上市公司增資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：北京恒通投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽區(qū)光華路1號恒通大廈A座15層。

甲方法定代表人/負責人：張偉。

甲方聯(lián)系方式

甲方是一家在中國大陸注冊成立的綜合性投資管理公司，主營業(yè)務包括股權(quán)投資、資產(chǎn)管理及企業(yè)咨詢服務。甲方的經(jīng)營范圍涵蓋多個領(lǐng)域，尤其在上市公司投資領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗和雄厚的資金實力。甲方通過長期的市場調(diào)研和戰(zhàn)略布局，決定對乙方的上市公司進行增資，以增強其在資本市場的影響力，并獲取長期穩(wěn)定的投資回報。

近年來，隨著中國資本市場的快速發(fā)展，甲方意識到通過增資上市公司可以迅速提升其市場地位，并進一步優(yōu)化其投資組合。乙方作為一家具有良好發(fā)展前景的上市公司，其業(yè)務模式、盈利能力和市場潛力均符合甲方的投資標準?；诖耍追脚c乙方達成合作意向，希望通過本次增資協(xié)議，實現(xiàn)雙方的互利共贏。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：上海盛世科技股份有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)科苑路88號盛世大廈。

乙方法定代表人/負責人：李娜。

乙方聯(lián)系方式

乙方是一家在中國大陸注冊成立的上市公司，主營業(yè)務包括高新技術(shù)研發(fā)、智能設備制造及物聯(lián)網(wǎng)解決方案提供。乙方自成立以來，始終堅持以科技創(chuàng)新為核心驅(qū)動力，逐步成長為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)。乙方的核心產(chǎn)品廣泛應用于智能制造、智慧城市等領(lǐng)域，市場占有率持續(xù)提升。

近年來，乙方在業(yè)務擴張和技術(shù)研發(fā)方面投入巨大，但資金鏈逐漸緊張，亟需引入戰(zhàn)略投資者以支持其進一步發(fā)展。甲方的增資意向為乙方提供了重要的資金支持，同時雙方在戰(zhàn)略層面也具有良好的契合度。乙方希望通過本次增資，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提升市場競爭力，并為股東創(chuàng)造長期價值。

在雙方的初步接觸中，甲方對乙方的業(yè)務模式、技術(shù)實力和發(fā)展前景表示高度認可，乙方也對甲方的資金實力和投資經(jīng)驗表示滿意?；陔p方的共同目標，本次增資協(xié)議的簽訂將成為雙方合作的起點，推動雙方在資本市場上實現(xiàn)更高層次的戰(zhàn)略協(xié)同。

本次增資不僅能夠幫助乙方解決資金需求，還將引入甲方的管理經(jīng)驗和市場資源，助力乙方實現(xiàn)跨越式發(fā)展。同時，甲方通過此次投資將獲得乙方的優(yōu)質(zhì)股權(quán)，進一步豐富其投資組合，并增強其在高科技領(lǐng)域的布局。雙方的合作前景廣闊，未來有望在更多領(lǐng)域展開深度合作。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方購買乙方上市公司增資份額的相關(guān)事宜，規(guī)范雙方在增資過程中的權(quán)利與義務，確保增資交易的順利進行。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：增資的金額與價格、支付條件與時間、股權(quán)登記與變更、雙方的權(quán)利與義務、違約責任、不可抗力條款以及爭議解決方式等。通過本協(xié)議的簽訂，甲方將獲得乙方增資后相應比例的股權(quán)，乙方則將通過引入甲方實現(xiàn)資金注入與戰(zhàn)略協(xié)同。本協(xié)議的達成將有助于雙方在資本市場上實現(xiàn)資源共享與優(yōu)勢互補，為未來的長期合作奠定基礎。

第二條定義

1.增資：指乙方增加公司注冊資本的行為。

2.股權(quán)：指股東對公司擁有的權(quán)益，包括財產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)。

3.增資份額：指甲方通過本次增資協(xié)議獲得的乙方公司股權(quán)比例。

4.支付條件：指甲方支付增資款項的具體方式和時間安排。

5.股權(quán)登記：指乙方完成甲方股權(quán)的登記手續(xù)。

6.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

7.爭議解決：指雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議時的解決方式。

第三條雙方權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)力和義務：

甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得乙方增資后的相應股權(quán)，并享有該股權(quán)所帶來的經(jīng)濟利益和管理參與權(quán)。甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行其義務，包括提供真實、完整的公司信息和財務資料。甲方應當按照本協(xié)議的約定按時足額支付增資款項，并承擔支付款項可能產(chǎn)生的相關(guān)稅費。甲方有權(quán)監(jiān)督乙方按照公司法和公司章程的規(guī)定進行經(jīng)營管理，并參與增資后公司的重大決策。甲方應當遵守中國相關(guān)法律法規(guī)，不得利用所持有的股權(quán)從事違法違規(guī)活動。甲方應當配合乙方完成股權(quán)登記手續(xù)，并按照乙方的要求提供必要的身份證明和文件。

2.乙方的權(quán)力和義務：

乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取增資款項，并使用該款項用于公司的經(jīng)營發(fā)展。乙方應當按照本協(xié)議的約定向甲方提供真實、完整的公司信息和財務資料，并保證信息的真實性、準確性和完整性。乙方應當保證增資后公司的注冊資本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)符合中國相關(guān)法律法規(guī)的要求。乙方應當根據(jù)本協(xié)議的約定按時完成股權(quán)登記手續(xù)，并將甲方的股權(quán)登記在公司名下。乙方有權(quán)監(jiān)督甲方按照本協(xié)議的約定履行其義務，并要求甲方配合公司的事務管理。乙方應當遵守中國相關(guān)法律法規(guī)，不得利用增資行為損害甲方的合法權(quán)益。乙方應當配合甲方完成股權(quán)登記手續(xù)，并按照甲方的要求提供必要的公司文件和證明材料。

乙方在增資后應當保證公司治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范，并按照公司法和公司章程的規(guī)定履行其職責。乙方應當及時向甲方披露公司的重大事項，包括但不限于財務狀況、經(jīng)營情況、重大投資、重大訴訟等。乙方應當保證甲方的知情權(quán)和參與權(quán)，并按照本協(xié)議的約定處理甲方提出的合理訴求。乙方在增資后應當繼續(xù)提升公司的核心競爭力，并努力實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展。乙方應當維護公司的良好聲譽，并避免任何可能損害公司形象的行為。乙方應當配合甲方完成股權(quán)登記手續(xù)，并按照甲方的要求提供必要的公司文件和證明材料。

第四條價格與支付條件

1.增資價格：經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方同意向乙方購買乙方增資后總股本的X%。本次增資的總價款為人民幣Y元（大寫：人民幣Y元整），該價格已包含乙方因本次增資而向甲方讓渡的股權(quán)對應的全部權(quán)益。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將增資款項支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息如下：開戶行：中國XX銀行XX支行；賬戶名稱：上海盛世科技股份有限公司；賬號：XXXXXXXXXXXXXXXX。

3.支付時間：甲方應在本協(xié)議簽署之日起Z日內(nèi)，將首期增資款項人民幣W元（大寫：人民幣W元整）支付至乙方指定賬戶；余款人民幣(Y-W)元（大寫：人民幣(Y-W)元整），甲方應在本協(xié)議簽署之日起M日內(nèi)支付完畢。乙方應在收到全部增資款項后，按照本協(xié)議約定及公司法和公司章程的規(guī)定，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。

4.付款保證：甲方承諾其支付能力足以完成本協(xié)議項下的付款義務，并保證其用于支付本協(xié)議項下款項的資金來源合法。如因甲方資金安排原因?qū)е轮Ц堆舆t，經(jīng)乙方書面通知后仍未能按期支付的，視為甲方違約。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自本協(xié)議簽署之日起N年。除非雙方另有書面約定或法律另有規(guī)定，協(xié)議到期后自動終止。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：

(1)本協(xié)議簽署：雙方應在XX年XX月XX日前完成本協(xié)議的簽署。

(2)款項支付：甲方應按照第四條約定的支付時間和金額完成款項支付。

(3)股權(quán)變更登記：乙方應在收到甲方全部增資款項后XX日內(nèi)，完成甲方股權(quán)的變更登記手續(xù)，并將相關(guān)證明文件提供給甲方。

(4)信息披露：乙方應在增資完成后XX日內(nèi)，向甲方提供增資后的公司章程、股東名冊、財務報表等相關(guān)資料。

3.期限順延：如因不可抗力或其他不可歸責于雙方當事人的原因?qū)е氯魏螘r間節(jié)點無法按時履行的，履行期限自動順延，順延期限為該原因持續(xù)的時間。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)支付延遲：如甲方未能在第四條約定的期限內(nèi)足額支付增資款項，每逾期一日，甲方應按逾期支付金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的全部損失，包括但不限于乙方為促成本次增資所付出的費用、機會成本等。

(2)資金來源違法：如甲方支付增資款項的資金來源違法，導致乙方無法完成股權(quán)變更登記或其他法律后果的，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失。

(3)其他違約：甲方其他違反本協(xié)議約定的行為，應承擔相應的違約責任，并賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方違約責任：

(1)款項挪用：如乙方未按約定將增資款項用于公司經(jīng)營發(fā)展，而是挪作他用或用于償還個人債務等，每挪用一日，乙方應按挪用金額的千分之一向甲方支付違約金。挪用超過XX日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的全部損失。

(2)股權(quán)變更延遲：如乙方未能在收到甲方全部增資款項后約定的期限內(nèi)完成股權(quán)變更登記手續(xù)，每延遲一日，乙方應按未完成股權(quán)變更登記部分金額的千分之一向甲方支付違約金。延遲超過XX日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此造成的全部損失。

(3)信息披露不實：如乙方提供虛假的公司信息、財務資料或隱瞞重大事項，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔全部賠償責任，并承擔相應的法律責任。

(4)其他違約：乙方其他違反本協(xié)議約定的行為，應承擔相應的違約責任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.違約金上限：雙方同意，本協(xié)議項下的違約金總額不超過本協(xié)議增資款總額的XX%。如違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償超出違約金部分的損失。

4.解除權(quán)：發(fā)生本協(xié)議約定的嚴重違約情形時，守約方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失。解除本協(xié)議后，雙方應相互返還已獲得的財產(chǎn)，并承擔相應的法律責任。

5.法律責任：如任何一方違反本協(xié)議約定，構(gòu)成犯罪的，應依法承擔刑事責任。同時，違約方應承擔相應的行政責任和法律責任，包括但不限于罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。

6.賠償范圍：違約方的賠償責任包括但不限于守約方的直接損失、間接損失、合理的維權(quán)費用（包括但不限于律師費、訴訟費等）、機會成本等。

7.不可抗力免責：如因不可抗力導致任何一方無法履行本協(xié)議約定的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商調(diào)整履行期限或解除本協(xié)議。

8.緊急救濟：如發(fā)生違約行為，守約方有權(quán)采取緊急救濟措施，包括但不限于凍結(jié)、劃轉(zhuǎn)違約方資產(chǎn)、申請財產(chǎn)保全等，以防止損失的進一步擴大。緊急救濟措施所產(chǎn)生的費用由違約方承擔。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為（如法律法規(guī)的變更、行政命令等）、流行病疫情等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起，持續(xù)影響本協(xié)議履行超過XX日，或?qū)е卤緟f(xié)議無法履行的，方可被視為對本協(xié)議履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響的不可抗力。

2.通知義務：任何一方在本協(xié)議履行過程中遭遇不可抗力事件時，應立即通知對方，并在XX日內(nèi)提供不可抗力事件的有效證明文件。通知應包含不可抗力事件的基本情況、對履行本協(xié)議可能產(chǎn)生的影響以及預計持續(xù)的時間等信息。

3.責任免除：遭遇不可抗力事件的一方，根據(jù)不可抗力事件的影響程度，可部分或全部免除其違約責任。不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行本協(xié)議受影響的義務，并積極采取措施減少不可抗力事件造成的損失。

4.協(xié)商處理：不可抗力事件消除后，雙方應協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、是否需要調(diào)整履行期限或履行方式。協(xié)商未達成一致前，本協(xié)議可暫緩履行受不可抗力影響的部分。

5.協(xié)議解除：如不可抗力事件持續(xù)影響本協(xié)議履行超過XX日，或?qū)е卤緟f(xié)議目的無法實現(xiàn)的，任何一方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并書面通知對方。解除協(xié)議后，雙方應相互返還已獲得的財產(chǎn)，并免除剩余履行義務及相應的違約責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的效力、履行、違約及解除等，均應首先通過友好協(xié)商解決。雙方應本著誠實信用原則，積極尋求達成一致解決方案。

2.協(xié)商程序：協(xié)商應在雙方均可接受的時間和地點進行。任何一方提出協(xié)商請求后，另一方應在收到請求之日起XX日內(nèi)予以回應。雙方應指定專門人員負責協(xié)商事宜，并積極推動協(xié)商進程。協(xié)商應制作書面記錄，并由雙方代表簽字確認。

3.調(diào)解：如協(xié)商未能解決爭議，雙方同意在協(xié)商失敗后XX日內(nèi)，共同委托雙方認可的第三方機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解應遵循自愿、公平、公正的原則。調(diào)解達成一致意見的，應制作調(diào)解協(xié)議書，并由雙方簽字蓋章后生效。調(diào)解協(xié)議書具有與本協(xié)議同等的法律效力。

4.仲裁：如調(diào)解未能解決爭議，或雙方在協(xié)商、調(diào)解階段未就爭議解決方式達成一致，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，雙方均應承擔己方仲裁律師費。

5.訴訟：除非雙方明確約定通過仲裁解決爭議，否則任何一方在任何時候均可以將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。如一方已將爭議提交仲裁，則不得再向人民法院提起訴訟。訴訟應選擇被告住所地、合同履行地或協(xié)議簽訂地的人民法院管轄。

6.爭議解決原則：在爭議解決過程中，雙方應嚴格遵守法律法規(guī)，并尊重商業(yè)道德和行業(yè)慣例。雙方應努力維護合作關(guān)系，避免采取任何可能損害對方利益或損害行業(yè)秩序的行為。爭議解決結(jié)果不影響雙方在本協(xié)議其他條款下的權(quán)利和義務。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前XX日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；通過專人遞送或掛號信發(fā)送的通知，送達時視為送達；通過傳真發(fā)送的通知，發(fā)送成功時視為送達。通知的效力以送達為準。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書面約定的變更或補充均無效。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。轉(zhuǎn)讓行為不影響原協(xié)議的效力，受讓人應承擔與轉(zhuǎn)讓方同等的義務和責任。

4.分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。如果本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款，以代替無效或不可執(zhí)行的條款。

5.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在簽訂本協(xié)議時，已充分了解并接受該法律作為爭議解決的法律。

6.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此