《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》

貫標(biāo)文獻(xiàn)模板

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編制

文獻(xiàn)編號(hào):

版本號(hào):

受控狀態(tài):

發(fā)放編號(hào):

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)

編制：日期：

審核：日期：

同意：日期：

XXXX年XX月XX日公布XXXX年XX月XX日實(shí)行

XX><><><><企業(yè)公布

目錄

0.1序言...............................................................................1

0.2頒布令.............................................................................2

0.3企業(yè)簡(jiǎn)介...........................................................................3

0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的.................................................................4

0.5任命書(shū).............................................................................5

1范圍.................................................................................6

1.1總則..........................................................................6

1.2內(nèi)容..........................................................................6

1.3目的..........................................................................6

1.4范圍..........................................................................6

1.5應(yīng)用..........................................................................6

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)......................................................................6

3術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................................6

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系....................................................................6

4.1總體規(guī)定.......................................................................6

4.2文獻(xiàn)規(guī)定......................................................................6

4.2.1總則...................................................................6

4.2.3外來(lái)文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn).....................................................8

5管理職責(zé)............................................................................8

5.1管理承諾.......................................................................8

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針...................................................................8

5.3籌劃..........................................................................9

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系籌劃...................................................9

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的...........................................................9

5.3.3法律法規(guī)和其他規(guī)定.....................................................9

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通..............................................................10

5.4.1管理者代表............................................................10

5.4.2機(jī)構(gòu)..................................................................10

5.4.3內(nèi)部溝通..............................................................11

5.5管理評(píng)審......................................................................II

5.5.1評(píng)審輸入..............................................................11

5.5.2評(píng)審輸出..............................................................12

6資源管理............................................................................12

6.1人力資源......................................................................12

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員.......................................................12

6.1.2教育與培訓(xùn).............................................................13

6.1.3人事協(xié)議...............................................................13

I

6.1.4入職...................................................................13

6.1.5離職...................................................................14

6.1.6鼓勵(lì)...................................................................14

6.2基礎(chǔ)設(shè)施......................................................................14

6.3財(cái)務(wù)資源.....................................................................15

6.4信息資源......................................................................15

7基礎(chǔ)管理............................................................................16

7.1獲取........................................................................16

7.2維護(hù).........................................................................16

7.3運(yùn)用.........................................................................16

7.3.1實(shí)行、許可和轉(zhuǎn)讓.......................................................16

7.3.2投資融資...............................................................17

7.3.4原則化.................................................................17

7.3.5聯(lián)盟及有關(guān)組織.........................................................17

7.4保護(hù)..........................................................................17

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理...............................................................17

7.4.2爭(zhēng)議處理...............................................................18

7.4.3涉外貿(mào)易..............................................................18

7.5協(xié)議管理......................................................................18

7.6保密.........................................................................19

8實(shí)行和運(yùn)行.........................................................................20

8.1立項(xiàng).........................................................................20

8.2研究開(kāi)發(fā).....................................................................20

8.3采購(gòu).........................................................................21

8.4生產(chǎn).........................................................................21

8.5銷(xiāo)售和售后...................................................................21

9審核和改善.........................................................................22

9.1總則.........................................................................22

9.2內(nèi)部審核......................................................................22

9.3分析與改善...................................................................22

附錄1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系管理制度文獻(xiàn)目錄...............................................24

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則.................................................................25

專(zhuān)利管理制度.....................................................................31

商標(biāo)管理制度.....................................................................39

企業(yè)著作權(quán)管理制度...............................................................43

商業(yè)秘密管理制度.................................................................45

知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度.................................................................50

知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案.................................................................52

技術(shù)協(xié)議管理措施.................................................................56

知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)控制程序.............................................................59

II

知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序.............................................................60

知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄控制程序.......................................................61

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公布控制程序.........................................................62

保密協(xié)議.........................................................................63

競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書(shū)...................................................................64

附錄2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系登記表單.......................................................68

in

0.1序言

伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是

知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明、運(yùn)用、管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作水平是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

的重要保證。

本管理手冊(cè)是根據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)及實(shí)際，遵行“可行、實(shí)效、系

統(tǒng)、精確、簡(jiǎn)要”的原則編寫(xiě)。但愿企業(yè)員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，提

高知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿(mǎn)足原則規(guī)定。

0.2頒布令

實(shí)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，是提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的保證。

全體員工務(wù)必牢記“XXXXXXXXXXXX”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針，并以此為己任，在自

己的工作中監(jiān)控、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

本手冊(cè)根據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制而成，現(xiàn)予以頒布，白XXXX年XX月XX日起

生效實(shí)行。該手冊(cè)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范性文獻(xiàn)，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月XX日

2

0.3企業(yè)簡(jiǎn)介

企業(yè)概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等簡(jiǎn)介,

企業(yè)獲得榮譽(yù)簡(jiǎn)介。

企'Ik知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明、管理、運(yùn)用、保護(hù)簡(jiǎn)介。

3

0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，能為管理目的的制定提供框架，能體現(xiàn)企業(yè)特

色、知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)、易讀易記。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目的應(yīng)設(shè)置可測(cè)量參數(shù)，并可以在企業(yè)內(nèi)部的

有關(guān)部門(mén)和管理流程分解貫徹，可以分別制定實(shí)現(xiàn)目的的有關(guān)計(jì)劃和文獻(xiàn)。

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期目的

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3—5年目的

XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月X義日

4

0,5任命書(shū)

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，特任命XXX同志為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理者代表，負(fù)賁下列工作：

1）領(lǐng)導(dǎo)、審杳、同意和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作：

2）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

3）保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改善需要的各項(xiàng)資源的貫徹；

4）及時(shí)向最高管理者提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。

總經(jīng)理：______________

XXXX年XX月XX日

5

1范圍

1.1總則

本手冊(cè)按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的規(guī)定，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)行、保持和持

續(xù)改善，規(guī)范企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

1.2內(nèi)容

本手冊(cè)包括了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的所有規(guī)定以及體系所需過(guò)程的互相作用。包括企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系規(guī)定、資源管理、運(yùn)行控制、協(xié)議管理、檢查、分析和改善。

1.3目的

貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)標(biāo)，增進(jìn)企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)規(guī)

范，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)水平。

1.4范圍

本手冊(cè)合用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。本手冊(cè)波及評(píng)價(jià)企業(yè)與否滿(mǎn)足《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理規(guī)范》原則和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的評(píng)價(jià)體系。

1.5應(yīng)用

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)波及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》所有條款內(nèi)容，沒(méi)有刪減。（企業(yè)可根據(jù)技術(shù)

中介服務(wù)企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不一樣類(lèi)型企業(yè)的實(shí)際狀況刪減本企業(yè)不合住的條款，

例如原則化的企業(yè)可刪減原則7.3.4原則化條款）。

2規(guī)范性引用文獻(xiàn)

GB/T19001-質(zhì)量管理體系規(guī)定

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

3術(shù)語(yǔ)和定義

本手冊(cè)采用《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的術(shù)語(yǔ)和定義。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1總體規(guī)定

企業(yè)應(yīng)按原則的規(guī)定建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，形成文獻(xiàn)，加以實(shí)行和保持，并持續(xù)改善其有效

性。

4.2文獻(xiàn)規(guī)定

4.2.1總則

6

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)包括形成文獻(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序、知

（2）根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、活動(dòng)類(lèi)型、過(guò)程及其互相作用的復(fù)雜程度以及員工的能力確定所需的文

獻(xiàn)及詳略程度；

（3）文獻(xiàn)采用的媒體形式或類(lèi)型有：紙張、磁盤(pán)（帶）、光盤(pán)、照片、樣件以及其他電子媒體

或組合；

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：文獻(xiàn)管理規(guī)定、文獻(xiàn)目錄、文獻(xiàn)發(fā)放回收登記表、文獻(xiàn)借閱表。

4.2.2文獻(xiàn)控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)是企業(yè)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的根據(jù)，應(yīng)予以控制：

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)、管理、獎(jiǎng)勵(lì)以及保密等各方面的內(nèi)部控

制程序，并按規(guī)定進(jìn)行管理，

（2）企業(yè)建立的控制程序應(yīng)在公布或更新公布前得到審核和同意；

（3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)控制程序進(jìn)行管理，并對(duì)執(zhí)行狀況進(jìn)行定期跟蹤、評(píng)價(jià)，保證制度控制的有效

性。

（4）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文獻(xiàn)的管理應(yīng)根據(jù)文獻(xiàn)類(lèi)別及秘密級(jí)別的不一樣分別進(jìn)行；

（5）文獻(xiàn)應(yīng)按企業(yè)文獻(xiàn)管理的規(guī)定進(jìn)行管理，對(duì)文獻(xiàn)的公布、標(biāo)識(shí)、更改、使用、保留、廢止

7

進(jìn)行控制，以保證體系的有效實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：文獻(xiàn)管理規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、管理及保密等控制制度、評(píng)價(jià)（評(píng)審）記錄。

4.2.3外來(lái)文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn)

應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定進(jìn)行記錄，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀(guān)根據(jù)，記錄應(yīng)有部

門(mén)和記錄人落款和時(shí)間，保證過(guò)程實(shí)行的可追溯性，并按記錄管理規(guī)定進(jìn)行管理，記錄應(yīng)滿(mǎn)足卜.列

規(guī)定：

（1）記錄填寫(xiě)應(yīng)做到詳細(xì)、精確、及時(shí)、字跡清晰、內(nèi)容完整，易于識(shí)別和檢索；

（2）記錄可以采用文字（表格）、照片、電子媒體等；

（3）記錄的形成、保管、使用、廢棄應(yīng)按企業(yè)的記錄管理規(guī)定規(guī)定進(jìn)行；

（4）對(duì)于外來(lái)文獻(xiàn)與記錄文獻(xiàn)，企業(yè)應(yīng)采用措施保證其完整性，并明保證管方式和保管期限。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：記錄管理規(guī)定、有關(guān)記錄、記錄清單臺(tái)帳、原始記錄。

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一負(fù)責(zé)人，其職責(zé)重要有：

（1）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目的，保證為實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供合適的組織機(jī)構(gòu)，并配置必要的

資源；

（2）建立和健全各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，貫徹職能，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán)；

（3）貫徹國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的方針、政策、法令、法規(guī)，制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和目

的，并使之在全體員工中理解貫徹。

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

（1）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針

XXXXXXXX

（2）方針為知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的的制定提供總體框架。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)通過(guò)培訓(xùn)、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針。

（4）方針由最高管理者同意，公布實(shí)行（詳見(jiàn)0.4）。

（5）企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的合適性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改。

8

5.3籌劃

5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系籌劃

（1）企業(yè)應(yīng)識(shí)別所波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)及其作用（各企業(yè)根據(jù)自身狀況確定），如專(zhuān)利權(quán)、商

標(biāo)權(quán)、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志及

商號(hào)權(quán)等；

（2）企業(yè)應(yīng)按原則的規(guī)定建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和對(duì)應(yīng)的管理程序，規(guī)范工作職責(zé)，使之形成

文獻(xiàn)加以實(shí)行和保持，并持續(xù)改善；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)牽頭，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針將知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的分解為可以貫徹的詳細(xì)目的，

由有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)行。實(shí)行過(guò)程中形成的文獻(xiàn)應(yīng)落款可追溯，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各環(huán)節(jié)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；

（4）定期開(kāi)展檢查、分析、評(píng)價(jià)，保證持續(xù)改善，對(duì)已出現(xiàn)和潛在的不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

的問(wèn)題，采用糾正和防止措施，對(duì)體系進(jìn)行及時(shí)調(diào)整、修訂和完善，增進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的的實(shí)現(xiàn)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和工作職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)帳（包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作

權(quán)等）、改善措施。

5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的

最高管理者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的，

（1）由最高管理者組織制定企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)在企業(yè)的有關(guān)職

能部門(mén)和各作業(yè)層次上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)持續(xù)改善的承諾；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)分解到各職能部門(mén)，部門(mén)指標(biāo)應(yīng)力爭(zhēng)量化且可以測(cè)量；

（4）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各職能部門(mén)定期對(duì)木部門(mén)目的實(shí)行狀況進(jìn)行檢查、考核

評(píng)價(jià)，并報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的分解、考核記錄。

5.3.3法律法規(guī)和其他規(guī)定

（1）法律、法規(guī)及其他規(guī)定包括下列內(nèi)容：

1）國(guó)家頒布的有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（如專(zhuān)利法、商標(biāo)法等）；

9

2）波及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法規(guī)（如計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例）；

3）我國(guó)簽訂的國(guó)際公約（如專(zhuān)利合作公約）；

4）各級(jí)地方人大、政府頒布的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策；

5）其他有關(guān)方所提出的規(guī)定。

（2）建立信息獲取渠道

通過(guò)訂閱雜志報(bào)刊，關(guān)注政府（國(guó)家、省、市各級(jí)）、部門(mén)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、行業(yè)（如本行業(yè)）

等有關(guān)網(wǎng)站，及時(shí)有效的獲得法律、法規(guī)和其他規(guī)定；

（3）對(duì)搜集到的法律、法規(guī)及其他規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)及有關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)；

（4）建立法律、法規(guī)及其他規(guī)定的臺(tái)帳，對(duì)法律、法規(guī)及其他規(guī)定的變化、更新?tīng)顩r進(jìn)行跟蹤,

獲取最新信息，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)及有關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄、法律法規(guī)及其他規(guī)定一覽表。

5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者應(yīng)在最高管理層中指定一名組員作為管理者代表，授予其權(quán)利負(fù)責(zé)如下知識(shí)產(chǎn)權(quán)工

作：

（1）建立、實(shí)行并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行；

（2）領(lǐng)導(dǎo)、審查、同意和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；

（3）向最高管理者匯報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改善需求；

（4）保證全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目的的認(rèn)知；

（5）保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改善需要的各項(xiàng)資源的貫徹；

（6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

（7）保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

5.4.2機(jī)構(gòu)

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系組織機(jī)構(gòu)圖

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配置專(zhuān)職或兼職工作人員，負(fù)責(zé)貫徹總體工作；其他職能部門(mén)負(fù)責(zé)貫

徹與本部門(mén)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

5.4.3內(nèi)部溝通

采用有效措施在企業(yè)內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)溝通渠道，如在各有關(guān)職能部門(mén)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，

保證對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性進(jìn)行溝通。

5.5管理評(píng)審

管理評(píng)審由最高管理者定期組織實(shí)行，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合適性和有效性進(jìn)行評(píng)估，。

（1）應(yīng)按籌劃的時(shí)間間隔（每年至少一次）進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的管理評(píng)估；

（2）評(píng)估目的是評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的合適性和有效性；

（3）評(píng)估根據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和預(yù)期的目的，必要時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化；

（4）評(píng)估結(jié)論應(yīng)明確管理體系調(diào)整和方針、目的改善的需求，以及采用措施的可行性，以利于

持續(xù)改善。

5.5.1評(píng)審輸入

評(píng)審輸入應(yīng)包括:

11

（I）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目的；

（2）內(nèi)部審核成果；

（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的、方略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃狀況；

（4）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本狀況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息：

（5）技術(shù)、原則發(fā)展趨勢(shì)；

（6）財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)實(shí)行績(jī)效：

（7）防止和糾正措施的實(shí)行狀況，如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有重大影響的措施；

（8）以往管理評(píng)估的跟蹤措施實(shí)行狀況及有效性；

（9）也許影響管理體系正常運(yùn)行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。

5.5.2評(píng)審輸出

評(píng)審輸出應(yīng)包括：

（1）提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目的的改善措施；

（2）提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度及管理程序的改善措施；

（3）確定人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源及信息資源投入措施；

（4）保持評(píng)審的輸入和輸出記錄；

（5）實(shí)行評(píng)審的決定和措施，在管理者代表的的主持下，制定貢任部門(mén)，制定實(shí)行計(jì)劃，明確

完畢時(shí)間。計(jì)劃報(bào)最高管理者同意后，下發(fā)實(shí)行，各有關(guān)職能部門(mén)對(duì)實(shí)行狀況進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢

查。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄、管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審匯報(bào)、改善措施。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件應(yīng)明確規(guī)定，應(yīng)使其能力與崗位職責(zé)規(guī)定相適應(yīng)。對(duì)人員

能力的判斷應(yīng)從其接受教育的程度，培訓(xùn)效果，技能水平，個(gè)人職務(wù)和崗位經(jīng)歷等綜合考慮，選拔

能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動(dòng)。

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（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員重要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員以及專(zhuān)利工程師。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：管理職責(zé)、能力規(guī)定

6.1.2教育與培訓(xùn)

（1）識(shí)別和確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員所必需的能力。制定培訓(xùn)計(jì)劃并執(zhí)行，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

具有對(duì)應(yīng)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。

（2）企業(yè)應(yīng)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位規(guī)定開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，如法務(wù)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、

人事部門(mén)、行政部門(mén)等部門(mén)的員工，使其理解其工作與實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的的關(guān)系。企業(yè)針對(duì)職能部

門(mén)負(fù)責(zé)人、重要業(yè)務(wù)骨干的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)教育，可根據(jù)自身特點(diǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的實(shí)際需要，

靈活實(shí)行，合理設(shè)置培訓(xùn)教育的內(nèi)容。保持教育、培訓(xùn)的合適記錄。全體員工和新入職工工應(yīng)當(dāng)開(kāi)

展知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的宣傳普及工作，以提高全體員工和新入職工工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

（3）通過(guò)培訓(xùn)等方式保證中、高層管理人員具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，保持教育、培訓(xùn)的合適

記錄。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：培訓(xùn)申請(qǐng)表、培訓(xùn)工作計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)行狀況記錄

6.1.3人事協(xié)議

（1）企業(yè)新進(jìn)員工時(shí)，企業(yè)應(yīng)在勞動(dòng)協(xié)議中明確員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對(duì)波

及或也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的員工，應(yīng)在協(xié)議中規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)，明確其保

密責(zé)任和義務(wù)。

（2）企業(yè)可與員工簽訂競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議，并規(guī)定員工交回屬于企業(yè)的也許導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)秘密、商

業(yè)秘密外泄的多種實(shí)物和資料，并簽訂保密協(xié)議，以書(shū)面形式明確其承擔(dān)的競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)，以及員

工對(duì)波及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責(zé)任和期限。但競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議或條款的設(shè)置不得違反國(guó)家有關(guān)競(jìng)業(yè)

嚴(yán)禁的規(guī)定，并應(yīng)予以員工對(duì)應(yīng)的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)助.

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：勞動(dòng)協(xié)議（知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議）、競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書(shū)、保密協(xié)議、員工離職（退

休）資料交割清單、有關(guān)記錄

6.1.4入職

（1）企業(yè)應(yīng)理解新進(jìn)員工己經(jīng)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，防止侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行合適的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通，以及入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)0

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（2）企業(yè)與員工的勞動(dòng)、上崗協(xié)議中應(yīng)明確員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。對(duì)波及或

也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的員工，規(guī)定其負(fù)有的保密義務(wù)（也可與員工簽訂專(zhuān)門(mén)的保

密協(xié)議），明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

（2）對(duì)于研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品線(xiàn)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系親密的崗位，也可與員工簽訂專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申

明文獻(xiàn)，明確其保密責(zé)任和義務(wù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：入職工工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表、新入職工工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景會(huì)議紀(jì)要、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)申明、有關(guān)記錄

6.L5離職

（1）為防止企業(yè)員工流動(dòng)后，導(dǎo)致或加劇同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，員工離職或退休后，應(yīng)進(jìn)行離職、退休員

工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)懇談，提醒對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

（2）對(duì)于波及關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職或退休時(shí)，應(yīng)交回屬于企業(yè)的所有資料、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、儀

器設(shè)備、樣品，并簽訂保密協(xié)議，以書(shū)面形式明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)得權(quán)屬、其承擔(dān)的競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁義務(wù)，以及

員工對(duì)波及的企業(yè)商業(yè)秘密的保密責(zé)任和期限。

勞動(dòng)協(xié)議：協(xié)議中應(yīng)包括波及或也許知悉企業(yè)商業(yè)秘密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息等保密條款。

保密協(xié)議：對(duì)重大科研項(xiàng)目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)利益有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)與有關(guān)人員另行簽訂單項(xiàng)

保密協(xié)議，約定詳細(xì)事項(xiàng)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：離職（退休）員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)議紀(jì)要、有關(guān)記錄

6.1.6鼓勵(lì)

企業(yè)應(yīng)建立鼓勵(lì)機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的制度，獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄，歸檔備查。

文獻(xiàn)中應(yīng)明確：

（1）明確給員工發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以對(duì)應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)」物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)原則不低于國(guó)家有

關(guān)法律規(guī)定的原則。

（2）獎(jiǎng)罰分明，同步明確員工在導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度、專(zhuān)利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)表、專(zhuān)利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)表、有關(guān)記錄

6.2基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套有關(guān)資源，包括重要的配套資源為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)

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備、保密設(shè)備、辦公場(chǎng)所地等。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)采購(gòu)或?qū)嵭杏涗?/p>

6.3財(cái)務(wù)資源

企業(yè)應(yīng)當(dāng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開(kāi)展提供對(duì)應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障，設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)常常性預(yù)算費(fèi)用，

重要包括用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；用于知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)鼓勵(lì)；有條件的企業(yè)可設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表、有關(guān)記錄

6.4信息資源

（1）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息，其搜集和維護(hù)管理應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)歸

口管理。

（2）信息分類(lèi)

1）內(nèi)部信息包括：專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密、專(zhuān)有技術(shù)、許可證貿(mào)易等各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。

2）外部信息包括：國(guó)家和各級(jí)政府有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和政策措施，國(guó)內(nèi)外有關(guān)專(zhuān)利文

獻(xiàn)、商標(biāo)注冊(cè)等信息，有關(guān)專(zhuān)業(yè)期刊、圖書(shū)、雜志等出版物記載的有關(guān)技術(shù)信息，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其產(chǎn)

品技術(shù)信息等。

（3）信息資源管理

1）根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品、行業(yè)等狀況識(shí)別信息的需求。

2）識(shí)別并獲得內(nèi)部和外部的信息來(lái)源。

3）將信息轉(zhuǎn)換為對(duì)企業(yè)有用的知識(shí)，并傳達(dá)給有關(guān)人員。

4）運(yùn)用數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)來(lái)確定并實(shí)現(xiàn)企'也的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目的。

5）保證合適的安全性和保密性.

6）評(píng)估使用信息所獲得的收益，以便對(duì)信息和知識(shí)的管理進(jìn)行改善。

7）信息公布前必須進(jìn)行審批。

8）建立專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)并進(jìn)行有效維護(hù)和及時(shí)更新。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息傳遞的記錄

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7基礎(chǔ)管理

7.1獲取

（1）企業(yè)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目的，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明和獲得的年度工作計(jì)劃，明確所需要的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的種類(lèi)（如專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等）及發(fā)明和獲得的方式和途徑。

（2）在研發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行必要的檢索，研發(fā)過(guò)程中進(jìn)行跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后進(jìn)行最終

檢索，并及時(shí)辦理對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得手續(xù)，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性利有效性。

（3）企業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)建立研發(fā)管理流程，建立項(xiàng)目立項(xiàng)、審批制度，產(chǎn)出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲

得審批制度，研發(fā)活動(dòng)記錄制度等制度規(guī)范。研發(fā)活動(dòng)應(yīng)形成完整的文獻(xiàn)和記錄，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明

過(guò)程具有可追溯性。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：研發(fā)管理制度、專(zhuān)利申請(qǐng)程序、專(zhuān)利信息檢索程序、有關(guān)的原始記錄、知識(shí)

產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索及跟蹤檢索記錄、成果記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批記錄、查新匯報(bào)、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)臺(tái)帳

7.2維護(hù)

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照性質(zhì)、價(jià)值等進(jìn)行分類(lèi)，建立分類(lèi)管理檔案。

（2）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期評(píng)估制度，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)擁有的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，以便對(duì)

放棄或維持該知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出決策。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)\根據(jù)企業(yè)有關(guān)制度，對(duì)變更及時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)。

（4）企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行放棄的，應(yīng)明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)立

案。

（5）有條件的企業(yè)可以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理機(jī)制，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部配置專(zhuān)職或兼職人員進(jìn)行有

效的監(jiān)管和平常維護(hù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)帳（包括專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)、軟件著作權(quán)等）、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評(píng)估記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更審批表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)放棄申報(bào)審批記錄

7.3運(yùn)用

7.3.1實(shí)行、許可和轉(zhuǎn)讓

（1）企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程和市場(chǎng)交易活動(dòng)中，合理運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有

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條件的企業(yè)可以評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)品銷(xiāo)t5的奉獻(xiàn)。

（2）企業(yè)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方略前，針對(duì)企業(yè)作為讓與方和受讓方分別設(shè)定調(diào)查內(nèi)容，可以

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估原則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商標(biāo)管理措施、專(zhuān)利管理措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手

續(xù)文本和對(duì)應(yīng)的記錄

7.3.2投資融資

企業(yè)在投資融資活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，同步進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手續(xù)文本和對(duì)應(yīng)的記錄

7.3.3合并與并購(gòu)

企業(yè)通過(guò)企業(yè)合并或并購(gòu)等方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單，確認(rèn)

其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務(wù)，并且在合并協(xié)議中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行有關(guān)的手續(xù)文本和對(duì)應(yīng)的記錄

7.3.4原則化

參與原則化工作的規(guī)定：

（1）企業(yè)參與其他原則化組織的，首先需要去理解原則化組織波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，按照政策

的規(guī)定提案、披露和許可承諾。

（2）企業(yè)牽頭組建原則工作組的，需要制定對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：原則化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索匯報(bào)、原則化工作程序

7.3.5聯(lián)盟及有關(guān)組織

（1）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)理解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，評(píng)估參與利弊；

（2）組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，與聯(lián)盟企業(yè)共同推進(jìn)技術(shù)原則，增長(zhǎng)企業(yè)的行

業(yè)話(huà)語(yǔ)權(quán)，在聯(lián)盟內(nèi)將自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構(gòu)建專(zhuān)利池，開(kāi)展專(zhuān)利合

作。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：聯(lián)盟參與程序、聯(lián)盟組建程序

7.4保護(hù)

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理

17

（1）尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)檢索、查新等開(kāi)展侵權(quán)的也許性調(diào)查，出具調(diào)查匯報(bào)，采用措施

防止侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件）。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行市場(chǎng)監(jiān)控，各部門(mén)發(fā)現(xiàn)任何侵犯企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)向企.業(yè)書(shū)面匯報(bào)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部跟蹤和調(diào)查有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)行為，依法

維權(quán)，活動(dòng)過(guò)程應(yīng)有記錄。

（3）企業(yè)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警機(jī)制，防止和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警機(jī)制、調(diào)查匯報(bào)、有關(guān)原始記錄

7.4.2爭(zhēng)議處理

監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的狀況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在處理知識(shí)產(chǎn)友糾紛時(shí)，

評(píng)估訴訟、仲裁、和解等不一樣處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選用合適的爭(zhēng)議處理方式。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：有關(guān)原始記錄

7.4.3涉外貿(mào)易

企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易和合作包括技術(shù)引進(jìn)與輸出、服務(wù)外包、合作開(kāi)發(fā)、工程承包、產(chǎn)品進(jìn)出口等。

在對(duì)外貿(mào)易和合作中，要搜集并理解波及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在輸出國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)狀況，輸出國(guó)

家或地區(qū)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。

（1）企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易和合作過(guò)程中，應(yīng)對(duì)技術(shù)或產(chǎn)品在我國(guó)和有關(guān)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、所波

及法律法規(guī)等進(jìn)行分析，形成分析匯報(bào)。

（2）對(duì)外貿(mào)易和合作協(xié)議中波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，協(xié)議簽訂部門(mén)應(yīng)明確其權(quán)利歸屬、使用措施和范

圍、侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)、后續(xù)改善成果權(quán)屬等知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。

（3）對(duì)波及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口要依法辦理審批手續(xù)，同步企.業(yè)按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)

案》加強(qiáng)對(duì)輸出技術(shù)或產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管.

（4）對(duì)外貿(mào)易和合作過(guò)程中輸入輸出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用狀況由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部進(jìn)行建檔記錄。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警和應(yīng)急預(yù)案、輸出國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)狀況匯報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海

關(guān)立案記錄

7.5協(xié)議管理

企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)中簽訂的波及知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容協(xié)議進(jìn)行規(guī)范的管理，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)

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條款，在協(xié)議簽訂前進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)協(xié)議變更進(jìn)行跟蹤評(píng)審，以防止因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題遭受損失。協(xié)

議由有關(guān)職能部門(mén)委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管。

（1）協(xié)議包括企業(yè)與外單位簽訂的協(xié)議重要包括企業(yè)與合作方的協(xié)議（如委托開(kāi)發(fā)協(xié)議、合作

開(kāi)發(fā)協(xié)議等），知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用協(xié)議（如許可協(xié)議、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、以及投資入股協(xié)議等），產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議

（如購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議、進(jìn)出口協(xié)議、展覽展銷(xiāo)協(xié)議、加工承攬協(xié)議等），知識(shí)產(chǎn)權(quán)委托協(xié)議（檢索與分析、

預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理征詢(xún)等）。

（2）企業(yè)簽訂對(duì)外協(xié)議或協(xié)議變更之前，應(yīng)對(duì)協(xié)議標(biāo)的波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進(jìn)行法律審查，根

據(jù)協(xié)議的內(nèi)容和性質(zhì)，明確對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和雙方權(quán)利義務(wù)條款。

（3）重大事項(xiàng)（如重大技術(shù)、裝備引進(jìn)，重大產(chǎn)品投資等）在協(xié)議簽訂前，應(yīng)組織開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)

權(quán)審查論證，防止因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而導(dǎo)致重大損失；

（4）對(duì)于某些協(xié)議（如專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議等）國(guó)家有關(guān)行政主管部門(mén)有格式協(xié)議示范文本

的，應(yīng)當(dāng)盡量采用。

（5）對(duì)某些協(xié)議（如專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）國(guó)家法律規(guī)定需要辦理有關(guān)審批手續(xù)后才能生

效的，企業(yè)在協(xié)議簽訂后，應(yīng)及時(shí)辦理對(duì)應(yīng)手續(xù)。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查論證匯報(bào)、保密制度、保密協(xié)議

7.6保密

企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)中簽訂的技術(shù)秘密進(jìn)行規(guī)范的管理，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務(wù)條款，在秘密

確認(rèn)前進(jìn)行評(píng)審，秘密確認(rèn)后進(jìn)行跟蹤檢查，以防止泄密遭受損失。

（1）建立商業(yè)秘密專(zhuān)家評(píng)審組，對(duì)商業(yè)秘密申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審及確認(rèn)密級(jí)、保密期限和涉密人

員。對(duì)保密期限到期的商業(yè)秘密進(jìn)行重新評(píng)審，確定與否解密;或續(xù)簽。

（2）確定秘密管理內(nèi)容、秘密我體，管理措施，管理范圍與管理程序，對(duì)秘密產(chǎn)生過(guò)程中載有

秘密有關(guān)信息的存儲(chǔ)介質(zhì)和廢舊載體管理，對(duì)波及重大科研項(xiàng)目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟(jì)利益有重大影響的有

關(guān)人員保密管理，對(duì)外交流、論文審核管理，對(duì)發(fā)現(xiàn)泄漏企業(yè)秘密事件和涉密人員應(yīng)急管理。

（3）保密的范圍包括明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；明確也許導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的

設(shè)備，規(guī)定使用H的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保留及銷(xiāo)毀的規(guī)

定；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶(hù)及參訪(fǎng)人員活動(dòng)范圍等。

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形成的有關(guān)文獻(xiàn)：商業(yè)秘密申請(qǐng)表、保守秘密協(xié)議書(shū)、秘密管理有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰、秘密保密

費(fèi)用管理費(fèi)用、秘密知識(shí)宣傳培訓(xùn)記錄、涉密資料的歸檔保留記錄。

8實(shí)行和運(yùn)行

8.1立項(xiàng)

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)前要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索調(diào)查，分析該項(xiàng)目所波及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵

技術(shù)的專(zhuān)利數(shù)量、地區(qū)分布和專(zhuān)利權(quán)人信息等；通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品

潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；編制立項(xiàng)匯報(bào)（如開(kāi)題匯報(bào)、項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)）；進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)

權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估成果、防備預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的根據(jù)，防止反復(fù)研發(fā)和資源揮霍。

（2）立項(xiàng)匯報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)項(xiàng)目領(lǐng)域的科技文獻(xiàn)、專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的既有

技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況進(jìn)行分析。

（3）伴隨設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的進(jìn)展，必要時(shí)更新研發(fā)計(jì)劃。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：檢索匯報(bào)、科研計(jì)劃、立項(xiàng)匯報(bào)、研發(fā)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析匯報(bào)

8.2研究開(kāi)發(fā)

（1）對(duì)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄進(jìn)行管理，以使研發(fā)活動(dòng)具有可追溯性，并精確界

定研發(fā)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。

（2）建立研發(fā)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索與監(jiān)督制度，及時(shí)調(diào)整研發(fā)方略和內(nèi)容，防止資源揮霍

與規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與技術(shù)部配合實(shí)行。

（4）研發(fā)成果產(chǎn)出后技術(shù)部進(jìn)行最終文獻(xiàn)檢索，并由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)組織評(píng)估、確認(rèn)，形成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估匯報(bào)。

（5）評(píng)估匯報(bào)應(yīng)明確獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的也許性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型及保護(hù)提議，報(bào)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批，采

用對(duì)應(yīng)的保護(hù)措施。

（6）建立研發(fā)成果信息公布審批制度，研發(fā)成果信息按規(guī)定的程序?qū)徟髮?duì)外公布。

（7）研究與開(kāi)發(fā)評(píng)估活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與技術(shù)部配合實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：開(kāi)發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的有關(guān)記錄、專(zhuān)有技術(shù)登記表、研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)文獻(xiàn)、知識(shí)

產(chǎn)權(quán)評(píng)估匯報(bào)、有關(guān)記錄

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8.3采購(gòu)

（1）企業(yè)對(duì)原材料、設(shè)備等采購(gòu)活動(dòng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

（2）對(duì)波及知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品由技術(shù)部識(shí)別供方的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并由采購(gòu)部負(fù)責(zé)向供方

搜集，必要時(shí)規(guī)定供方提供權(quán)屬證明，并按規(guī)定進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)識(shí)。

（3）加強(qiáng)對(duì)供方信息、供貨渠道、進(jìn)價(jià)方略等信息資料的保密工作，防止商業(yè)秘密泄漏。

（4）對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，采購(gòu)協(xié)議中要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)

利義務(wù)。

（5）采購(gòu)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與采購(gòu)部門(mén)配合實(shí)行。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表、供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明材料

8.4生產(chǎn)

（1）生產(chǎn)過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)行有效管理，對(duì)波及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)組織

評(píng)估，采用保護(hù)措施。管理內(nèi)容包括生產(chǎn)過(guò)程中形成的產(chǎn)品與工藝措施等技術(shù)改善與創(chuàng)新、合理化

提議、階段性發(fā)明發(fā)明等成果。

（2）委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過(guò)程中，在加工、生產(chǎn)協(xié)議中應(yīng)設(shè)置知

識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明確雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)，界定權(quán)屬、保密責(zé)任、加工標(biāo)的發(fā)生侵權(quán)時(shí)對(duì)方應(yīng)承擔(dān)

的責(zé)任等。

（3）生產(chǎn)過(guò)程中形成的不適宜對(duì)外公開(kāi)的文獻(xiàn)記錄，應(yīng)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的規(guī)定采用市應(yīng)的保密

措施。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密制度、協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表、合理化提議等記錄

8.5銷(xiāo)售和售后

（1）產(chǎn)品銷(xiāo)售前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部對(duì)市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查分析（專(zhuān)利分布、商標(biāo)注

冊(cè)狀況），對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立保護(hù)機(jī)制，也防止銷(xiāo)售侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。如在產(chǎn)品上

柜前對(duì)供貨商及知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)識(shí)進(jìn)行登記管理。

（2）產(chǎn)品投入市場(chǎng)后，建立產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制。通過(guò)市場(chǎng)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，監(jiān)控同類(lèi)

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產(chǎn)品的市場(chǎng)投放狀況。通過(guò)產(chǎn)品信息公布會(huì)、展覽會(huì)、各類(lèi)媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)等多種途徑搜集同類(lèi)產(chǎn)

品來(lái)源信息。

（3）一旦發(fā)現(xiàn)同類(lèi)產(chǎn)品涉嫌侵犯企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)信息搜集，掌握對(duì)方侵權(quán)證據(jù)，積

極采用維權(quán)措施，保證侵權(quán)行為能得到及時(shí)有效的制止和處理。

（4）產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案,

適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)建立侵權(quán)記錄，整頓侵權(quán)材料，并形成檔案。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：侵權(quán)記錄匯總表、協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)審杳表、市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄

9審核和改善

9.1總則

9.2內(nèi)部審核

（1）企業(yè)建立、保持和實(shí)行內(nèi)部審核程序，以保證其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合原則的規(guī)定。評(píng)價(jià)

成果作為管理評(píng)估的輸入材料。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)制定內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃，定期進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)。

（3）內(nèi)部評(píng)審人員應(yīng)符合對(duì)應(yīng)的資質(zhì)規(guī)定。

（4）內(nèi)部評(píng)審程序

1）制定內(nèi)部評(píng)審實(shí)行計(jì)劃，包括評(píng)價(jià)目的、范圍、準(zhǔn)則、措施等。

2）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備，成立評(píng)審組，進(jìn)行文獻(xiàn)準(zhǔn)備。

3）實(shí)行評(píng)審。

4）分析評(píng)價(jià)審成果，編制評(píng)價(jià)匯報(bào)，提出改善措施并跟蹤驗(yàn)證。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃、內(nèi)部評(píng)審記錄、內(nèi)部評(píng)審匯報(bào)、改善措施

9.3分析與改善

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部采用合適措施對(duì)檢查或其他來(lái)源的信息進(jìn)行分析，以證明其與否保持實(shí)現(xiàn)預(yù)期

成果的能力。

（2）識(shí)別需監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程，它波及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程。

22

（3）對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行分析，分析過(guò)程的輸入、活動(dòng)和輸出與否滿(mǎn)足預(yù)期目的，對(duì)照預(yù)定目的找

出差距，分析原因，找出改善措施?？晒┻x擇的措施有內(nèi)審、過(guò)程審核、過(guò)程輸出的監(jiān)視和測(cè)量、

過(guò)程有效性的評(píng)價(jià)以及工作質(zhì)量檢查活動(dòng)等。

（4）在過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量中應(yīng)采用記錄技術(shù)在內(nèi)的合適措施。

（5）分析成果應(yīng)傳遞到有關(guān)部門(mén)，并為企業(yè)決策提供有效的支持。

（6）改善的信息來(lái)源

1）方針、目的執(zhí)行狀況。

2）管理評(píng)審、內(nèi)部評(píng)審成果。

3）體系過(guò)程檢查、分析成果。

4）有關(guān)方（如第三方評(píng)審部門(mén)）提出的問(wèn)題。

（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部根據(jù)以上信息反應(yīng)的問(wèn)題，確定責(zé)任幫門(mén)。

（8）由責(zé)任部門(mén)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行原因分析，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部配合制定和貫徹改善措施，并實(shí)行改善。

（9）知識(shí)產(chǎn)權(quán)部追蹤驗(yàn)證改善措施，以增進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改善。

形成的有關(guān)文獻(xiàn)：改善措施

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附錄1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系管理制度文獻(xiàn)目錄

管理制度文獻(xiàn)目錄

序號(hào)文獻(xiàn)名稱(chēng)文獻(xiàn)編號(hào)備注

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則IPGL-XX

2.專(zhuān)利管理制度IPGL-XX

3.商標(biāo)管理制度IPGL-XX

4.企業(yè)著作權(quán)管理制度IPGL-XX

5.商業(yè)秘密管理制度IPGL-XX

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度IPGL-XX

7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案IPGL-XX

S.知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)控制程序IPGL-XX

9.知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索控制程序IPGL-XX

10.知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄控制程序IPGL-XX

11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公布控制程序IPGL-XX

12.保密協(xié)議IPGL-XX

13.競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁協(xié)議書(shū)IPGL-XX

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則

第一章總則

第一條為保護(hù)我司持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，鼓勵(lì)發(fā)明發(fā)明，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章、制度以及江蘇省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的規(guī)定，制定本措施。

第二條木措施所稱(chēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括《專(zhuān)利法》，《著作權(quán)法》，《商標(biāo)法》，《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》等

有關(guān)法律所規(guī)定的權(quán)利，其中重要包括：

（一）專(zhuān)利權(quán)和技術(shù)秘密：重要包括新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新