銷售合同審核流程規(guī)范一、適用場景與目標本流程規(guī)范適用于企業(yè)所有銷售類合同的簽訂前審核管理，涵蓋產品銷售、服務提供、定制開發(fā)等場景。旨在通過標準化審核流程，保證合同條款合規(guī)、權責清晰、風險可控，同時明確各部門職責分工，提升合同管理效率，保障企業(yè)合法權益。二、審核流程操作步驟詳解（一）合同發(fā)起與資料準備發(fā)起主體：銷售部門業(yè)務人員（如經理、專員）根據客戶需求擬定合同初稿。必備資料：需同步提交以下材料，保證信息完整：客方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法人證件號碼明）；產品/服務報價單（含規(guī)格、數量、單價、總價）；特殊條款說明（如定制需求、交付周期、質量標準）；歷史合作記錄（如有）。系統錄入：通過企業(yè)合同管理系統創(chuàng)建合同檔案，填寫合同基本信息（編號、名稱、雙方主體、金額等），并附件資料。（二）初步審核（銷售部門內部）審核人：銷售部門負責人（如總監(jiān)）。審核重點：合同內容是否與客戶溝通一致（如產品型號、數量、交付時間）；價格條款是否符合公司定價政策，是否完成內部審批（如折扣權限）；客戶信息準確性（名稱、地址、聯系人、聯系方式）；付款方式、交貨條款等商業(yè)條款是否合理。輸出結果：審核通過：流轉至法務部門；需修改：標注具體意見退回銷售部門調整，調整后重新提交；不通過：說明原因終止流程（如客戶資質不達標）。（三）法務合規(guī)審核審核人：法務部門專員（如法務經理）。審核重點：合同主體是否具備完全民事行為能力，授權委托是否有效；條款是否符合《民法典》《合同法》等法律法規(guī)，是否存在法律歧義；違約責任、爭議解決方式（如管轄法院、仲裁條款）是否明確且公平；知識產權、保密條款等特殊約定是否完整；是否存在公司禁止性條款（如“無條件接受客戶所有要求”）。輸出結果：合規(guī)：流轉至財務部門；需調整：出具《法務審核意見書》，列明修改建議（如“違約責任不對等，建議補充乙方違約上限”）；重大風險：標注“高風險”并提交管理層專題審議。（四）財務風險審核審核人：財務部門專員（如財務主管）。審核重點：合同金額是否與財務預算一致，超出預算部分是否完成審批；付款條件（如預付款比例、到賬節(jié)點）是否符合公司資金政策；稅費承擔方式是否明確（如增值稅稅率、發(fā)票類型）；信用條款（如賬期、授信額度）是否符合客戶信用評級；是否存在潛在財務風險（如“驗收后30日內付款”可能影響現金流）。輸出結果：無風險：流轉至最終審批人；需優(yōu)化：提出財務建議（如“預付款比例建議從30%降至20%”）；重大財務風險：暫緩流程并反饋至管理層。（五）最終審批與簽署審批權限：根據合同金額分級審批，示例：金額≤10萬元：銷售總監(jiān)審批；10萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；金額＞50萬元：總經理審批。審批內容：確認整體條款合理性、業(yè)務必要性及風險可控性。簽署流程：審批通過后，由銷售部門打印正式合同（加蓋騎縫章）；雙方法定代表人或授權代表簽字，加蓋公司公章及合同專用章；簽署后3個工作日內，原件歸檔至檔案室，電子版同步更新至合同管理系統。（六）合同履行與歸檔管理履行跟蹤：銷售部門負責按合同約定跟蹤交付、驗收、回款進度，及時同步至法務、財務部門。歸檔要求：合同文本正本、附件、審批記錄、簽署頁等資料統一歸檔；歸檔檔案標注“合同編號-年份-序號”，便于檢索；保管期限：一般合同不少于5年，重大合同不少于10年。三、銷售合同審核流程記錄表合同編號合同名稱甲方（客戶）乙方（我方）合同金額（元）簽訂日期銷售負責人法務審核人財務審核人最終審批人審核狀態(tài)備注□通過□修改□駁回審核意見記錄欄審核階段審核部門審核人審核意見審核時間初步審核銷售部*總監(jiān)“價格條款已確認折扣權限，交付時間與生產部一致，同意流轉。”2023–法務審核法務部*法務經理“爭議解決條款建議明確由我方所在地法院管轄，修改后重新提交。”2023–財務審核財務部*財務主管“預付款比例調整為20%，剩余款項驗收后付清，同意提交審批?！?023–最終審批總經理辦*總經理“整體條款合規(guī)，同意簽署?！?023–四、審核關鍵要點與風險提示（一）條款完整性審核必備條款不可遺漏：合同主體、標的、數量、質量、價款、履行期限、地點方式、違約責任、爭議解決方式等核心要素需明確；附件完整性：報價單、技術參數、交付標準等附件需與一致，并作為合同組成部分。（二）客戶資質核驗新客戶需核實營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內）、經營范圍（是否包含合同業(yè)務）、信用記錄（是否涉及重大訴訟）；老客戶需定期更新資質信息，避免因主體變更導致合同無效。（三）風險前置排查法律風險：避免“霸王條款”（如“最終解釋權歸甲方所有”），違約責任需雙向對等；商業(yè)風險：付款條件與客戶信用等級匹配，超賬期客戶需追加擔保措施；交付風險：明確不可抗力范圍（如自然災害、政策調整）及處理方式。（四）審核時效管理各環(huán)節(jié)審核時限：初步審核1個工作日、法務審核2個工作日、財務審核1個工作日、最終審批1個工作日（緊急合同可加急，但不得少于0.5個工作日）；超期未反饋視為默認通過，由流程管理員跟蹤催辦。（五）跨部門