安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)

一、總則

（一）制定目的

為規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為，確保行政處罰合法性、合理性，維護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

（二）制定依據(jù)

本規(guī)則依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章制定。

（三）適用范圍

本規(guī)則適用于縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門及其依法授權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱“應(yīng)急管理部門”）對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時的自由裁量活動。法律、法規(guī)、規(guī)章對裁量有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）基本原則

1.過罰相當(dāng)原則：行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與安全生產(chǎn)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。

2.程序正當(dāng)原則：實施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循法定程序，保障當(dāng)事人陳述、申辯、聽證等權(quán)利。

3.處罰與教育相結(jié)合原則：通過行政處罰引導(dǎo)當(dāng)事人自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)違法行為。

4.公平公正原則：對同類違法行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一，不得因當(dāng)事人身份、地域等因素實行差別對待。

5.綜合裁量原則：全面考慮違法行為的各項情節(jié)，不得僅憑單一情節(jié)作出處罰決定。

（五）職責(zé)分工

1.應(yīng)急管理部門法制機構(gòu)負(fù)責(zé)對行政處罰自由裁量行為進(jìn)行合法性審查，監(jiān)督裁量規(guī)則的執(zhí)行。

2.應(yīng)急管理部門執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)收集、整理違法行為的證據(jù)材料，提出初步處罰建議，并按照裁量規(guī)則確定處罰種類和幅度。

3.應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對處罰決定進(jìn)行審批，確保裁量行為符合本規(guī)則規(guī)定。

二、自由裁量權(quán)的適用范圍與標(biāo)準(zhǔn)

（一）適用范圍的具體情形

1.按違法行為類型劃分

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)主要適用于對生產(chǎn)經(jīng)營單位及其從業(yè)人員違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為進(jìn)行處罰。違法行為可分為一般違法行為和嚴(yán)重違法行為。一般違法行為包括未按規(guī)定設(shè)置安全警示標(biāo)志、未開展安全培訓(xùn)教育等情節(jié)較輕的情形；嚴(yán)重違法行為包括重大事故隱患未整改、特種作業(yè)人員無證上崗等可能導(dǎo)致重大事故的情形。裁量時需結(jié)合違法行為的具體表現(xiàn)形式，判斷其性質(zhì)是否屬于主觀故意或過失，以及是否屬于重復(fù)違法。例如，對同一違法行為在責(zé)令整改后再次發(fā)生的，應(yīng)視為情節(jié)嚴(yán)重，加重處罰。

2.按責(zé)任主體劃分

裁量權(quán)的適用需區(qū)分不同責(zé)任主體。生產(chǎn)經(jīng)營單位作為責(zé)任主體，其違法行為通常涉及制度缺失、管理疏漏等系統(tǒng)性問題，處罰時應(yīng)考慮單位規(guī)模、安全管理水平等因素。從業(yè)人員作為直接責(zé)任主體，其違法行為多表現(xiàn)為違章操作、冒險作業(yè)等個人行為，處罰時應(yīng)結(jié)合其崗位性質(zhì)、從業(yè)年限及是否接受過安全培訓(xùn)等綜合判斷。此外，對中介服務(wù)機構(gòu)如安全評價機構(gòu)、檢測檢驗機構(gòu)的違法行為，應(yīng)依據(jù)其出具的報告是否虛假、是否造成實際危害后果進(jìn)行裁量，對故意出具虛假報告的應(yīng)從重處罰。

3.按危害后果程度劃分

自由裁量權(quán)的行使需以危害后果為重要依據(jù)。無危害后果的違法行為，如未建立應(yīng)急預(yù)案但未發(fā)生事故，可適用較輕處罰；造成輕微傷害或財產(chǎn)損失的，應(yīng)結(jié)合整改情況決定是否從輕；造成重傷或較大財產(chǎn)損失的，應(yīng)加重處罰；造成死亡或特別重大財產(chǎn)損失的，應(yīng)頂格處罰并可能移送司法機關(guān)。裁量時需注意區(qū)分直接因果關(guān)系與間接因果關(guān)系，對多因素導(dǎo)致的事故，應(yīng)分析違法行為在事故中的責(zé)任占比，避免簡單歸責(zé)。

（二）裁量標(biāo)準(zhǔn)的制定原則

1.過罰相當(dāng)原則的具體應(yīng)用

過罰相當(dāng)原則要求處罰幅度與違法行為的社會危害性相匹配。具體操作中，需建立“違法情節(jié)—處罰幅度”的對應(yīng)關(guān)系。例如，對未建立安全生產(chǎn)管理制度的行為，可設(shè)定警告、罰款等階梯式處罰；對拒不整改重大事故隱患的，應(yīng)直接處以高額罰款并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。裁量時需參考同類案例的處罰結(jié)果，確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，避免同案不同罰。同時，需考慮地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異，在罰款幅度設(shè)定上允許一定彈性，但需明確上下限，防止濫用裁量權(quán)。

2.區(qū)分情節(jié)輕重的方法

情節(jié)輕重是裁量權(quán)行使的核心依據(jù)。主觀方面，區(qū)分故意與過失，對明知故犯的應(yīng)從重處罰；客觀方面，考察違法行為的持續(xù)時間、整改態(tài)度及配合調(diào)查程度。例如，主動消除危害后果并及時整改的，可從輕處罰；拒不配合調(diào)查或隱匿證據(jù)的，應(yīng)從重處罰。此外，需考慮違法主體的特殊情形，如中小企業(yè)因資金困難整改緩慢的，可適當(dāng)延長整改期限并減輕處罰；對首次違法且及時糾正的，可適用“首違不罰”原則，以教育代替處罰。

3.首違不罰與從輕處罰的情形

“首違不罰”旨在引導(dǎo)企業(yè)主動守法，適用于首次違法、危害后果輕微且立即整改的情形。例如，未按規(guī)定記錄安全培訓(xùn)但及時補錄的，可不予處罰。從輕處罰適用于主動消除危害、積極配合調(diào)查或有立功表現(xiàn)的情形，如主動報告重大事故隱患并有效整改的，可降低罰款幅度或適用較輕處罰種類。裁量時需明確“首違”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或執(zhí)法記錄為依據(jù)，避免濫用“首違不罰”變相縱容違法。

（三）常見違法行為的裁量基準(zhǔn)

1.生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任類違法

對生產(chǎn)經(jīng)營單位未履行主體責(zé)任的行為，裁量需結(jié)合制度缺失程度與整改情況。例如，未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制但未發(fā)生事故的，可處1萬元以下罰款；未按規(guī)定開展安全檢查導(dǎo)致事故的，處5萬元以上10萬元以下罰款；對拒不整改重大事故隱患的，處10萬元以上20萬元以下罰款并責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。裁量時需考慮單位規(guī)模，對小微企業(yè)可適當(dāng)降低罰款上限，對大型企業(yè)或上市公司應(yīng)從嚴(yán)處罰，以體現(xiàn)過罰相當(dāng)。

2.從業(yè)人員操作類違法

對從業(yè)人員違章操作的行為，裁量需區(qū)分主觀故意與過失。例如，未佩戴防護(hù)用品但未造成后果的，可口頭警告或處200元以下罰款；違章操作導(dǎo)致輕微傷害的，處500元以上2000元以下罰款；明知危險仍違章操作造成重傷的，處2000元以上5000元以下罰款并可能吊銷特種作業(yè)證書。裁量時需結(jié)合培訓(xùn)記錄，對未接受過安全培訓(xùn)的從業(yè)人員，應(yīng)從輕處罰；對多次違章或故意規(guī)避監(jiān)管的，應(yīng)從重處罰。

3.安全評價機構(gòu)服務(wù)類違法

對安全評價機構(gòu)出具虛假報告的行為，裁量需依據(jù)報告影響程度。例如，報告存在輕微瑕疵但未造成實際影響的，處1萬元以上3萬元以下罰款；報告虛假導(dǎo)致企業(yè)錯誤決策的，處3萬元以上5萬元以下罰款；報告虛假造成重大事故的，處5萬元以上10萬元以下罰款并吊銷資質(zhì)。裁量時需結(jié)合機構(gòu)過往記錄，對多次違法的應(yīng)吊銷資質(zhì)；對主動報告并糾正的，可從輕處罰。同時，需明確“虛假報告”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以技術(shù)審查結(jié)論為依據(jù)，避免主觀臆斷。

三、自由裁量權(quán)的行使程序

（一）立案與調(diào)查程序

1.立案條件與啟動

安全生產(chǎn)行政處罰的立案需滿足法定條件，包括存在初步證據(jù)證明安全生產(chǎn)違法行為且屬于應(yīng)急管理部門管轄范圍。執(zhí)法人員接到舉報、投訴或通過日常巡查發(fā)現(xiàn)違法線索后，應(yīng)在24小時內(nèi)完成初步核查。對符合立案條件的，由執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案，并指定兩名以上執(zhí)法人員組成調(diào)查組。立案時需明確案由、當(dāng)事人基本信息及涉嫌違法事實，避免因程序瑕疵導(dǎo)致后續(xù)處罰無效。

立案過程中需特別注意時效性。對可能立即造成重大事故隱患的違法行為，可先行采取現(xiàn)場處置措施，如責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)，再補辦立案手續(xù)。例如，某化工廠未定期檢測防爆設(shè)備，執(zhí)法人員現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)后立即責(zé)令停工，并在2小時內(nèi)完成立案程序，確保風(fēng)險及時控制。

2.證據(jù)收集與固定

調(diào)查取證應(yīng)遵循全面、客觀、公正原則，通過現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人、調(diào)取書證物證等方式收集證據(jù)。執(zhí)法人員需制作現(xiàn)場檢查筆錄，詳細(xì)記錄違法行為的時間、地點、情節(jié)及現(xiàn)場狀況，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。對涉及專業(yè)技術(shù)問題的，可委托第三方機構(gòu)進(jìn)行檢測鑒定，如對特種設(shè)備安全性能的評估。

證據(jù)收集需注重關(guān)聯(lián)性和合法性。例如，在查處未持證上崗作業(yè)案件時，需同時收集作業(yè)人員身份信息、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場操作證據(jù)及用人單位管理文件，形成完整證據(jù)鏈。對電子證據(jù)，應(yīng)通過合法手段提取并保存原始數(shù)據(jù)，確保其真實性和可采信性。

3.調(diào)查終結(jié)與案件審核

調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)形成調(diào)查報告，載明違法事實、證據(jù)材料、定性依據(jù)及初步處罰建議。調(diào)查報告需經(jīng)執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，重點審查證據(jù)是否充分、程序是否合法、法律適用是否準(zhǔn)確。對事實不清或證據(jù)不足的案件，應(yīng)補充調(diào)查或撤銷立案。

案件審核實行分級負(fù)責(zé)制。對一般違法行為，由執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)人直接審批；對情節(jié)復(fù)雜或可能給予較重處罰的案件，需提交應(yīng)急管理部門法制機構(gòu)進(jìn)行合法性審查。法制機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成審查，提出書面意見，確保處罰決定于法有據(jù)。

（二）裁量說理與決定程序

1.裁量因素考量

執(zhí)法人員在提出處罰建議時，需全面考量第二章規(guī)定的裁量因素，包括違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害后果及當(dāng)事人的主觀過錯程度。例如，對未建立安全管理制度的行為，需區(qū)分企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點及是否首次違法，對小微企業(yè)且首次違法的，可建議從輕處罰；對大型企業(yè)或?qū)掖芜`法的，應(yīng)建議頂格處罰。

裁量考量需注重個案差異。對因不可抗力導(dǎo)致的違法行為，如極端天氣引發(fā)的設(shè)備故障，可酌情減輕處罰；對當(dāng)事人主動報告隱患并積極整改的，應(yīng)作為從輕情節(jié)在處罰建議中明確體現(xiàn)。裁量過程需形成書面記錄，說明具體考量因素及權(quán)重，確保裁量透明。

2.處罰建議的形成與審批

執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)果和裁量考量，擬定處罰建議書，明確處罰種類、幅度及法律依據(jù)。處罰建議書需附證據(jù)清單、調(diào)查報告及法制審查意見，報應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人審批。審批過程中，負(fù)責(zé)人應(yīng)重點審查裁量是否過罰相當(dāng)、程序是否正當(dāng)，必要時可要求補充調(diào)查或調(diào)整處罰建議。

對重大復(fù)雜案件，實行集體審議制度。由應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人組織召開案件審理會議，邀請法制人員、行業(yè)專家及執(zhí)法人員共同參與，通過討論形成最終處罰意見。集體審議需制作會議紀(jì)要，記錄不同意見及表決結(jié)果，確保決策科學(xué)民主。

3.處罰決定的作出與送達(dá)

經(jīng)審批的處罰建議，由應(yīng)急管理部門制作行政處罰決定書，載明違法事實、處罰依據(jù)、履行方式及救濟途徑。決定書需加蓋部門公章，并當(dāng)場送達(dá)當(dāng)事人；當(dāng)事人拒收的，可留置送達(dá)或郵寄送達(dá)，并在案卷中注明送達(dá)情況。

處罰決定需注重說理性。決定書中應(yīng)詳細(xì)說明裁量的具體理由，如為何選擇某種處罰種類、為何確定特定幅度，使當(dāng)事人清晰理解處罰的合法性與合理性。例如，對某建筑企業(yè)未搭設(shè)安全網(wǎng)的行為，決定書需說明“因高空作業(yè)風(fēng)險高且企業(yè)未采取任何防護(hù)措施，依據(jù)裁量標(biāo)準(zhǔn)第X條，處以罰款X萬元”。

（三）聽證與救濟程序

1.聽證的啟動與組織

當(dāng)事人對擬作出的較重行政處罰決定（如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款）有異議的，可在收到告知書后3日內(nèi)申請聽證。應(yīng)急管理部門應(yīng)在收到申請后20日內(nèi)組織聽證，并提前7日通知當(dāng)事人聽證時間、地點及主持人。

聽證程序應(yīng)公開公正。聽證由非本案調(diào)查人員擔(dān)任主持人，當(dāng)事人可親自參加或委托1至2名代理人，并可申請證人到場作證。聽證需制作聽證筆錄，載明各方陳述、舉證及辯論內(nèi)容，并由當(dāng)事人核對簽字，作為作出處罰決定的依據(jù)。

2.行政復(fù)議與行政訴訟

當(dāng)事人對處罰決定不服的，可在60日內(nèi)向上級應(yīng)急管理部門或同級人民政府申請行政復(fù)議，或在6個月內(nèi)直接向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議期間，處罰決定不停止執(zhí)行，但當(dāng)事人可申請停止執(zhí)行，復(fù)議機關(guān)認(rèn)為需要停止的，可決定暫停執(zhí)行。

復(fù)議與訴訟程序需注重證據(jù)保全。當(dāng)事人在復(fù)議或訴訟期間，可向法院申請證據(jù)保全或財產(chǎn)保全，防止證據(jù)滅失或財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。應(yīng)急管理部門應(yīng)積極配合復(fù)議機關(guān)或法院調(diào)查，及時提交處罰案卷及證據(jù)材料，確保程序合法。

3.執(zhí)行與監(jiān)督機制

處罰決定生效后，當(dāng)事人應(yīng)在法定期限內(nèi)履行義務(wù)。逾期不履行的，應(yīng)急管理部門可依法加處罰款或申請人民法院強制執(zhí)行。對罰款金額較大或履行困難的當(dāng)事人，可申請分期或延期繳納，但需提供擔(dān)保。

自由裁量權(quán)行使需接受內(nèi)部監(jiān)督。應(yīng)急管理部門應(yīng)定期開展裁量案例評查，對同案不同罰、畸輕畸重的處罰決定予以糾正。上級部門可通過執(zhí)法檢查、案卷評查等方式，監(jiān)督下級部門裁量規(guī)則的執(zhí)行情況，確保裁量權(quán)規(guī)范行使。

四、裁量權(quán)監(jiān)督與救濟機制

（一）裁量權(quán)監(jiān)督機制

1.內(nèi)部層級監(jiān)督

上級應(yīng)急管理部門通過定期案卷評查、專項執(zhí)法檢查等方式，對下級部門裁量權(quán)行使情況進(jìn)行監(jiān)督。評查重點包括處罰決定是否與裁量基準(zhǔn)一致、說理是否充分、程序是否合規(guī)。對發(fā)現(xiàn)的問題，制發(fā)《監(jiān)督意見書》限期整改，并納入年度執(zhí)法考核。例如，某市應(yīng)急局在季度評查中發(fā)現(xiàn)，對未設(shè)置警示標(biāo)志的同類企業(yè)罰款幅度相差30%，立即要求縣區(qū)局統(tǒng)一執(zhí)行裁量基準(zhǔn)，確保區(qū)域尺度一致。

執(zhí)法機構(gòu)內(nèi)部實行“法制員”制度，由專職法制員對處罰決定進(jìn)行前置審查。法制員對裁量畸輕畸重、事實認(rèn)定不清的案件可退回補充調(diào)查，或建議調(diào)整處罰建議。某省應(yīng)急廳規(guī)定，法制員審查通過率低于95%的執(zhí)法機構(gòu)，需暫停新案件審批直至整改完成。

2.外部社會監(jiān)督

應(yīng)急管理部門主動公開行政處罰決定書，隱去商業(yè)秘密后通過政府網(wǎng)站公示。公示內(nèi)容包含違法事實、處罰依據(jù)及裁量理由，接受公眾監(jiān)督。某省應(yīng)急管理廳開通“處罰裁量查詢平臺”，可按違法行為類型、地區(qū)、處罰金額等維度檢索案例，方便企業(yè)參考同類案件處理結(jié)果。

建立舉報投訴快速響應(yīng)機制。對反映“同案不同罰”“選擇性執(zhí)法”的線索，由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭核查。核查屬實的，對責(zé)任人予以問責(zé)，并公開通報典型案例。2022年某市應(yīng)急局因?qū)杉彝纫?guī)模企業(yè)罰款差異過大被舉報，經(jīng)查實后對經(jīng)辦人給予行政警告處分。

3.技術(shù)智能監(jiān)督

開發(fā)裁量輔助系統(tǒng)，自動比對處罰決定與裁量基準(zhǔn)的匹配度。當(dāng)罰款金額偏離基準(zhǔn)區(qū)間20%以上時，系統(tǒng)自動觸發(fā)預(yù)警，要求承辦人說明理由。某省系統(tǒng)上線后，裁量偏離率從35%降至8%，顯著提升處罰一致性。

運用大數(shù)據(jù)分析執(zhí)法偏差。通過歷史案件數(shù)據(jù)建模，識別異常裁量模式。如某區(qū)執(zhí)法數(shù)據(jù)顯示，對小微企業(yè)首次違法的罰款中位數(shù)高于大型企業(yè)，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)存在執(zhí)法尺度不統(tǒng)一問題，及時組織全市培訓(xùn)糾正。

（二）裁量權(quán)救濟途徑

1.陳述申辯程序

當(dāng)事人在收到《行政處罰事先告知書》后，享有3日陳述申辯權(quán)。執(zhí)法人員需當(dāng)面聽取意見，對合理訴求予以采納。某建筑企業(yè)因未搭設(shè)安全網(wǎng)被處罰，企業(yè)提出已購買保險且無事故發(fā)生，經(jīng)復(fù)核后執(zhí)法人員將罰款從5萬元降至2萬元。

建立申辯記錄反饋機制。對不予采納的申辯理由，需在處罰決定書中逐項說明依據(jù)。某化工企業(yè)申辯“設(shè)備故障系供應(yīng)商責(zé)任”，決定書明確指出“未履行進(jìn)貨查驗義務(wù)屬于管理失職，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第XX條維持原處罰”。

2.聽證程序保障

對責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等較重處罰，當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)急管理部門須在20日內(nèi)組織。聽證實行“三分離”：主持人由非本案調(diào)查人員擔(dān)任，記錄員獨立制作筆錄，當(dāng)事人可聘請專業(yè)律師參與。某煤礦企業(yè)聽證會上，專家對事故責(zé)任認(rèn)定提出質(zhì)疑，聽證組重新評估后減輕處罰幅度。

聽證筆錄作為處罰決定依據(jù)。主持人需歸納爭議焦點，明確采信或不采信證據(jù)的理由。某?；菲髽I(yè)聽證中，提交了第三方檢測報告證明設(shè)備達(dá)標(biāo)，聽證組采納該證據(jù)并撤銷原處罰決定。

3.行政復(fù)議與訴訟銜接

復(fù)議機關(guān)重點審查裁量合理性。對“明顯不當(dāng)”的處罰決定，可直接變更處罰內(nèi)容。某企業(yè)因未開展應(yīng)急演練被處罰，復(fù)議機關(guān)認(rèn)為“演練記錄缺失但已制定預(yù)案，罰款5萬元過重”，變更為責(zé)令整改并罰款1萬元。

建立訴訟案件敗訴分析機制。對法院撤銷或變更的處罰決定，倒查裁量程序漏洞。某市應(yīng)急局因未考慮企業(yè)整改態(tài)度敗訴后，修訂裁量基準(zhǔn)增加“主動整改可減輕處罰”條款，并組織全員培訓(xùn)。

（三）裁量權(quán)責(zé)任追究

1.過錯認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

明確裁量失職的四種情形：未按裁量基準(zhǔn)處罰、故意隱瞞從輕情節(jié)、選擇性執(zhí)法、程序嚴(yán)重違法。某執(zhí)法人員因?qū)﹃P(guān)系企業(yè)未適用“首違不罰”被認(rèn)定濫用職權(quán)，給予記過處分。

建立裁量責(zé)任終身制。對造成重大影響的錯案，無論調(diào)崗離職均需追責(zé)。某縣應(yīng)急局原局長在任期內(nèi)對重大事故隱患整改不力導(dǎo)致事故，離任后仍被追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

2.追責(zé)程序啟動

通過案卷評查、信訪核查、上級交辦等渠道發(fā)現(xiàn)線索后，由人事部門會同法制機構(gòu)成立調(diào)查組。調(diào)查需在30日內(nèi)完成，形成書面報告并經(jīng)集體審議。某省應(yīng)急廳規(guī)定，對被追責(zé)人員取消年度評優(yōu)資格，扣發(fā)相應(yīng)績效獎金。

3.結(jié)果運用與整改

追責(zé)結(jié)果與干部晉升、評優(yōu)評先直接掛鉤。連續(xù)兩年被追責(zé)的執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)人，予以調(diào)整崗位。某市應(yīng)急局因裁量問題被問責(zé)后，建立“執(zhí)法能力提升月”制度，每月開展案例研討和模擬裁量訓(xùn)練。

推行裁量過錯整改閉環(huán)管理。對發(fā)現(xiàn)的問題，制發(fā)《整改通知書》明確整改措施和時限，并“回頭看”驗收。某區(qū)應(yīng)急局未建立裁量案例庫，被責(zé)令3個月內(nèi)完成匯編并報備，否則通報批評。

五、裁量權(quán)動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化機制

（一）動態(tài)調(diào)整的觸發(fā)條件

1.法律法規(guī)及政策變化

當(dāng)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或上級規(guī)范性文件修訂時，應(yīng)急管理部門需及時梳理變化內(nèi)容，評估對裁量基準(zhǔn)的影響。例如，《安全生產(chǎn)法》2021年修訂后，新增了“三管三必須”的責(zé)任劃分要求，某省應(yīng)急局立即組織調(diào)研，發(fā)現(xiàn)原裁量基準(zhǔn)中關(guān)于行業(yè)監(jiān)管部門責(zé)任的規(guī)定未涵蓋新內(nèi)容，遂啟動調(diào)整程序，補充了“新興行業(yè)領(lǐng)域責(zé)任主體認(rèn)定”的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

此外，國家或地方出臺新的安全生產(chǎn)政策，如“安全生產(chǎn)專項整治三年行動”“重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)”等，也可能導(dǎo)致原有裁量基準(zhǔn)與政策要求不一致，需及時調(diào)整。例如，某市應(yīng)急局在開展專項整治行動時，發(fā)現(xiàn)原裁量基準(zhǔn)中“重大事故隱患”的判定標(biāo)準(zhǔn)未涵蓋新發(fā)布的《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》，遂將新判定標(biāo)準(zhǔn)納入裁量基準(zhǔn)，確保處罰依據(jù)與政策同步。

2.執(zhí)法實踐反饋

執(zhí)法過程中通過案卷評查、信訪投訴、復(fù)議訴訟等渠道發(fā)現(xiàn)的裁量問題，是觸發(fā)調(diào)整的重要依據(jù)。例如，某區(qū)應(yīng)急局在季度案卷評查中發(fā)現(xiàn)，對“未設(shè)置安全警示標(biāo)志”的同類違法行為，罰款幅度從5000元到3萬元不等，企業(yè)投訴“同案不同罰”，遂啟動調(diào)研，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員對“警示標(biāo)志的重要性”認(rèn)識不一致，遂在裁量基準(zhǔn)中明確“根據(jù)場所風(fēng)險等級、警示標(biāo)志缺失數(shù)量”確定罰款幅度，統(tǒng)一了執(zhí)法尺度。

復(fù)議訴訟結(jié)果也是重要的反饋來源。例如，某企業(yè)因“未開展應(yīng)急演練”被處罰，申請行政復(fù)議后，復(fù)議機關(guān)認(rèn)為“演練記錄缺失但已制定預(yù)案，罰款5萬元過重”，變更處罰為責(zé)令整改并罰款1萬元。該省應(yīng)急局根據(jù)復(fù)議結(jié)果，調(diào)整裁量基準(zhǔn)，增加“已制定應(yīng)急預(yù)案且未發(fā)生事故的，可減輕處罰”的條款。

3.社會環(huán)境與行業(yè)發(fā)展趨勢

隨著社會環(huán)境變化和新興行業(yè)發(fā)展，新的安全生產(chǎn)違法行為不斷涌現(xiàn)，原有裁量基準(zhǔn)可能無法覆蓋。例如，隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，某省出現(xiàn)了“未按規(guī)定存儲鋰電池”“未開展電池安全培訓(xùn)”等新違法行為，原裁量基準(zhǔn)未涉及，遂組織專家制定新的裁量標(biāo)準(zhǔn)，明確“存儲鋰電池未采取防火措施的，罰款2-5萬元；未開展電池安全培訓(xùn)的，罰款1-3萬元”。

此外，社會對安全生產(chǎn)的要求不斷提高，如“企業(yè)安全主體責(zé)任落實”“從業(yè)人員安全權(quán)益保障”等，也可能需要調(diào)整裁量基準(zhǔn)，強化對重點領(lǐng)域的處罰力度。例如，某市針對“從業(yè)人員未簽訂勞動合同、未繳納工傷保險”的違法行為，在裁量基準(zhǔn)中增加“未繳納工傷保險的，按未繳納人數(shù)每人5000元罰款”的規(guī)定，強化了對從業(yè)人員權(quán)益的保障。

4.上級指導(dǎo)與典型案例

上級應(yīng)急管理部門發(fā)布的指導(dǎo)意見、典型案例，或法院的判例，也可能導(dǎo)致裁量基準(zhǔn)調(diào)整。例如，某省應(yīng)急管理廳發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》，明確“對小微企業(yè)首次違法且及時整改的，適用‘首違不罰’”，該省應(yīng)急局根據(jù)指導(dǎo)意見，調(diào)整裁量基準(zhǔn)，擴大了“首違不罰”的適用范圍。

法院的判例也是重要參考。例如，某市應(yīng)急局對“未整改重大事故隱患”的企業(yè)處以10萬元罰款，企業(yè)提起訴訟后，法院認(rèn)為“企業(yè)已提出整改計劃并落實部分措施，罰款應(yīng)考慮整改成本”，判決變更處罰為5萬元。該市應(yīng)急局根據(jù)判例，調(diào)整裁量基準(zhǔn)，增加“已制定整改計劃并落實部分措施的，可減輕處罰”的條款。

（二）動態(tài)調(diào)整的程序流程

1.啟動機制

動態(tài)調(diào)整的啟動可由應(yīng)急管理部門的法制機構(gòu)、執(zhí)法機構(gòu)提出，或上級部門要求，或企業(yè)、公眾建議。法制機構(gòu)通過日常案卷評查、執(zhí)法數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)裁量基準(zhǔn)問題時，可向應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人提出啟動調(diào)整的建議。例如，某省應(yīng)急局法制機構(gòu)通過分析近三年的執(zhí)法數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“對未持證上崗的處罰幅度差異較大”，遂向分管副局長提出調(diào)整建議，經(jīng)批準(zhǔn)后啟動調(diào)整程序。

執(zhí)法機構(gòu)在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)裁量基準(zhǔn)不適應(yīng)的，也可提出調(diào)整建議。例如，某市應(yīng)急局執(zhí)法大隊在查處“未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制”的案件時，發(fā)現(xiàn)原裁量基準(zhǔn)中“罰款1-3萬元”對小微企業(yè)過高，遂向法制機構(gòu)提出調(diào)整建議，啟動調(diào)研程序。

企業(yè)、公眾也可通過政府網(wǎng)站、信訪渠道提出調(diào)整建議。例如，某企業(yè)通過“12345”政務(wù)服務(wù)熱線反映，“對未設(shè)置安全警示標(biāo)志的處罰過重”，應(yīng)急局接到建議后，組織調(diào)研，發(fā)現(xiàn)確實存在裁量過重的問題，遂啟動調(diào)整程序。

2.調(diào)研論證

啟動調(diào)整后，應(yīng)急管理部門需開展調(diào)研論證，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。調(diào)研內(nèi)容包括：近三年的執(zhí)法數(shù)據(jù)（如某類違法行為的處罰次數(shù)、罰款幅度）、企業(yè)反饋（如對裁量基準(zhǔn)的意見、整改能力）、專家意見（如行業(yè)專家、法律專家對裁量基準(zhǔn)的建議）、上級指導(dǎo)（如上級部門的指導(dǎo)意見、典型案例）。

例如，某省應(yīng)急局調(diào)整“小微企業(yè)裁量基準(zhǔn)”時，收集了近三年小微企業(yè)的執(zhí)法數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“對未建立安全生產(chǎn)管理制度的罰款幅度為1-5萬元”，小微企業(yè)反映“罰款過高，難以承受”，遂走訪了100家小微企業(yè)，了解其經(jīng)營狀況和整改能力，同時邀請10位行業(yè)專家和法律專家召開座談會，聽取意見。

調(diào)研結(jié)束后，形成調(diào)研報告，分析裁量基準(zhǔn)存在的問題，提出調(diào)整建議。例如，調(diào)研報告指出，“小微企業(yè)因資金困難，整改能力有限，罰款幅度應(yīng)適當(dāng)降低”，建議將“未建立安全生產(chǎn)管理制度的罰款幅度”調(diào)整為“5000-2萬元”。

3.修訂完善

根據(jù)調(diào)研報告，修訂裁量基準(zhǔn)。修訂過程中，需征求相關(guān)部門、企業(yè)、公眾的意見。可通過政府網(wǎng)站公示修訂稿，公示期不少于30天；召開座談會，邀請企業(yè)代表、行業(yè)協(xié)會、專家參加；發(fā)放征求意見表，收集書面意見。

例如，某省應(yīng)急局修訂裁量基準(zhǔn)時，公示了修訂稿，收到了200多條意見，其中“擴大‘首違不罰’范圍”“增加對小微企業(yè)的照顧條款”等意見被采納。隨后，召開了座談會，邀請10家小微企業(yè)代表、5位行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人、3位專家參加，進(jìn)一步修訂完善。

修訂完成后，形成修訂稿，報應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人集體審議。審議通過后，形成正式文本，報上級應(yīng)急管理部門備案。

4.審議發(fā)布

修訂稿需經(jīng)應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)人集體審議，審議內(nèi)容包括：調(diào)整的必要性、內(nèi)容的合法性、程序的合規(guī)性、可行性。例如，某省應(yīng)急局召開黨組會議，審議裁量基準(zhǔn)修訂稿，會議認(rèn)為，“調(diào)整符合法律法規(guī)要求，解決了執(zhí)法實踐中的問題，可行”，遂通過修訂稿。

審議通過后，由應(yīng)急管理部門發(fā)布，并在政府網(wǎng)站上公布。同時，報上級應(yīng)急管理部門備案。例如，某省應(yīng)急局發(fā)布《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（修訂版）》，在政府網(wǎng)站上公布，并報應(yīng)急管理部備案。

5.實施評估

裁量基準(zhǔn)實施后，需進(jìn)行評估，評估實施效果。評估內(nèi)容包括：執(zhí)法數(shù)據(jù)變化（如某類違法行為的處罰次數(shù)、罰款幅度的變化）、企業(yè)反饋（如對處罰的滿意度、整改情況）、復(fù)議訴訟率（如復(fù)議訴訟案件數(shù)量、變更率）。

例如，某省應(yīng)急局在裁量基準(zhǔn)實施半年后，進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)“對小微企業(yè)的罰款幅度下降了30%，復(fù)議訴訟率下降了15%，企業(yè)滿意度提高了20%”，說明調(diào)整有效。評估結(jié)束后，形成評估報告，作為下一步調(diào)整的依據(jù)。

（三）裁量基準(zhǔn)的優(yōu)化方法

1.細(xì)化違法情形與處罰幅度

將籠統(tǒng)的違法情形細(xì)化為具體的子情形，對應(yīng)不同的處罰幅度，提高裁量基準(zhǔn)的可操作性。例如，“未建立安全生產(chǎn)管理制度”細(xì)化為“未建立基本制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全檢查制度）”“未建立專項制度（如應(yīng)急演練制度、危險作業(yè)審批制度）”“未建立制度并導(dǎo)致事故”等情形，對應(yīng)不同的罰款幅度：未建立基本制度的，罰款1-3萬元；未建立專項制度的，罰款3-5萬元；未建立制度并導(dǎo)致事故的，罰款5-10萬元。

細(xì)化處罰幅度時，需考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等因素，確保過罰相當(dāng)。例如，“未設(shè)置安全警示標(biāo)志”的處罰幅度，根據(jù)“警示標(biāo)志缺失數(shù)量”“場所風(fēng)險等級”“是否導(dǎo)致事故”等因素，細(xì)化為“缺失1-2個標(biāo)志，且場所風(fēng)險較低的，罰款5000-1萬元；缺失3個以上標(biāo)志，或場所風(fēng)險較高的，罰款1-3萬元；導(dǎo)致事故的，罰款3-5萬元”。

2.補充例外情形與特殊考量

在裁量基準(zhǔn)中補充例外情形，考慮特殊因素，確保裁量的合理性。例如，對小微企業(yè)，因資金困難整改緩慢的，可延長整改期限，減輕處罰；對因不可抗力導(dǎo)致的違法行為，如地震、洪水導(dǎo)致的設(shè)備故障，可不予處罰；對主動報告隱患并有效整改的，可減輕或免除處罰。

例如，某省裁量基準(zhǔn)中規(guī)定，“小微企業(yè)首次違法且及時整改的，適用‘首違不罰’；因不可抗力導(dǎo)致違法行為，且未造成后果的，不予處罰；主動報告重大事故隱患并有效整改的，減輕處罰幅度20%-50%”。

3.引入新技術(shù)與智能化工具

利用新技術(shù)開發(fā)裁量輔助系統(tǒng)，將裁量基準(zhǔn)輸入系統(tǒng)，執(zhí)法人員輸入違法情形后，系統(tǒng)自動推薦處罰幅度，減少主觀偏差。例如，某市應(yīng)急局開發(fā)的裁量輔助系統(tǒng)，輸入“未持證上崗”后，系統(tǒng)根據(jù)“行業(yè)（化工、建筑等）”“崗位（特種作業(yè)、普通作業(yè)）”“危害程度（可能導(dǎo)致事故、未導(dǎo)致事故）”等因素，自動推薦罰款幅度，如“化工行業(yè)特種作業(yè)未持證上崗的，罰款2000-5000元；建筑行業(yè)普通作業(yè)未持證上崗的，罰款500-2000元”。

此外，利用大數(shù)據(jù)分析執(zhí)法數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)裁量偏差，及時調(diào)整。例如，某省應(yīng)急管理廳建立了執(zhí)法大數(shù)據(jù)平臺，整合全省執(zhí)法數(shù)據(jù)，通過分析發(fā)現(xiàn)“對未設(shè)置安全警示標(biāo)志的處罰幅度，東部地區(qū)高于西部地區(qū)”，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)是地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異導(dǎo)致的，遂在裁量基準(zhǔn)中增加“根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平調(diào)整罰款幅度”的條款。

4.建立案例指導(dǎo)庫

收集典型案例，包括復(fù)議訴訟勝訴案例、優(yōu)秀執(zhí)法案例，作為執(zhí)法參考。例如，某省應(yīng)急管理廳建立了案例指導(dǎo)庫，收錄了100個典型案例，每個案例包括“違法事實”“裁量理由”“處罰結(jié)果”“啟示”，供執(zhí)法人員學(xué)習(xí)。例如，“某企業(yè)未建立安全生產(chǎn)管理制度，因及時整改且未造成事故，適用‘首違不罰’，案例啟示：對首次違法且及時整改的，應(yīng)優(yōu)先考慮教育引導(dǎo)”。

案例指導(dǎo)庫需定期更新，補充新案例。例如，某省應(yīng)急管理廳每季度更新一次案例指導(dǎo)庫，加入最新的復(fù)議訴訟勝訴案例和優(yōu)秀執(zhí)法案例，確保案例的時效性和參考性。

（四）動態(tài)調(diào)整的保障措施

1.組織保障

成立裁量基準(zhǔn)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組，由應(yīng)急管理部門分管副局長任組長，法制、執(zhí)法、人事等部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌調(diào)整工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在法制機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體實施。例如，某省應(yīng)急局成立了裁量基準(zhǔn)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組，分管副局長任組長，法制、執(zhí)法、人事等部門負(fù)責(zé)人為成員，辦公室設(shè)在法制機構(gòu)，負(fù)責(zé)調(diào)研、修訂、審議等工作。

明確各部門職責(zé)：法制機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、調(diào)研論證、修訂完善；執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)收集執(zhí)法反饋、參與調(diào)研；人事部門負(fù)責(zé)宣傳培訓(xùn)、考核評估。例如，某市應(yīng)急局規(guī)定，法制機構(gòu)負(fù)責(zé)制定調(diào)整方案，執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)提供執(zhí)法數(shù)據(jù)，人事部門負(fù)責(zé)組織執(zhí)法人員培訓(xùn)，確保調(diào)整工作有序進(jìn)行。

2.技術(shù)保障

加強信息化建設(shè)，完善裁量輔助系統(tǒng)，實現(xiàn)裁量基準(zhǔn)的實時更新。例如，某省應(yīng)急管理廳開發(fā)了裁量輔助系統(tǒng)，將裁量基準(zhǔn)輸入系統(tǒng)，執(zhí)法人員可通過手機或電腦查詢，系統(tǒng)自動更新裁量基準(zhǔn)，確保執(zhí)法人員使用的是最新版本。

建立執(zhí)法數(shù)據(jù)平臺，整合執(zhí)法數(shù)據(jù)，為調(diào)整提供數(shù)據(jù)支持。例如，某省應(yīng)急管理廳建立了執(zhí)法大數(shù)據(jù)平臺，整合了全省的執(zhí)法數(shù)據(jù)，包括處罰次數(shù)、罰款幅度、復(fù)議訴訟率等，通過分析數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)裁量偏差，及時調(diào)整。

3.宣傳培訓(xùn)

對執(zhí)法人員進(jìn)行培訓(xùn)，讓他們了解新的裁量基準(zhǔn)，掌握調(diào)整后的內(nèi)容。例如，某市應(yīng)急局在裁量基準(zhǔn)調(diào)整后，組織了全市執(zhí)法人員的培訓(xùn)，邀請專家講解調(diào)整內(nèi)容，并進(jìn)行模擬執(zhí)法考核，確保執(zhí)法人員熟練掌握。

向企業(yè)、公眾宣傳裁量基準(zhǔn)，讓他們了解處罰依據(jù)，提高透明度。例如，某省應(yīng)急管理廳通過政府網(wǎng)站、微信公眾號、企業(yè)培訓(xùn)等方式，向企業(yè)宣傳裁量基準(zhǔn)，告知企業(yè)“哪些行為會被處罰，處罰的幅度是多少”，提高企業(yè)的守法意識。

4.反饋機制

暢通反饋渠道，接受企業(yè)、公眾、執(zhí)法人員的反饋，及時調(diào)整。例如，某省應(yīng)急管理廳在政府網(wǎng)站上設(shè)置了“裁量基準(zhǔn)反饋”專欄，企業(yè)和公眾可以隨時反饋問題，法制機構(gòu)定期收集整理，及時調(diào)整。

建立執(zhí)法人員反饋機制，執(zhí)法人員在使用裁量基準(zhǔn)過程中發(fā)現(xiàn)問題的，可通過內(nèi)部系統(tǒng)反饋，法制機構(gòu)及時處理。例如，某市應(yīng)急局開發(fā)了“裁量反饋”APP，執(zhí)法人員可隨時反饋問題，法制機構(gòu)在24小時內(nèi)回復(fù)，處理結(jié)果反饋給執(zhí)法人員。

六、附則

（一）規(guī)則生效與解釋

1.生效時間

本規(guī)則自發(fā)布之日起三十日后正式施行。施行前已立案但未作出處罰決定的案件，適用本規(guī)則；施行前已生效的處罰決定不再調(diào)整。例如，某省應(yīng)急管理局于2023年10月1日發(fā)布本規(guī)則，則自2023年10月31日起執(zhí)行。對于10月1日前已立案但未結(jié)案的案件，執(zhí)法人員需按本規(guī)則重新評估處罰幅度；而10月1日前已作出的處罰決定，即使當(dāng)事人申請復(fù)議，亦維持原決定。

規(guī)則施行后，新發(fā)生的安全生產(chǎn)違法行為一律適用本規(guī)則裁量。若遇國家或地方重大政策調(diào)整，應(yīng)急管理部門可發(fā)布臨時通知，明確過渡期適用條款。如某市在冬季供暖季前發(fā)布通知，對涉及供暖安全的違法行為，在過渡期內(nèi)暫不適用本規(guī)則中關(guān)于“拒不整改”的加重處罰條款，待供暖季結(jié)束后恢復(fù)執(zhí)行。

2.解釋權(quán)歸屬

本規(guī)則由省級應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)解釋。市、縣級應(yīng)急管理部門在執(zhí)行中遇疑難問題，可向省級部門請示，省級部門應(yīng)在15個工作日內(nèi)書面回復(fù)。例如，某縣應(yīng)急局對“小微企業(yè)首次違法”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在疑問，請示省級部門后，收到明確答復(fù)：“首次違法以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)無違法記錄為依據(jù)，企業(yè)成立不足一年的，以實際經(jīng)營時間為準(zhǔn)?！?/p>

解釋內(nèi)容需與原規(guī)則保持一致，不得創(chuàng)設(shè)新條款或擴大裁量范圍。若解釋涉及規(guī)則修訂，需按本規(guī)則第五章規(guī)定的程序重新發(fā)布。省級部門在解釋時需參考司法判例和執(zhí)法實踐，確保解釋的權(quán)威性和可操作性。

（二）與上位法及特別規(guī)定的銜接

1.法律沖突處理

本規(guī)則與法律、行政法規(guī)、地方性規(guī)章不一致的，優(yōu)先適用上位法。例如，本規(guī)則規(guī)定“未設(shè)置安全警示標(biāo)志的罰款1-3萬元”，但某地方性法規(guī)規(guī)定“罰款5-10萬元”，執(zhí)法人員應(yīng)按地方性法規(guī)執(zhí)行，并在處罰決定書中注明“依據(jù)《XX省安全生產(chǎn)條例》第X條”。

對同一違法行為，不同法律、法規(guī)有不同處罰規(guī)定的，按處罰較重的規(guī)定執(zhí)行。如《安全生產(chǎn)法》與《消防法》均對堵塞消防通道有處罰規(guī)定，執(zhí)法人員應(yīng)選擇罰款幅度較高的法律條款，并在決定書中說明“依據(jù)《消防法》第X條，處罰幅度高于《安全生產(chǎn)法》”。

2.特別法優(yōu)先原則

對礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹等高危行業(yè)，國家或行業(yè)另有專門規(guī)定的，優(yōu)先適用特別規(guī)定。例如，煤礦企業(yè)未建立瓦斯抽采系統(tǒng)的處罰，優(yōu)先執(zhí)行《煤礦安全監(jiān)察條例》而非本規(guī)則一般條款。

新興行業(yè)或領(lǐng)域出現(xiàn)的新型違法行為，本規(guī)則未明確規(guī)定的，可參照最相類似的條款執(zhí)行，但需經(jīng)省級應(yīng)急管理部門批準(zhǔn)。例如，某市發(fā)現(xiàn)企業(yè)未建立網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)癱瘓，參照“未建立安全管理制度”條款處罰，并報省級部門備案。

3.補充性條款適用

本規(guī)則未列舉的違法行為，執(zhí)法人員可依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的兜底條款處罰，但需在處罰決定書中詳細(xì)說明裁量理由。例如，對某企業(yè)未按規(guī)定開展風(fēng)險辨識的行為，執(zhí)法人員引用《安全生產(chǎn)法》第九十六條第（一）項“未建立安全風(fēng)險分級管控制度”的規(guī)定，結(jié)合本規(guī)則“未建立基本制度”的裁量基準(zhǔn)，確定罰款金額。

對法律法規(guī)僅規(guī)定“可以處罰”的裁量空間，本規(guī)則未細(xì)化幅度的，執(zhí)法人員應(yīng)遵循過罰相當(dāng)原則，參考同類案例確定處罰種類和幅度，并報備法制機構(gòu)。

（三）施行日期與過渡安排

1.施行日期確定

本規(guī)則發(fā)布后，通過政府門戶網(wǎng)站、應(yīng)急管理廳（局）官網(wǎng)等渠道向社會公開，全文刊登并附解讀材料。公開期不少于30日，確保企業(yè)和公眾知悉規(guī)則內(nèi)容。例如，某省應(yīng)急局在發(fā)布規(guī)則的同時，制作《裁量規(guī)則解讀手冊》，通過線上直播、線下宣講會等方式向企業(yè)講解重點條款。

規(guī)則施行前，各級應(yīng)急管理部門需完成執(zhí)法人員培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括新舊規(guī)則對比、典型案例分析、裁量系統(tǒng)操作等，確保執(zhí)法人員熟練掌握。培訓(xùn)考核不合格者，暫緩參與案件辦理。

2.過渡期特別安排

規(guī)則施行后6個月為過渡期。過渡期內(nèi)，對歷史遺留的復(fù)雜案件，可成立裁量復(fù)核小組，由法制、執(zhí)法、行業(yè)專家共同評估，確保處罰公平。例如，某市應(yīng)急局在過渡期內(nèi)對30起歷史積案進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)其中5起案件因新規(guī)則調(diào)整需變更處罰，經(jīng)集體審議后重新作出決定。

對已按原規(guī)則作出處罰但當(dāng)事人未履行的，原則上不再調(diào)整處罰決定。但若新規(guī)則明顯減輕處罰且當(dāng)事人提出申訴的，經(jīng)省級部門批準(zhǔn)可啟動變更程序。例如，某企業(yè)因未設(shè)置安全警示標(biāo)志被罰款3萬元，新規(guī)則規(guī)定同類行為罰款上限為1萬元，經(jīng)省級部門批準(zhǔn)，該處罰變更為1萬元。

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