尚未簽署分級(jí)基金投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽區(qū)金融大街8號(hào)院1號(hào)樓15層1501室。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明。

甲方聯(lián)系方式

甲方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性資產(chǎn)管理公司，具備在中國境內(nèi)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體資格。甲方在資產(chǎn)管理領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，主要業(yè)務(wù)包括公募基金管理、私募基金管理、資產(chǎn)管理計(jì)劃等。甲方基于其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過參與分級(jí)基金投資，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)分散的目標(biāo)。為此，甲方與乙方達(dá)成如下協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

甲方在本次分級(jí)基金投資中，將作為買方/出租方/委托方，根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方購買/租賃/委托管理分級(jí)基金份額，并享受相應(yīng)的投資收益。甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的分級(jí)基金投資進(jìn)行決策和管理，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

乙方名稱：華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)銀城國際大廈南樓。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)。

乙方聯(lián)系方式

乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券公司，具備在中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體資格。乙方在證券市場(chǎng)和資產(chǎn)管理領(lǐng)域擁有領(lǐng)先的市場(chǎng)地位和專業(yè)的服務(wù)能力，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等。乙方基于其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬通過提供分級(jí)基金投資服務(wù)，為甲方提供專業(yè)的資產(chǎn)配置方案。為此，乙方與甲方達(dá)成如下協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

乙方在本次分級(jí)基金投資中，將作為賣方/承租方/服務(wù)提供方，根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方提供分級(jí)基金份額購買/租賃/管理服務(wù)，并收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略，對(duì)分級(jí)基金的投資組合進(jìn)行管理，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)議簡(jiǎn)介：

雙方基于對(duì)中國金融市場(chǎng)和分級(jí)基金市場(chǎng)的共同認(rèn)識(shí)，以及各自在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。甲方擬通過乙方購買/租賃/委托管理分級(jí)基金份額，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的目標(biāo)；乙方則根據(jù)甲方的投資需求，提供專業(yè)的分級(jí)基金投資服務(wù)。雙方通過本協(xié)議的簽訂和履行，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保分級(jí)基金投資活動(dòng)的順利進(jìn)行。

本協(xié)議的簽訂，基于以下前提條件：

1.甲方具備完全民事行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并已按照中國相關(guān)法律法規(guī)完成投資資格的認(rèn)定；

2.乙方具備合法的證券業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，能夠按照本協(xié)議約定提供分級(jí)基金投資服務(wù)；

3.雙方對(duì)分級(jí)基金市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)已有充分了解，并愿意在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行投資活動(dòng)；

4.本協(xié)議的簽訂和履行，不違反任何中國相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求。

雙方將通過本協(xié)議的簽訂和履行，共同推動(dòng)分級(jí)基金投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)分散的目標(biāo)。本協(xié)議的當(dāng)事人信息和協(xié)議簡(jiǎn)介部分，為后續(xù)雙方權(quán)利與義務(wù)的約定提供了基礎(chǔ)和依據(jù)，確保整個(gè)協(xié)議的合法性和有效性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在分級(jí)基金投資活動(dòng)中各自的權(quán)利與義務(wù)，確保甲方能夠通過乙方獲得專業(yè)的分級(jí)基金投資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)分散的目標(biāo)。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：分級(jí)基金份額的購買/租賃/委托管理、投資策略的制定與執(zhí)行、投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)與控制、投資收益的分配與結(jié)算、信息披露與報(bào)告、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決等。通過本協(xié)議的簽訂和履行，雙方將共同推動(dòng)分級(jí)基金投資活動(dòng)的順利進(jìn)行，維護(hù)各自的合法權(quán)益。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，下列術(shù)語具有如下含義：

1.分級(jí)基金：指基金份額根據(jù)凈值分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金，通常包括基礎(chǔ)份額和衍生份額，不同份額享有不同的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制。

2.投資策略：指乙方根據(jù)甲方投資需求和市場(chǎng)情況制定的投資方案，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。

3.投資風(fēng)險(xiǎn)：指在分級(jí)基金投資活動(dòng)中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

4.投資收益：指在分級(jí)基金投資活動(dòng)中獲得的各項(xiàng)收益，包括利息收入、資本利得等。

5.信息披露：指乙方按照本協(xié)議約定向甲方提供分級(jí)基金投資相關(guān)的各類信息，包括投資組合、凈值變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

6.違約責(zé)任：指任何一方違反本協(xié)議約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，要求乙方提供分級(jí)基金份額購買/租賃/委托管理服務(wù)，并享受相應(yīng)的投資收益。

(2)甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資策略進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出合理的建議和意見。

(3)甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，定期提供分級(jí)基金投資相關(guān)的各類信息披露，包括投資組合、凈值變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

(4)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付相應(yīng)的投資費(fèi)用和服務(wù)費(fèi)用。

(5)甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，并配合乙方完成投資資格的認(rèn)定和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

(6)甲方應(yīng)遵守中國相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，不得利用分級(jí)基金進(jìn)行非法活動(dòng)。

(7)甲方應(yīng)承擔(dān)分級(jí)基金投資活動(dòng)中的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

(8)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，配合乙方完成投資收益的分配與結(jié)算。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

(1)乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方提供分級(jí)基金份額購買/租賃/委托管理服務(wù)，并收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

(2)乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方投資需求，制定和調(diào)整投資策略，并按照本協(xié)議約定執(zhí)行。

(3)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，定期向甲方提供分級(jí)基金投資相關(guān)的各類信息披露，包括投資組合、凈值變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

(4)乙方應(yīng)確保其提供的分級(jí)基金投資服務(wù)符合中國相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求，并維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

(5)乙方應(yīng)具備合法的證券業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，并按照本協(xié)議約定，履行投資風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

(6)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，將甲方的投資收益進(jìn)行分配和結(jié)算，并及時(shí)通知甲方。

(7)乙方應(yīng)承擔(dān)分級(jí)基金投資活動(dòng)中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

(8)乙方應(yīng)配合甲方完成投資資格的認(rèn)定和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供必要的專業(yè)咨詢和服務(wù)。

(9)乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)甲方提供的投資信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

(10)乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方同意，甲方購買/租賃/委托乙方管理的分級(jí)基金份額的價(jià)格及支付條件如下：

1.價(jià)格條款：甲方購買/租賃/委托管理的分級(jí)基金份額價(jià)格（以下簡(jiǎn)稱“基金份額價(jià)格”）以雙方另行協(xié)商確定或參考證券交易所公布的最新價(jià)格為準(zhǔn)。具體價(jià)格明細(xì)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易傭金等）將在本協(xié)議附件中詳細(xì)列明。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬、證券賬戶劃轉(zhuǎn)或其他雙方約定的方式，將應(yīng)付款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶或證券賬戶。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后向甲方出具收款憑證。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在以下時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成支付：

(1)合同簽訂后X日內(nèi)，支付首期費(fèi)用；

(2)每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束后Y日內(nèi)，支付當(dāng)期費(fèi)用；

(3)投資終止時(shí)Z日內(nèi)，支付所有剩余費(fèi)用及收益結(jié)算款項(xiàng)。

4.費(fèi)用調(diào)整：如遇市場(chǎng)變化或政策調(diào)整，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但調(diào)整不得損害守約方合法權(quán)益。

5.稅費(fèi)承擔(dān)：雙方各自承擔(dān)因本協(xié)議項(xiàng)下交易或服務(wù)產(chǎn)生的稅費(fèi)，除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自起始投資日起的N年，除非雙方提前書面協(xié)商一致終止或解除。

2.投資期限：甲方投資期限自實(shí)際投入資金或份額日起計(jì)算，至協(xié)議終止或甲方提前贖回/退出為止。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

(1)投資起始日：雙方確認(rèn)資金/份額到位后的第一個(gè)交易日。

(2)報(bào)告期：以月/季/年為周期，乙方定期向甲方提交投資報(bào)告。

(3)緊急事件處理：如遇重大市場(chǎng)波動(dòng)或政策變動(dòng)，雙方應(yīng)在M小時(shí)內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議協(xié)商應(yīng)對(duì)。

4.自動(dòng)續(xù)約：協(xié)議到期前30日，如雙方未提出異議，本協(xié)議自動(dòng)續(xù)約相同期限。

5.提前終止：任何一方在特殊情形下可提前終止協(xié)議，但需提前N日書面通知對(duì)方，并按已完成投資部分結(jié)算費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果：

(1)甲方未按約定支付費(fèi)用：每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的萬分之X向乙方支付違約金，逾期超過Y日，乙方有權(quán)解除協(xié)議并要求甲方賠償全部損失，包括但不限于乙方已產(chǎn)生的管理成本和預(yù)期收益損失。

(2)乙方未按約定提供服務(wù)：如因乙方原因?qū)е峦顿Y策略嚴(yán)重偏離約定或出現(xiàn)重大操作失誤，乙方應(yīng)退還對(duì)應(yīng)份額的Z%管理費(fèi)，并賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的X%作為違約金。若違約行為構(gòu)成犯罪，甲方有權(quán)移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

(3)信息披露不及時(shí)或虛假：乙方故意隱瞞或提供虛假投資信息，導(dǎo)致甲方?jīng)Q策失誤造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并支付相當(dāng)于損失金額2倍的懲罰性賠償金。

2.費(fèi)用減免條款：

(1)因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方可部分或全部免除責(zé)任，但需在事件發(fā)生后N日內(nèi)書面通知對(duì)方并提供證明材料。

(2)因政策調(diào)整或監(jiān)管強(qiáng)制措施導(dǎo)致的違約，雙方應(yīng)協(xié)商合理調(diào)整義務(wù)，互不追究違約責(zé)任。

3.賠償上限：乙方的累計(jì)賠償總額不超過本協(xié)議項(xiàng)下甲方累計(jì)投入資金的X%，但法律另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。

4.訴訟時(shí)效：任何一方就本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后Y年內(nèi)通過協(xié)商或仲裁解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。

5.財(cái)產(chǎn)保全：如一方可能無法履行違約責(zé)任，守約方有權(quán)申請(qǐng)法院采取財(cái)產(chǎn)保全措施，保全費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

6.緊急補(bǔ)救措施：發(fā)生違約行為時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方立即采取補(bǔ)救措施，包括但不限于調(diào)整投資組合、追加保證金、更換服務(wù)團(tuán)隊(duì)等，由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、對(duì)其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整、行政審批的取消等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、不可預(yù)見的金融風(fēng)暴或市場(chǎng)黑天鵝事件等。

2.責(zé)任免除：如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后N日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除協(xié)議。

3.不可抗力持續(xù)：若不可抗力影響持續(xù)超過M日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并按已完成投資部分結(jié)算費(fèi)用。因不可抗力導(dǎo)致的損失，由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商分擔(dān)，但法律另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。

4.通知義務(wù)：不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即采取必要措施減少損失，并在X小時(shí)內(nèi)通知對(duì)方，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展及影響情況。任何一方未履行通知義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受額外損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.不可抗力終止：不可抗力消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，并就中斷期間產(chǎn)生的相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商處理。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議類型：本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責(zé)任、終止等，均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方應(yīng)提交至乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟方式解決。

2.訴訟規(guī)則：訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭(zhēng)議影響的條款。法院作出的判決或裁定具有終局效力，雙方應(yīng)自覺履行，任何一方不得提起上訴或采取其他對(duì)抗措施。

3.仲裁選擇（可選條款）：如雙方在本協(xié)議簽訂時(shí)另有約定，應(yīng)將爭(zhēng)議提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，仲裁地點(diǎn)為乙方所在地。

4.證據(jù)規(guī)則：爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)提供真實(shí)、完整的證據(jù)材料支持自身主張。如一方無法提供有效證據(jù)，其主張可能不予支持。證據(jù)形式包括書面文件、電子數(shù)據(jù)、證人證言等，具體以法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定的為準(zhǔn)。

5.保密處理：爭(zhēng)議解決期間，雙方應(yīng)對(duì)從對(duì)方獲取的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，但法律要求披露或獲得司法/仲裁機(jī)構(gòu)許可的除外。未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露，包括律師、代理人等輔助人員。

6.優(yōu)先適用：如本協(xié)議包含仲裁條款且已生效，則仲裁優(yōu)先于訴訟；如雙方未約定仲裁，則訴訟為唯一爭(zhēng)議解決方式。任何一方不得以其他方式解決爭(zhēng)議，否則該方行為可能被視為放棄權(quán)利。

7.多重爭(zhēng)議處理：如同一爭(zhēng)議可適用多種解決方式，雙方應(yīng)優(yōu)先選擇成本更低、效率更高的方式，但任何一方有權(quán)拒絕非自愿選擇的解決途徑。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方就本協(xié)議項(xiàng)下的任何事項(xiàng)進(jìn)行通知或通訊時(shí)，應(yīng)采用書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、系統(tǒng)消息等），并送達(dá)至本協(xié)議首部列明的地址或雙方另行書面指定的地址。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以快遞或掛號(hào)信方式發(fā)送的，寄出后X日內(nèi)視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前Y日書面通知對(duì)方，否則按原方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容，否則變更無效，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.協(xié)議附件：本協(xié)議的附件（包括但不限于投資策略說明、費(fèi)用明細(xì)表、分級(jí)基金產(chǎn)品說明書等）是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件內(nèi)容如有與協(xié)議正文沖突的，以附件為準(zhǔn)，但雙方另有約定的除外。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。任何一方均受中國法律管轄并受其約束。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，