建筑項目風險管理實施細則一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范建筑項目風險管理行為，提高項目應對不確定性因素的能力，保障項目目標（質(zhì)量、安全、進度、成本、環(huán)保等）的順利實現(xiàn)，保護項目參與各方的合法權益，依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)管理體系要求，特制定本細則。本細則旨在建立一套系統(tǒng)、動態(tài)、可操作的項目風險管理機制，將風險管理融入項目全生命周期的各個階段。（二）適用范圍本細則適用于公司所有新建、改建、擴建的建筑工程項目（以下簡稱“項目”）的風險管理工作。項目各參與方，包括但不限于建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位以及材料設備供應商等，均應在各自職責范圍內(nèi)參照本細則執(zhí)行風險管理相關工作。（三）基本原則1.全員參與，全過程控制：風險管理應貫穿項目策劃、勘察設計、招投標、施工準備、施工過程、竣工驗收及保修等各個階段，項目所有相關人員均有責任參與風險管理。2.主動預防，動態(tài)管理：以預防為主，通過持續(xù)的風險識別、分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，并根據(jù)項目進展和內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)調(diào)整風險管理策略。3.分級分類，重點管控：根據(jù)風險的性質(zhì)、影響程度和發(fā)生概率，對風險進行分級分類管理，重點關注高等級風險，確保資源投入的有效性。4.科學決策，務實高效：采用科學的風險分析方法和工具，結合項目實際情況進行風險評價，制定具有針對性和可操作性的風險應對措施，力求以合理成本實現(xiàn)風險管理目標。5.責權明確，協(xié)同配合：明確各參與方在風險管理中的職責與權限，加強溝通協(xié)調(diào)，形成風險管理合力。二、風險管理組織與職責（一）項目風險管理領導小組大型或復雜項目宜成立風險管理領導小組，由項目經(jīng)理擔任組長，項目技術負責人、安全負責人、施工負責人、商務負責人及監(jiān)理單位相關負責人等為成員。其主要職責包括：1.審定項目風險管理計劃和重大風險應對策略；2.協(xié)調(diào)解決風險管理過程中的重大問題；3.監(jiān)督檢查項目風險管理工作的落實情況。（二）項目經(jīng)理項目經(jīng)理是項目風險管理的第一責任人，對項目風險管理工作負總責，主要職責包括：1.組織制定和審批項目風險管理計劃；2.確保風險管理所需資源（人力、物力、財力）的投入；3.組織開展重大風險評估和應對方案的決策；4.向上級單位或相關方報告重大風險事項。（三）風險管理專職或兼職人員項目應指定專職或兼職風險管理工程師（或由項目技術部門、安全部門人員兼任），具體負責風險管理的日常工作，主要職責包括：1.組織實施風險識別、分析、評估和監(jiān)控；2.編制和更新項目風險清單及風險報告；3.督促落實風險應對措施，并跟蹤其效果；4.組織風險管理培訓和信息交流。（四）各職能部門及崗位項目各職能部門（如工程技術部、安全管理部、物資設備部、合同商務部等）及相關崗位人員，應在其職責范圍內(nèi)負責本部門或本崗位相關的風險識別、報告、應對和控制工作，并積極配合風險管理專職/兼職人員的工作。三、風險識別（一）識別范圍與內(nèi)容風險識別應覆蓋項目所有可能影響目標實現(xiàn)的因素，主要包括但不限于：1.自然環(huán)境風險：如極端天氣（暴雨、臺風、高溫、嚴寒等）、地質(zhì)條件復雜（滑坡、塌方、地下水位異常等）、地震、洪水等。2.技術風險：如設計缺陷或變更、施工工藝不成熟、新材料新技術應用、關鍵技術難題未攻克、圖紙供應不及時或錯誤等。3.管理風險：如項目組織架構不合理、職責不清、溝通協(xié)調(diào)不暢、進度計劃不合理、資源配置不足、安全管理不到位、質(zhì)量管理體系不健全等。4.經(jīng)濟風險：如物價上漲、資金籌措困難或不到位、工程款支付延遲、合同條款不利、成本超支等。5.合同風險：如合同糾紛、違約、索賠、分包合同管理不當?shù)取?.法律法規(guī)與政策風險：如法律法規(guī)及標準規(guī)范變化、環(huán)保政策收緊、行業(yè)監(jiān)管要求調(diào)整等。7.社會與環(huán)境風險：如周邊社區(qū)關系協(xié)調(diào)不暢、勞務糾紛、公共衛(wèi)生事件、環(huán)境保護要求提高、文物保護等。8.人員風險：如關鍵崗位人員流失、人員技能不足、安全意識淡薄、責任心不強等。9.設備與材料風險：如設備故障、材料質(zhì)量不合格、供應短缺或延遲、運輸損壞等。（二）識別方法根據(jù)項目特點和所處階段，可采用以下一種或多種方法進行風險識別：1.文件審查：查閱項目可行性研究報告、設計文件、合同文件、地質(zhì)勘察報告、類似項目歷史資料等。2.頭腦風暴法：組織項目團隊成員、相關專家及有經(jīng)驗的現(xiàn)場人員，圍繞特定主題進行無限制的自由討論，激發(fā)創(chuàng)意，識別潛在風險。3.德爾菲法：通過匿名方式征求多位專家對項目風險的意見，經(jīng)過多輪反饋和匯總，形成較為一致的看法。4.現(xiàn)場踏勘與核查：深入施工現(xiàn)場，觀察實際情況，與一線人員交流，發(fā)現(xiàn)潛在的現(xiàn)場風險。5.流程圖法：繪制項目實施流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風險點。6.核對表法：根據(jù)歷史經(jīng)驗和行業(yè)標準，編制風險核對清單，逐項進行檢查識別。（三）識別成果風險識別的主要成果是形成項目初始風險清單，應包含風險編號、風險名稱、風險類別、風險描述、可能發(fā)生的階段等基本信息。四、風險分析與評估（一）風險分析風險分析是對已識別的風險進行定性和/或定量分析，以確定其發(fā)生的可能性和影響程度。1.定性分析：主要依靠專家經(jīng)驗、歷史數(shù)據(jù)和主觀判斷，對風險發(fā)生的可能性（如高、中、低）和影響程度（如嚴重、較大、一般、較?。┻M行初步評估?？刹捎蔑L險矩陣法，將可能性和影響程度組合，初步確定風險等級。2.定量分析：對一些重要的或影響重大的風險，可進行定量分析，如采用敏感性分析、概率分析（如蒙特卡洛模擬）等方法，量化風險發(fā)生的概率、影響程度的數(shù)值以及對項目目標的整體影響。定量分析并非所有項目都必需，應根據(jù)項目規(guī)模、復雜程度和管理需求決定是否采用。（二）風險評價在風險分析的基礎上，結合項目的風險承受能力和風險管理目標，對風險進行綜合評價，確定風險的優(yōu)先排序和重點關注對象。1.風險等級劃分：根據(jù)風險分析結果，通常將風險劃分為若干等級（如重大風險、較大風險、一般風險、較小風險）。具體等級劃分標準應在項目風險管理計劃中予以明確。2.確定關鍵風險：將評價為重大和較大等級的風險列為關鍵風險，需重點進行管理和控制。（三）分析評估成果風險分析與評估的成果是形成項目風險登記冊（或風險矩陣表），詳細記錄風險描述、類別、可能性、影響程度、風險等級、主要影響方面、現(xiàn)有控制措施等信息。五、風險應對策略與措施（一）風險應對策略針對不同等級和類型的風險，可采取以下一種或多種應對策略：1.風險規(guī)避：通過改變項目計劃或方案，以完全避免某種風險的發(fā)生。例如，選擇更穩(wěn)定的供應商以避免材料供應風險，或放棄技術不成熟的施工工藝。2.風險減輕：采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險一旦發(fā)生所造成的影響。這是最常用的風險應對策略。例如，加強安全教育培訓以降低安全事故發(fā)生的可能性；對深基坑工程采取加強支護和降水措施以減少坍塌風險。3.風險轉移：將風險的全部或部分影響轉移給第三方。例如，購買工程保險（建筑工程一切險、安裝工程一切險、第三者責任險等）；將某些專業(yè)工程分包給有經(jīng)驗和資質(zhì)的單位；通過合同條款設定風險責任分擔。4.風險接受（風險自留）：對于一些影響較小、發(fā)生概率極低或應對成本過高的風險，在權衡利弊后，主動接受其可能帶來的后果。風險接受可分為主動接受（制定應急計劃）和被動接受（不采取主動措施，僅在風險發(fā)生時再行處理）。（二）風險應對措施制定與實施1.制定應對措施：針對已識別和評價的關鍵風險，應制定具體、可操作的風險應對措施。明確每項措施的責任部門、責任人、完成時限、所需資源及預期目標。2.優(yōu)先處理高等級風險：優(yōu)先對重大和較大風險制定詳細的應對計劃和應急預案。應急預案應包括應急組織機構、預警機制、應急響應程序、應急物資儲備、人員疏散路線等。3.措施的落實與跟蹤：項目經(jīng)理負責組織各項風險應對措施的落實，風險管理專職/兼職人員負責跟蹤檢查措施的執(zhí)行情況和效果，并及時向項目經(jīng)理匯報。六、風險監(jiān)控與更新（一）風險監(jiān)控風險監(jiān)控是在項目實施過程中，持續(xù)跟蹤已識別的風險，監(jiān)視殘余風險和識別新的風險，確保風險應對措施得到有效執(zhí)行，并評估其有效性。監(jiān)控方式包括：1.日常檢查與巡查：將風險監(jiān)控納入日常的安全檢查、質(zhì)量檢查、進度檢查等工作中。2.定期風險審查會議：項目應定期（如每月、每季度或在關鍵節(jié)點）召開風險審查會議，審查風險登記冊，評估風險等級變化，檢查應對措施落實情況。3.專項風險評估：在項目關鍵階段（如基礎施工、主體結構施工、設備安裝等）或發(fā)生重大變更、出現(xiàn)特殊情況時，應進行專項風險評估。4.預警機制：對某些具有預警信號的風險，建立預警指標和響應機制。例如，根據(jù)天氣預報，提前啟動防臺風、防汛應急預案。（二）風險信息更新隨著項目的進展和內(nèi)外部條件的變化，原有的風險可能發(fā)生變化（等級升降、消失），新的風險可能出現(xiàn)。因此，風險登記冊應是動態(tài)更新的文件，風險管理專職/兼職人員應及時收集風險信息，對風險清單、風險等級和應對措施進行更新和調(diào)整，并將更新結果上報項目經(jīng)理和相關部門。（三）風險報告1.定期風險報告：風險管理專職/兼職人員應定期（與風險審查會議同步）編制風險報告，報送項目經(jīng)理和風險管理領導小組（如有）。報告內(nèi)容包括當前主要風險狀況、風險應對措施執(zhí)行情況、新識別的重大風險、風險趨勢分析等。2.重大風險即時報告：當發(fā)生或可能發(fā)生重大風險事件時，應立即向項目經(jīng)理和上級單位報告，并啟動相應的應急預案。七、風險管理保障措施（一）制度保障建立健全項目風險管理相關制度和流程，確保風險管理工作有章可循。（二）資源保障項目經(jīng)理應確保為風險管理工作提供必要的人力（如組織風險管理培訓，提高人員素質(zhì)）、物力（如必要的監(jiān)測設備、軟件工具）和財力支持。（三）信息溝通與記錄建立暢通的風險信息溝通渠道，確保項目內(nèi)部及項目與外部相關方之間能夠及時、準確地傳遞風險信息。所有風險管理過程（識別、分析、評估、應對、監(jiān)控）均應有詳細的記錄，形成書面文件，歸檔保存，為后續(xù)項目提供經(jīng)驗借鑒。（四）培訓與教育定期組織項目人員進行風險管理知識和技能的培訓，提高全員風險意識和風險管理能力。（五）考核與改進將風險管理工作的成效納入項目管理考核體系，對在風險管理工作中表現(xiàn)突出、有效避免或降低損失的單位和個人給予表彰獎勵；對因風險管理不力導致?lián)p失的，應分析原因，追究責任，并總結教訓，持續(xù)改進風險管理工作。八、附則（一）解釋權本細則由公司（或項目）工程管理部門（或指定部門）負責解釋。（