)放編號:

知識產(chǎn)權(quán)管理工作手冊

編制：日期：

審核：日期：

同意：日期：

XXXX年XX月XX日公布XXXX年XX月XX日實(shí)行

XX><><><><企業(yè)公布

目錄

0.1序言...............................................................................1

0.2頒布令.............................................................................2

0.3企業(yè)簡介...........................................................................3

0.4知識產(chǎn)權(quán)方針、目的.................................................................4

0.5任命書.............................................................................5

1范圍.................................................................................6

1.1總則..........................................................................6

1.2內(nèi)容..........................................................................6

1.3目的..........................................................................6

1.4范圍..........................................................................6

1.5應(yīng)用..........................................................................6

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)......................................................................6

3術(shù)語和定義..........................................................................6

4知識產(chǎn)權(quán)管理體系....................................................................6

4.1總體規(guī)定.......................................................................6

4.2文獻(xiàn)規(guī)定......................................................................6

4.2.1總則...................................................................6

4.2.3外來文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn).....................................................8

5管理職責(zé)............................................................................8

5.1管理承諾.......................................................................8

5.2知識產(chǎn)權(quán)方針...................................................................8

5.3籌劃..........................................................................9

5.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系籌劃...................................................9

5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目的...........................................................9

5.3.3法律法規(guī)和其他規(guī)定.....................................................9

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通..............................................................10

5.4.1管理者代表............................................................10

5.4.2機(jī)構(gòu)..................................................................10

5.4.3內(nèi)部溝通..............................................................11

5.5管理評審......................................................................II

5.5.1評審輸入..............................................................11

5.5.2評審輸出..............................................................12

6資源管理............................................................................12

6.1人力資源......................................................................12

6.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員.......................................................12

6.1.2教育與培訓(xùn).............................................................13

6.1.3人事協(xié)議...............................................................13

I

6.1.4入職...................................................................13

6.1.5離職...................................................................14

6.1.6鼓勵...................................................................14

6.2基礎(chǔ)設(shè)施......................................................................14

6.3財務(wù)資源.....................................................................15

6.4信息資源......................................................................15

7基礎(chǔ)管理............................................................................16

7.1獲取........................................................................16

7.2維護(hù).........................................................................16

7.3運(yùn)用.........................................................................16

7.3.1實(shí)行、許可和轉(zhuǎn)讓.......................................................16

7.3.2投資融資...............................................................17

7.3.4原則化.................................................................17

7.3.5聯(lián)盟及有關(guān)組織.........................................................17

7.4保護(hù)..........................................................................17

7.4.1風(fēng)險管理...............................................................17

7.4.2爭議處理...............................................................18

7.4.3涉外貿(mào)易..............................................................18

7.5協(xié)議管理......................................................................18

7.6保密.........................................................................19

8實(shí)行和運(yùn)行.........................................................................20

8.1立項(xiàng).........................................................................20

8.2研究開發(fā).....................................................................20

8.3采購.........................................................................21

8.4生產(chǎn).........................................................................21

8.5銷售和售后...................................................................21

9審核和改善.........................................................................22

9.1總則.........................................................................22

9.2內(nèi)部審核......................................................................22

9.3分析與改善...................................................................22

附錄1知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理制度文獻(xiàn)目錄...............................................24

知識產(chǎn)權(quán)管理總則.................................................................25

專利管理制度.....................................................................31

商標(biāo)管理制度.....................................................................39

企業(yè)著作權(quán)管理制度...............................................................43

商業(yè)秘密管理制度.................................................................45

知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度.................................................................50

知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案.................................................................52

技術(shù)協(xié)議管理措施.................................................................56

知識產(chǎn)權(quán)申請控制程序.............................................................59

II

知識產(chǎn)權(quán)檢索控制程序.............................................................60

知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄控制程序.......................................................61

知識產(chǎn)權(quán)信息公布控制程序.........................................................62

保密協(xié)議.........................................................................63

競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書...................................................................64

附錄2知識產(chǎn)權(quán)管理體系登記表單.......................................................68

in

0.1序言

伴隨知識經(jīng)濟(jì)的興起，知識產(chǎn)權(quán)已成為市場競爭力的關(guān)鍵要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是

知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明、運(yùn)用、管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作水平是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

的重要保證。

本管理手冊是根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)及實(shí)際，遵行“可行、實(shí)效、系

統(tǒng)、精確、簡要”的原則編寫。但愿企業(yè)員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識產(chǎn)權(quán)管理工作，提

高知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足原則規(guī)定。

0.2頒布令

實(shí)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提高企業(yè)市場競爭力的保證。

全體員工務(wù)必牢記“XXXXXXXXXXXX”的知識產(chǎn)權(quán)管理方針，并以此為己任，在自

己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

本手冊根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制而成，現(xiàn)予以頒布，白XXXX年XX月XX日起

生效實(shí)行。該手冊是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范性文獻(xiàn)，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月XX日

2

0.3企業(yè)簡介

企業(yè)概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等簡介,

企業(yè)獲得榮譽(yù)簡介。

企'Ik知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明、管理、運(yùn)用、保護(hù)簡介。

3

0.4知識產(chǎn)權(quán)方針、目的

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，能為管理目的的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特

色、知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、易讀易記。

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目的應(yīng)設(shè)置可測量參數(shù)，并可以在企業(yè)內(nèi)部的

有關(guān)部門和管理流程分解貫徹，可以分別制定實(shí)現(xiàn)目的的有關(guān)計劃和文獻(xiàn)。

1、知識產(chǎn)權(quán)方針

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

2、知識產(chǎn)權(quán)長期目的

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

3、知識產(chǎn)權(quán)3—5年目的

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月X義日

4

0,5任命書

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，特任命XXX同志為企業(yè)知識產(chǎn)

權(quán)管理者代表，負(fù)賁下列工作：

1）領(lǐng)導(dǎo)、審杳、同意和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作：

2）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作；

3）保證知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改善需要的各項(xiàng)資源的貫徹；

4）及時向最高管理者提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息。

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月XX日

5

1范圍

1.1總則

本手冊按《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的規(guī)定，通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)行、保持和持

續(xù)改善，規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。

1.2內(nèi)容

本手冊包括了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的所有規(guī)定以及體系所需過程的互相作用。包括企業(yè)

知識產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系規(guī)定、資源管理、運(yùn)行控制、協(xié)議管理、檢查、分析和改善。

1.3目的

貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國標(biāo)，增進(jìn)企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理活動規(guī)

范，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，提高知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)水平。

1.4范圍

本手冊合用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊波及評價企業(yè)與否滿足《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》原則和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的評價體系。

1.5應(yīng)用

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動波及《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》所有條款內(nèi)容，沒有刪減。（企業(yè)可根據(jù)技術(shù)

中介服務(wù)企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不一樣類型企業(yè)的實(shí)際狀況刪減本企業(yè)不合住的條款，

例如原則化的企業(yè)可刪減原則7.3.4原則化條款）。

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)

GB/T19001-質(zhì)量管理體系規(guī)定

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

3術(shù)語和定義

本手冊采用《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的術(shù)語和定義。

4知識產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體規(guī)定

企業(yè)應(yīng)按原則的規(guī)定建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，形成文獻(xiàn)，加以實(shí)行和保持，并持續(xù)改善其有效

性。

4.2文獻(xiàn)規(guī)定

4.2.1總則

6

（1）知識產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)包括形成文獻(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)方針、目的、知識產(chǎn)權(quán)管理控制程序、知

（2）根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、活動類型、過程及其互相作用的復(fù)雜程度以及員工的能力確定所需的文

獻(xiàn)及詳略程度；

（3）文獻(xiàn)采用的媒體形式或類型有：紙張、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體

或組合；

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：文獻(xiàn)管理規(guī)定、文獻(xiàn)目錄、文獻(xiàn)發(fā)放回收登記表、文獻(xiàn)借閱表。

4.2.2文獻(xiàn)控制

知識產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)是企業(yè)實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)管理的根據(jù)，應(yīng)予以控制：

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要，建立知識產(chǎn)權(quán)申請、維護(hù)、管理、獎勵以及保密等各方面的內(nèi)部控

制程序，并按規(guī)定進(jìn)行管理，

（2）企業(yè)建立的控制程序應(yīng)在公布或更新公布前得到審核和同意；

（3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)控制程序進(jìn)行管理，并對執(zhí)行狀況進(jìn)行定期跟蹤、評價，保證制度控制的有效

性。

（4）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的管理應(yīng)根據(jù)文獻(xiàn)類別及秘密級別的不一樣分別進(jìn)行；

（5）文獻(xiàn)應(yīng)按企業(yè)文獻(xiàn)管理的規(guī)定進(jìn)行管理，對文獻(xiàn)的公布、標(biāo)識、更改、使用、保留、廢止

7

進(jìn)行控制，以保證體系的有效實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：文獻(xiàn)管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)申請、管理及保密等控制制度、評價（評審）記錄。

4.2.3外來文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn)

應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定進(jìn)行記錄，為知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀根據(jù)，記錄應(yīng)有部

門和記錄人落款和時間，保證過程實(shí)行的可追溯性，并按記錄管理規(guī)定進(jìn)行管理，記錄應(yīng)滿足卜.列

規(guī)定：

（1）記錄填寫應(yīng)做到詳細(xì)、精確、及時、字跡清晰、內(nèi)容完整，易于識別和檢索；

（2）記錄可以采用文字（表格）、照片、電子媒體等；

（3）記錄的形成、保管、使用、廢棄應(yīng)按企業(yè)的記錄管理規(guī)定規(guī)定進(jìn)行；

（4）對于外來文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn)，企業(yè)應(yīng)采用措施保證其完整性，并明保證管方式和保管期限。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：記錄管理規(guī)定、有關(guān)記錄、記錄清單臺帳、原始記錄。

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一負(fù)責(zé)人，其職責(zé)重要有：

（1）制定知識產(chǎn)權(quán)方針、目的，保證為實(shí)行知識產(chǎn)權(quán)管理提供合適的組織機(jī)構(gòu)，并配置必要的

資源；

（2）建立和健全各級知識產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，貫徹職能，就知識產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán)；

（3）貫徹國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的方針、政策、法令、法規(guī)，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目

的，并使之在全體員工中理解貫徹。

5.2知識產(chǎn)權(quán)方針

（1）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針

XXXXXXXX

（2）方針為知識產(chǎn)權(quán)目的的制定提供總體框架。

（3）知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)通過培訓(xùn)、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識產(chǎn)權(quán)方針。

（4）方針由最高管理者同意，公布實(shí)行（詳見0.4）。

（5）企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，組織對知識產(chǎn)權(quán)方針的合適性進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行修改。

8

5.3籌劃

5.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系籌劃

（1）企業(yè)應(yīng)識別所波及的知識產(chǎn)權(quán)種類及其作用（各企業(yè)根據(jù)自身狀況確定），如專利權(quán)、商

標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（含計算機(jī)軟件著作權(quán)）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志及

商號權(quán)等；

（2）企業(yè)應(yīng)按原則的規(guī)定建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和對應(yīng)的管理程序，規(guī)范工作職責(zé)，使之形成

文獻(xiàn)加以實(shí)行和保持，并持續(xù)改善；

（3）知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針將知識產(chǎn)權(quán)目的分解為可以貫徹的詳細(xì)目的，

由有關(guān)部門負(fù)責(zé)實(shí)行。實(shí)行過程中形成的文獻(xiàn)應(yīng)落款可追溯，以實(shí)現(xiàn)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中各環(huán)節(jié)

知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；

（4）定期開展檢查、分析、評價，保證持續(xù)改善，對已出現(xiàn)和潛在的不符合知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

的問題，采用糾正和防止措施，對體系進(jìn)行及時調(diào)整、修訂和完善，增進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)目的的實(shí)現(xiàn)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)管理制度和工作職責(zé)、知識產(chǎn)權(quán)管理臺帳（包括專利、商標(biāo)、著作

權(quán)等）、改善措施。

5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目的

最高管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況，確定知識產(chǎn)權(quán)目的，

（1）由最高管理者組織制定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理目的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)在企業(yè)的有關(guān)職

能部門和各作業(yè)層次上建立知識產(chǎn)權(quán)目的；

（2）知識產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括對持續(xù)改善的承諾；

（3）知識產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)分解到各職能部門，部門指標(biāo)應(yīng)力爭量化且可以測量；

（4）對知識產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)實(shí)行動態(tài)管理，各職能部門定期對木部門目的實(shí)行狀況進(jìn)行檢查、考核

評價，并報知識產(chǎn)權(quán)管理部門。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：年度知識產(chǎn)權(quán)目的分解、考核記錄。

5.3.3法律法規(guī)和其他規(guī)定

（1）法律、法規(guī)及其他規(guī)定包括下列內(nèi)容：

1）國家頒布的有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專利法、商標(biāo)法等）；

9

2）波及知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法規(guī)（如計算機(jī)軟件保護(hù)條例）；

3）我國簽訂的國際公約（如專利合作公約）；

4）各級地方人大、政府頒布的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策；

5）其他有關(guān)方所提出的規(guī)定。

（2）建立信息獲取渠道

通過訂閱雜志報刊，關(guān)注政府（國家、省、市各級）、部門（如知識產(chǎn)權(quán)局）、行業(yè)（如本行業(yè)）

等有關(guān)網(wǎng)站，及時有效的獲得法律、法規(guī)和其他規(guī)定；

（3）對搜集到的法律、法規(guī)及其他規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容應(yīng)及時向有關(guān)部門及有關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)；

（4）建立法律、法規(guī)及其他規(guī)定的臺帳，對法律、法規(guī)及其他規(guī)定的變化、更新狀況進(jìn)行跟蹤,

獲取最新信息，并及時向有關(guān)部門及有關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄、法律法規(guī)及其他規(guī)定一覽表。

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者應(yīng)在最高管理層中指定一名組員作為管理者代表，授予其權(quán)利負(fù)責(zé)如下知識產(chǎn)權(quán)工

作：

（1）建立、實(shí)行并保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行；

（2）領(lǐng)導(dǎo)、審查、同意和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；

（3）向最高管理者匯報知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改善需求；

（4）保證全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目的的認(rèn)知；

（5）保證知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改善需要的各項(xiàng)資源的貫徹；

（6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作；

（7）保證知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

5.4.2機(jī)構(gòu)

10

知識產(chǎn)權(quán)管理體系組織機(jī)構(gòu)圖

建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配置專職或兼職工作人員，負(fù)責(zé)貫徹總體工作；其他職能部門負(fù)責(zé)貫

徹與本部門有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。

5.4.3內(nèi)部溝通

采用有效措施在企業(yè)內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道，如在各有關(guān)職能部門設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，

保證對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性進(jìn)行溝通。

5.5管理評審

管理評審由最高管理者定期組織實(shí)行，對知識產(chǎn)權(quán)的合適性和有效性進(jìn)行評估，。

（1）應(yīng)按籌劃的時間間隔（每年至少一次）進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體系的管理評估；

（2）評估目的是評估知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合適性和有效性；

（3）評估根據(jù)是知識產(chǎn)權(quán)管理方針和預(yù)期的目的，必要時，應(yīng)考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化；

（4）評估結(jié)論應(yīng)明確管理體系調(diào)整和方針、目的改善的需求，以及采用措施的可行性，以利于

持續(xù)改善。

5.5.1評審輸入

評審輸入應(yīng)包括:

11

（I）知識產(chǎn)權(quán)方針和目的；

（2）內(nèi)部審核成果；

（3）企業(yè)經(jīng)營目的、方略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃狀況；

（4）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本狀況及風(fēng)險評估信息：

（5）技術(shù)、原則發(fā)展趨勢；

（6）財務(wù)經(jīng)費(fèi)實(shí)行績效：

（7）防止和糾正措施的實(shí)行狀況，如對知識產(chǎn)權(quán)有重大影響的措施；

（8）以往管理評估的跟蹤措施實(shí)行狀況及有效性；

（9）也許影響管理體系正常運(yùn)行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。

5.5.2評審輸出

評審輸出應(yīng)包括：

（1）提出知識產(chǎn)權(quán)方針和目的的改善措施；

（2）提出知識產(chǎn)權(quán)管理制度及管理程序的改善措施；

（3）確定人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源及信息資源投入措施；

（4）保持評審的輸入和輸出記錄；

（5）實(shí)行評審的決定和措施，在管理者代表的的主持下，制定貢任部門，制定實(shí)行計劃，明確

完畢時間。計劃報最高管理者同意后，下發(fā)實(shí)行，各有關(guān)職能部門對實(shí)行狀況進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢

查。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄、管理評審計劃、管理評審匯報、改善措施。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員

（1）對知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件應(yīng)明確規(guī)定，應(yīng)使其能力與崗位職責(zé)規(guī)定相適應(yīng)。對人員

能力的判斷應(yīng)從其接受教育的程度，培訓(xùn)效果，技能水平，個人職務(wù)和崗位經(jīng)歷等綜合考慮，選拔

能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動。

12

（2）知識產(chǎn)權(quán)工作人員重要指知識產(chǎn)權(quán)管理人員以及專利工程師。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：管理職責(zé)、能力規(guī)定

6.1.2教育與培訓(xùn)

（1）識別和確定知識產(chǎn)權(quán)工作人員所必需的能力。制定培訓(xùn)計劃并執(zhí)行，使知識產(chǎn)權(quán)工作人員

具有對應(yīng)的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)。

（2）企業(yè)應(yīng)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位規(guī)定開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，如法務(wù)部門、研發(fā)部門、

人事部門、行政部門等部門的員工，使其理解其工作與實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目的的關(guān)系。企業(yè)針對職能部

門負(fù)責(zé)人、重要業(yè)務(wù)骨干的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，可根據(jù)自身特點(diǎn)和知識產(chǎn)權(quán)管理工作的實(shí)際需要，

靈活實(shí)行，合理設(shè)置培訓(xùn)教育的內(nèi)容。保持教育、培訓(xùn)的合適記錄。全體員工和新入職工工應(yīng)當(dāng)開

展知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳普及工作，以提高全體員工和新入職工工的知識產(chǎn)權(quán)意識。

（3）通過培訓(xùn)等方式保證中、高層管理人員具有一定的知識產(chǎn)權(quán)意識，保持教育、培訓(xùn)的合適

記錄。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：培訓(xùn)申請表、培訓(xùn)工作計劃、培訓(xùn)實(shí)行狀況記錄

6.1.3人事協(xié)議

（1）企業(yè)新進(jìn)員工時，企業(yè)應(yīng)在勞動協(xié)議中明確員工的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對波

及或也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的員工，應(yīng)在協(xié)議中規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)，明確其保

密責(zé)任和義務(wù)。

（2）企業(yè)可與員工簽訂競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議，并規(guī)定員工交回屬于企業(yè)的也許導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)秘密、商

業(yè)秘密外泄的多種實(shí)物和資料，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確其承擔(dān)的競業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)，以及員

工對波及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責(zé)任和期限。但競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議或條款的設(shè)置不得違反國家有關(guān)競業(yè)

嚴(yán)禁的規(guī)定，并應(yīng)予以員工對應(yīng)的競業(yè)限制補(bǔ)助.

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：勞動協(xié)議（知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議）、競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書、保密協(xié)議、員工離職（退

休）資料交割清單、有關(guān)記錄

6.1.4入職

（1）企業(yè)應(yīng)理解新進(jìn)員工己經(jīng)有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，防止侵害他人知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行合適的知

識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通，以及入職知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)0

13

（2）企業(yè)與員工的勞動、上崗協(xié)議中應(yīng)明確員工的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對波及或

也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的員工，規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)（也可與員工簽訂專門的保

密協(xié)議），明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

（2）對于研究開發(fā)、產(chǎn)品線等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系親密的崗位，也可與員工簽訂專門的知識產(chǎn)權(quán)申

明文獻(xiàn)，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：入職工工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表、新入職工工知識產(chǎn)權(quán)背景會議紀(jì)要、知識產(chǎn)

權(quán)申明、有關(guān)記錄

6.L5離職

（1）為防止企業(yè)員工流動后，導(dǎo)致或加劇同業(yè)競爭，員工離職或退休后，應(yīng)進(jìn)行離職、退休員

工的知識產(chǎn)權(quán)懇談，提醒對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

（2）對于波及關(guān)鍵知識產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時，應(yīng)交回屬于企業(yè)的所有資料、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、儀

器設(shè)備、樣品，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確知識產(chǎn)權(quán)得權(quán)屬、其承擔(dān)的競業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)，以及

員工對波及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責(zé)任和期限。

勞動協(xié)議：協(xié)議中應(yīng)包括波及或也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)信息等保密條款。

保密協(xié)議：對重大科研項(xiàng)目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)利益有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)與有關(guān)人員另行簽訂單項(xiàng)

保密協(xié)議，約定詳細(xì)事項(xiàng)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：離職（退休）員工知識產(chǎn)權(quán)會議紀(jì)要、有關(guān)記錄

6.1.6鼓勵

企業(yè)應(yīng)建立鼓勵機(jī)制，制定知識產(chǎn)權(quán)獎勵的制度，獎勵應(yīng)形成獎勵記錄，歸檔備查。

文獻(xiàn)中應(yīng)明確：

（1）明確給員工發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)予以對應(yīng)的物質(zhì)獎勵和精神獎勵」物質(zhì)獎勵原則不低于國家有

關(guān)法律規(guī)定的原則。

（2）獎罰分明，同步明確員工在導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)損失時，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度、專利申請獎勵表、專利授權(quán)獎勵表、有關(guān)記錄

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套有關(guān)資源，包括重要的配套資源為知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)

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備、保密設(shè)備、辦公場所地等。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)采購或?qū)嵭杏涗?/p>

6.3財務(wù)資源

企業(yè)應(yīng)當(dāng)為知識產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開展提供對應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)常常性預(yù)算費(fèi)用，

重要包括用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；用于知

識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；用于知識產(chǎn)權(quán)鼓勵；有條件的企業(yè)可設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險準(zhǔn)備金。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定、知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表、有關(guān)記錄

6.4信息資源

（1）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息，其搜集和維護(hù)管理應(yīng)由知識產(chǎn)權(quán)管理部門歸

口管理。

（2）信息分類

1）內(nèi)部信息包括：專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、專有技術(shù)、許可證貿(mào)易等各類知識產(chǎn)權(quán)信息。

2）外部信息包括：國家和各級政府有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和政策措施，國內(nèi)外有關(guān)專利文

獻(xiàn)、商標(biāo)注冊等信息，有關(guān)專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的有關(guān)技術(shù)信息，競爭對手及其產(chǎn)

品技術(shù)信息等。

（3）信息資源管理

1）根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品、行業(yè)等狀況識別信息的需求。

2）識別并獲得內(nèi)部和外部的信息來源。

3）將信息轉(zhuǎn)換為對企業(yè)有用的知識，并傳達(dá)給有關(guān)人員。

4）運(yùn)用數(shù)據(jù)、信息和知識來確定并實(shí)現(xiàn)企'也的知識產(chǎn)權(quán)方針和目的。

5）保證合適的安全性和保密性.

6）評估使用信息所獲得的收益，以便對信息和知識的管理進(jìn)行改善。

7）信息公布前必須進(jìn)行審批。

8）建立專利信息數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行有效維護(hù)和及時更新。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)臺賬、知識產(chǎn)權(quán)信息傳遞的記錄

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7基礎(chǔ)管理

7.1獲取

（1）企業(yè)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目的，制定知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明和獲得的年度工作計劃，明確所需要的知識產(chǎn)

權(quán)的種類（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）及發(fā)明和獲得的方式和途徑。

（2）在研發(fā)活動項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行必要的檢索，研發(fā)過程中進(jìn)行跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后進(jìn)行最終

檢索，并及時辦理對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)獲得手續(xù)，保證知識產(chǎn)權(quán)的合法性利有效性。

（3）企業(yè)的自主研發(fā)活動建立研發(fā)管理流程，建立項(xiàng)目立項(xiàng)、審批制度，產(chǎn)出成果知識產(chǎn)權(quán)獲

得審批制度，研發(fā)活動記錄制度等制度規(guī)范。研發(fā)活動應(yīng)形成完整的文獻(xiàn)和記錄，使知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明

過程具有可追溯性。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：研發(fā)管理制度、專利申請程序、專利信息檢索程序、有關(guān)的原始記錄、知識

產(chǎn)權(quán)工作計劃、知識產(chǎn)權(quán)檢索及跟蹤檢索記錄、成果記錄、知識產(chǎn)權(quán)申請審批記錄、查新匯報、知

識產(chǎn)權(quán)申請臺帳

7.2維護(hù)

（1）知識產(chǎn)權(quán)部對企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)按照性質(zhì)、價值等進(jìn)行分類，建立分類管理檔案。

（2）建立知識產(chǎn)權(quán)定期評估制度，由知識產(chǎn)權(quán)部對擁有的各類知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價值評估，以便對

放棄或維持該知識產(chǎn)權(quán)做出決策。

（3）知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時\根據(jù)企業(yè)有關(guān)制度，對變更及時辦理有關(guān)手續(xù)。

（4）企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)行放棄的，應(yīng)明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門立

案。

（5）有條件的企業(yè)可以建立知識產(chǎn)權(quán)分級管理機(jī)制，由知識產(chǎn)權(quán)部配置專職或兼職人員進(jìn)行有

效的監(jiān)管和平常維護(hù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)記錄、知識產(chǎn)權(quán)管理臺帳（包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、軟件著作權(quán)等）、知

識產(chǎn)權(quán)有效性評估記錄、知識產(chǎn)權(quán)變更審批表、知識產(chǎn)權(quán)放棄申報審批記錄

7.3運(yùn)用

7.3.1實(shí)行、許可和轉(zhuǎn)讓

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在生產(chǎn)經(jīng)營過程和市場交易活動中，合理運(yùn)行知識產(chǎn)權(quán)。有

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條件的企業(yè)可以評估知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品銷t5的奉獻(xiàn)。

（2）企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方略前，針對企業(yè)作為讓與方和受讓方分別設(shè)定調(diào)查內(nèi)容，可以

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)評估原則對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)管理制度、商標(biāo)管理措施、專利管理措施、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手

續(xù)文本和對應(yīng)的記錄

7.3.2投資融資

企業(yè)在投資融資活動前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，同步進(jìn)行價值評估。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手續(xù)文本和對應(yīng)的記錄

7.3.3合并與并購

企業(yè)通過企業(yè)合并或并購等方式獲得知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定對方提供知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單，確認(rèn)

其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，并且在合并協(xié)議中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手續(xù)文本和對應(yīng)的記錄

7.3.4原則化

參與原則化工作的規(guī)定：

（1）企業(yè)參與其他原則化組織的，首先需要去理解原則化組織波及的知識產(chǎn)權(quán)政策，按照政策

的規(guī)定提案、披露和許可承諾。

（2）企業(yè)牽頭組建原則工作組的，需要制定對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：原則化知識產(chǎn)權(quán)信息檢索匯報、原則化工作程序

7.3.5聯(lián)盟及有關(guān)組織

（1）參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)理解其知識產(chǎn)權(quán)政策，評估參與利弊；

（2）組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，與聯(lián)盟企業(yè)共同推進(jìn)技術(shù)原則，增長企業(yè)的行

業(yè)話語權(quán)，在聯(lián)盟內(nèi)將自有知識產(chǎn)權(quán)作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構(gòu)建專利池，開展專利合

作。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：聯(lián)盟參與程序、聯(lián)盟組建程序

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險管理

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（1）尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，通過檢索、查新等開展侵權(quán)的也許性調(diào)查，出具調(diào)查匯報，采用措施

防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)（包括辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件）。

（2）知識產(chǎn)權(quán)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)行市場監(jiān)控，各部門發(fā)現(xiàn)任何侵犯企業(yè)

知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象應(yīng)及時向企.業(yè)書面匯報，由知識產(chǎn)權(quán)部跟蹤和調(diào)查有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)行為，依法

維權(quán)，活動過程應(yīng)有記錄。

（3）企業(yè)按照知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析和預(yù)警機(jī)制，防止和應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析和預(yù)警機(jī)制、調(diào)查匯報、有關(guān)原始記錄

7.4.2爭議處理

監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的狀況，適時運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，在處理知識產(chǎn)友糾紛時，

評估訴訟、仲裁、和解等不一樣處理方式對企業(yè)的影響，選用合適的爭議處理方式。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄

7.4.3涉外貿(mào)易

企業(yè)的對外貿(mào)易和合作包括技術(shù)引進(jìn)與輸出、服務(wù)外包、合作開發(fā)、工程承包、產(chǎn)品進(jìn)出口等。

在對外貿(mào)易和合作中，要搜集并理解波及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在輸出國家或地區(qū)的法律法規(guī)狀況，輸出國

家或地區(qū)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。

（1）企業(yè)在對外貿(mào)易和合作過程中，應(yīng)對技術(shù)或產(chǎn)品在我國和有關(guān)國家的知識產(chǎn)權(quán)狀況、所波

及法律法規(guī)等進(jìn)行分析，形成分析匯報。

（2）對外貿(mào)易和合作協(xié)議中波及的知識產(chǎn)權(quán)，協(xié)議簽訂部門應(yīng)明確其權(quán)利歸屬、使用措施和范

圍、侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)、后續(xù)改善成果權(quán)屬等知識產(chǎn)權(quán)條款。

（3）對波及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口要依法辦理審批手續(xù)，同步企.業(yè)按照《知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)

案》加強(qiáng)對輸出技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管.

（4）對外貿(mào)易和合作過程中輸入輸出的知識產(chǎn)權(quán)使用狀況由知識產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行建檔記錄。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)案、輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況匯報、知識產(chǎn)權(quán)海

關(guān)立案記錄

7.5協(xié)議管理

企業(yè)對經(jīng)營中簽訂的波及知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容協(xié)議進(jìn)行規(guī)范的管理，明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)

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條款，在協(xié)議簽訂前進(jìn)行評審，并對協(xié)議變更進(jìn)行跟蹤評審，以防止因知識產(chǎn)權(quán)問題遭受損失。協(xié)

議由有關(guān)職能部門委派專人負(fù)責(zé)保管。

（1）協(xié)議包括企業(yè)與外單位簽訂的協(xié)議重要包括企業(yè)與合作方的協(xié)議（如委托開發(fā)協(xié)議、合作

開發(fā)協(xié)議等），知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用協(xié)議（如許可協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、以及投資入股協(xié)議等），產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議

（如購銷協(xié)議、進(jìn)出口協(xié)議、展覽展銷協(xié)議、加工承攬協(xié)議等），知識產(chǎn)權(quán)委托協(xié)議（檢索與分析、

預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理征詢等）。

（2）企業(yè)簽訂對外協(xié)議或協(xié)議變更之前，應(yīng)對協(xié)議標(biāo)的波及的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進(jìn)行法律審查，根

據(jù)協(xié)議的內(nèi)容和性質(zhì)，明確對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和雙方權(quán)利義務(wù)條款。

（3）重大事項(xiàng)（如重大技術(shù)、裝備引進(jìn)，重大產(chǎn)品投資等）在協(xié)議簽訂前，應(yīng)組織開展知識產(chǎn)

權(quán)審查論證，防止因知識產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致重大損失；

（4）對于某些協(xié)議（如專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議等）國家有關(guān)行政主管部門有格式協(xié)議示范文本

的，應(yīng)當(dāng)盡量采用。

（5）對某些協(xié)議（如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）國家法律規(guī)定需要辦理有關(guān)審批手續(xù)后才能生

效的，企業(yè)在協(xié)議簽訂后，應(yīng)及時辦理對應(yīng)手續(xù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)審查表、知識產(chǎn)權(quán)審查論證匯報、保密制度、保密協(xié)議

7.6保密

企業(yè)對經(jīng)營中簽訂的技術(shù)秘密進(jìn)行規(guī)范的管理，明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)條款，在秘密

確認(rèn)前進(jìn)行評審，秘密確認(rèn)后進(jìn)行跟蹤檢查，以防止泄密遭受損失。

（1）建立商業(yè)秘密專家評審組，對商業(yè)秘密申請項(xiàng)目進(jìn)行評審及確認(rèn)密級、保密期限和涉密人

員。對保密期限到期的商業(yè)秘密進(jìn)行重新評審，確定與否解密;或續(xù)簽。

（2）確定秘密管理內(nèi)容、秘密我體，管理措施，管理范圍與管理程序，對秘密產(chǎn)生過程中載有

秘密有關(guān)信息的存儲介質(zhì)和廢舊載體管理，對波及重大科研項(xiàng)目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)利益有重大影響的有

關(guān)人員保密管理，對外交流、論文審核管理，對發(fā)現(xiàn)泄漏企業(yè)秘密事件和涉密人員應(yīng)急管理。

（3）保密的范圍包括明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；明確也許導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失的

設(shè)備，規(guī)定使用H的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保留及銷毀的規(guī)

定；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

19

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：商業(yè)秘密申請表、保守秘密協(xié)議書、秘密管理有關(guān)的獎勵、懲罰、秘密保密

費(fèi)用管理費(fèi)用、秘密知識宣傳培訓(xùn)記錄、涉密資料的歸檔保留記錄。

8實(shí)行和運(yùn)行

8.1立項(xiàng)

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)前要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的檢索調(diào)查，分析該項(xiàng)目所波及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵

技術(shù)的專利數(shù)量、地區(qū)分布和專利權(quán)人信息等；通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品

潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項(xiàng)匯報（如開題匯報、項(xiàng)目申報書、項(xiàng)目申請書）；進(jìn)行知識產(chǎn)

權(quán)風(fēng)險評估，并將評估成果、防備預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的根據(jù)，防止反復(fù)研發(fā)和資源揮霍。

（2）立項(xiàng)匯報內(nèi)容應(yīng)包括：對項(xiàng)目領(lǐng)域的科技文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，對該技術(shù)領(lǐng)域的既有

技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進(jìn)行分析。

（3）伴隨設(shè)計和開發(fā)的進(jìn)展，必要時更新研發(fā)計劃。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：檢索匯報、科研計劃、立項(xiàng)匯報、研發(fā)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)狀況分析匯報

8.2研究開發(fā)

（1）對研究與開發(fā)活動中形成的檔案和記錄進(jìn)行管理，以使研發(fā)活動具有可追溯性，并精確界

定研發(fā)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。

（2）建立研發(fā)活動的知識產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索與監(jiān)督制度，及時調(diào)整研發(fā)方略和內(nèi)容，防止資源揮霍

與規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。

（3）研究與開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理由知識產(chǎn)權(quán)部與技術(shù)部配合實(shí)行。

（4）研發(fā)成果產(chǎn)出后技術(shù)部進(jìn)行最終文獻(xiàn)檢索，并由知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織評估、確認(rèn)，形成

知識產(chǎn)權(quán)評估匯報。

（5）評估匯報應(yīng)明確獲得知識產(chǎn)權(quán)的也許性、知識產(chǎn)權(quán)類型及保護(hù)提議，報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批，采

用對應(yīng)的保護(hù)措施。

（6）建立研發(fā)成果信息公布審批制度，研發(fā)成果信息按規(guī)定的程序?qū)徟髮ν夤肌?/p>

（7）研究與開發(fā)評估活動的知識產(chǎn)權(quán)管理由知識產(chǎn)權(quán)部與技術(shù)部配合實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：開發(fā)創(chuàng)新活動的有關(guān)記錄、專有技術(shù)登記表、研發(fā)創(chuàng)新活動技術(shù)文獻(xiàn)、知識

產(chǎn)權(quán)評估匯報、有關(guān)記錄

20

8.3采購

（1）企業(yè)對原材料、設(shè)備等采購活動加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理。

（2）對波及知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)識的產(chǎn)品由技術(shù)部識別供方的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息并由采購部負(fù)責(zé)向供方

搜集，必要時規(guī)定供方提供權(quán)屬證明，并按規(guī)定進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)識。

（3）加強(qiáng)對供方信息、供貨渠道、進(jìn)價方略等信息資料的保密工作，防止商業(yè)秘密泄漏。

（4）對采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，采購協(xié)議中要明確知識產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)

利義務(wù)。

（5）采購活動的知識產(chǎn)權(quán)管理由知識產(chǎn)權(quán)部與采購部門配合實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)審查表、供方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明材料

8.4生產(chǎn)

（1）生產(chǎn)過程的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)行有效管理，對波及知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容提交知識產(chǎn)權(quán)管理部門組織

評估，采用保護(hù)措施。管理內(nèi)容包括生產(chǎn)過程中形成的產(chǎn)品與工藝措施等技術(shù)改善與創(chuàng)新、合理化

提議、階段性發(fā)明發(fā)明等成果。

（2）委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，在加工、生產(chǎn)協(xié)議中應(yīng)設(shè)置知

識產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，界定權(quán)屬、保密責(zé)任、加工標(biāo)的發(fā)生侵權(quán)時對方應(yīng)承擔(dān)

的責(zé)任等。

（3）生產(chǎn)過程中形成的不適宜對外公開的文獻(xiàn)記錄，應(yīng)按知識產(chǎn)權(quán)保密的規(guī)定采用市應(yīng)的保密

措施。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)保密制度、協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)審查表、合理化提議等記錄

8.5銷售和售后

（1）產(chǎn)品銷售前，知識產(chǎn)權(quán)部對市場同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查分析（專利分布、商標(biāo)注

冊狀況），對企業(yè)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)建立保護(hù)機(jī)制，也防止銷售侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。如在產(chǎn)品上

柜前對供貨商及知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)識進(jìn)行登記管理。

（2）產(chǎn)品投入市場后，建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控機(jī)制。通過市場銷售網(wǎng)絡(luò)和營銷隊(duì)伍，監(jiān)控同類

21

產(chǎn)品的市場投放狀況。通過產(chǎn)品信息公布會、展覽會、各類媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑搜集同類產(chǎn)

品來源信息。

（3）一旦發(fā)現(xiàn)同類產(chǎn)品涉嫌侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)信息搜集，掌握對方侵權(quán)證據(jù)，積

極采用維權(quán)措施，保證侵權(quán)行為能得到及時有效的制止和處理。

（4）產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案,

適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)

（5）知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)建立侵權(quán)記錄，整頓侵權(quán)材料，并形成檔案。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：侵權(quán)記錄匯總表、協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)審杳表、市場知識產(chǎn)權(quán)分析記錄

9審核和改善

9.1總則

9.2內(nèi)部審核

（1）企業(yè)建立、保持和實(shí)行內(nèi)部審核程序，以保證其知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合原則的規(guī)定。評價

成果作為管理評估的輸入材料。

（2）知識產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)制定內(nèi)部評審計劃，定期進(jìn)行內(nèi)部評價。

（3）內(nèi)部評審人員應(yīng)符合對應(yīng)的資質(zhì)規(guī)定。

（4）內(nèi)部評審程序

1）制定內(nèi)部評審實(shí)行計劃，包括評價目的、范圍、準(zhǔn)則、措施等。

2）評價準(zhǔn)備，成立評審組，進(jìn)行文獻(xiàn)準(zhǔn)備。

3）實(shí)行評審。

4）分析評價審成果，編制評價匯報，提出改善措施并跟蹤驗(yàn)證。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：內(nèi)部評審計劃、內(nèi)部評審記錄、內(nèi)部評審匯報、改善措施

9.3分析與改善

（1）知識產(chǎn)權(quán)部采用合適措施對檢查或其他來源的信息進(jìn)行分析，以證明其與否保持實(shí)現(xiàn)預(yù)期

成果的能力。

（2）識別需監(jiān)視和測量的過程，它波及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程。

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（3）對過程能力進(jìn)行分析，分析過程的輸入、活動和輸出與否滿足預(yù)期目的，對照預(yù)定目的找

出差距，分析原因，找出改善措施?？晒┻x擇的措施有內(nèi)審、過程審核、過程輸出的監(jiān)視和測量、

過程有效性的評價以及工作質(zhì)量檢查活動等。

（4）在過程的監(jiān)視和測量中應(yīng)采用記錄技術(shù)在內(nèi)的合適措施。

（5）分析成果應(yīng)傳遞到有關(guān)部門，并為企業(yè)決策提供有效的支持。

（6）改善的信息來源

1）方針、目的執(zhí)行狀況。

2）管理評審、內(nèi)部評審成果。

3）體系過程檢查、分析成果。

4）有關(guān)方（如第三方評審部門）提出的問題。

（7）知識產(chǎn)權(quán)部根據(jù)以上信息反應(yīng)的問題，確定責(zé)任幫門。

（8）由責(zé)任部門對問題進(jìn)行原因分析，與知識產(chǎn)權(quán)部配合制定和貫徹改善措施，并實(shí)行改善。

（9）知識產(chǎn)權(quán)部追蹤驗(yàn)證改善措施，以增進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改善。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：改善措施

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附錄1知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理制度文獻(xiàn)目錄

管理制度文獻(xiàn)目錄

序號文獻(xiàn)名稱文獻(xiàn)編號備注

1.知識產(chǎn)權(quán)管理總則IPGL-XX

2.專利管理制度IPGL-XX

3.商標(biāo)管理制度IPGL-XX

4.企業(yè)著作權(quán)管理制度IPGL-XX

5.商業(yè)秘密管理制度IPGL-XX

6.知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度IPGL-XX

7.知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案IPGL-XX

S.知識產(chǎn)權(quán)申請控制程序IPGL-XX

9.知識產(chǎn)權(quán)檢索控制程序IPGL-XX

10.知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄控制程序IPGL-XX

11.知識產(chǎn)權(quán)信息公布控制程序IPGL-XX

12.保密協(xié)議IPGL-XX

13.競業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書IPGL-XX

24

知識產(chǎn)權(quán)管理總則

第一章總則

第一條為保護(hù)我司持有的知識產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，鼓勵發(fā)明發(fā)明，根據(jù)國家有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、制度以及江蘇省《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的規(guī)定，制定本措施。

第二條木措施所稱的知識產(chǎn)權(quán)包括《專利法》，《著作權(quán)法》，《商標(biāo)法》，《反不合法競爭法》等

有關(guān)法律所規(guī)定的權(quán)利，其中重要包括：

（一）專利權(quán)和技術(shù)秘密：重要包括新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新