第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試更名及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試更名后，新的考試名稱是什么？

A.證券從業(yè)人員資格認(rèn)證考試

B.證券專業(yè)水平考試

C.證券從業(yè)資格綜合考試

D.證券職業(yè)能力評(píng)估考試

2.更名后的證券從業(yè)資格考試主要面向哪些人員？

A.僅面向證券公司從業(yè)人員

B.僅面向擬進(jìn)入證券行業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生

C.面向所有希望從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員

D.僅面向金融機(jī)構(gòu)高管

3.新的考試大綱在哪些方面進(jìn)行了調(diào)整？

A.更加注重理論知識(shí)考核

B.更加注重實(shí)務(wù)操作能力

C.減少了法律法規(guī)部分的比重

D.增加了國(guó)際金融市場(chǎng)的內(nèi)容

4.更名后的考試合格標(biāo)準(zhǔn)是多少分？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

5.考試成績(jī)有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.更名后的考試形式有哪些？

A.閉卷筆試

B.開(kāi)卷筆試

C.機(jī)考

D.A或C

7.考試報(bào)名條件有哪些變化？

A.提高了學(xué)歷要求

B.取消了工作經(jīng)驗(yàn)要求

C.增加了專業(yè)限制

D.減少了年齡限制

8.考試科目分為幾門？

A.2門

B.3門

C.4門

D.5門

9.考試成績(jī)查詢方式有哪些？

A.網(wǎng)上查詢

B.短信通知

C.郵件通知

D.A或B

10.考試違規(guī)處理有哪些措施？

A.罰款

B.暫?？荚囐Y格

C.永久禁止考試

D.B或C

11.考試教材有哪些變化？

A.增加了國(guó)際金融市場(chǎng)的內(nèi)容

B.減少了法律法規(guī)部分

C.調(diào)整了章節(jié)順序

D.A或C

12.考試命題有哪些特點(diǎn)？

A.注重理論聯(lián)系實(shí)際

B.題型更加多樣

C.難度有所增加

D.A或B

13.考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有哪些變化？

A.增加了培訓(xùn)機(jī)構(gòu)數(shù)量

B.取消了培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求

C.加強(qiáng)了培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

D.減少了培訓(xùn)費(fèi)用

14.考試合格后能從事哪些業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.A或B

15.考試改革的主要目的是什么？

A.提高考試難度

B.增加考試科目

C.提升從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)

D.減少考試人數(shù)

16.考試成績(jī)?nèi)绾螐?fù)核？

A.網(wǎng)上申請(qǐng)

B.書面申請(qǐng)

C.電話申請(qǐng)

D.A或B

17.考試成績(jī)單有哪些用途？

A.從事證券業(yè)務(wù)的資格證明

B.求職的加分項(xiàng)

C.持續(xù)教育的參考依據(jù)

D.A或B

18.考試違規(guī)行為的認(rèn)定有哪些標(biāo)準(zhǔn)？

A.考試作弊

B.提供虛假信息

C.串通作弊

D.A或B

19.考試成績(jī)查詢的時(shí)間是多久？

A.考試結(jié)束后立即查詢

B.考試結(jié)束后1周內(nèi)查詢

C.考試結(jié)束后2周內(nèi)查詢

D.考試結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)查詢

20.考試改革后的首次考試時(shí)間是？

A.2023年1月

B.2023年6月

C.2023年12月

D.2024年1月

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.更名后的考試有哪些變化？

A.考試名稱改變

B.考試科目增加

C.考試形式調(diào)整

D.考試成績(jī)有效期延長(zhǎng)

22.考試報(bào)名條件有哪些？

A.具有高中以上學(xué)歷

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.無(wú)犯罪記錄

23.考試科目有哪些？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券投資分析

C.證券法律法規(guī)

D.證券業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)

24.考試成績(jī)查詢方式有哪些？

A.網(wǎng)上查詢

B.短信通知

C.郵件通知

D.電話通知

25.考試違規(guī)處理有哪些措施？

A.罰款

B.暫?？荚囐Y格

C.永久禁止考試

D.責(zé)令改正

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.更名后的考試難度有所降低。

27.考試成績(jī)有效期是2年。

28.考試報(bào)名需要提供工作經(jīng)驗(yàn)證明。

29.考試形式只有閉卷筆試。

30.考試成績(jī)可以復(fù)核。

31.考試違規(guī)行為會(huì)被永久禁止考試。

32.考試教材內(nèi)容沒(méi)有變化。

33.考試命題更加注重理論聯(lián)系實(shí)際。

34.考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求更加嚴(yán)格。

35.考試合格后能從事所有證券業(yè)務(wù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.更名后的考試名稱是______考試。

37.考試成績(jī)有效期是______年。

38.考試科目分為_(kāi)_____門。

39.考試報(bào)名需要提供______證明。

40.考試違規(guī)行為會(huì)被______禁止考試。

41.考試教材由______出版社出版。

42.考試成績(jī)查詢時(shí)間是______內(nèi)。

43.考試命題注重______和______。

44.考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需要具備______資質(zhì)。

45.考試合格后能從事______和______業(yè)務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試更名的原因。

47.考試改革有哪些主要變化？

48.考試成績(jī)查詢流程有哪些？

49.考試違規(guī)處理有哪些措施？

六、案例分析題（共25分）

50.某考生在參加證券從業(yè)資格考試時(shí)，被發(fā)現(xiàn)使用了未經(jīng)允許的電子設(shè)備。

（1）請(qǐng)分析該考生可能面臨哪些處罰？

（2）請(qǐng)說(shuō)明考試違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

（3）請(qǐng)?zhí)岢龇乐箍荚囘`規(guī)行為的建議。

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的公告，證券從業(yè)資格考試更名后的名稱為“證券專業(yè)水平考試”，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)是舊的考試名稱；C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合新的考試名稱。

2.C

解析：根據(jù)考試公告，新的考試面向所有希望從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，包括從業(yè)人員和非從業(yè)人員，因此正確答案為C。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)過(guò)于狹窄；D選項(xiàng)與考試面向人群不符。

3.B

解析：新的考試大綱更加注重實(shí)務(wù)操作能力，減少了理論知識(shí)的比重，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和D選項(xiàng)與考試改革方向不符；C選項(xiàng)與考試改革內(nèi)容相反。

4.B

解析：根據(jù)考試公告，新的考試合格標(biāo)準(zhǔn)為70分，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

5.B

解析：根據(jù)考試公告，考試成績(jī)有效期為2年，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試成績(jī)有效期。

6.D

解析：新的考試形式包括閉卷筆試和機(jī)考，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是舊的考試形式；C選項(xiàng)不是考試形式。

7.B

解析：新的考試取消了工作經(jīng)驗(yàn)要求，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試報(bào)名條件變化。

8.B

解析：新的考試科目分為3門，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試科目數(shù)量。

9.D

解析：考試成績(jī)查詢方式包括網(wǎng)上查詢和短信通知，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是查詢方式；C選項(xiàng)不是查詢方式。

10.D

解析：考試違規(guī)處理措施包括暫?？荚囐Y格和永久禁止考試，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是處罰措施；C選項(xiàng)與考試違規(guī)處理不符。

11.D

解析：考試教材增加了國(guó)際金融市場(chǎng)的內(nèi)容，并調(diào)整了章節(jié)順序，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和C選項(xiàng)部分正確，但不夠全面；B選項(xiàng)與考試改革內(nèi)容相反。

12.D

解析：考試命題注重理論聯(lián)系實(shí)際，題型更加多樣，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)部分正確，但不夠全面；C選項(xiàng)與考試命題特點(diǎn)不符。

13.C

解析：考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了監(jiān)管，因此正確答案為C。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)與考試改革方向不符；D選項(xiàng)與考試培訓(xùn)費(fèi)用無(wú)關(guān)。

14.D

解析：考試合格后能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是證券業(yè)務(wù)的一部分；C選項(xiàng)與考試合格后的業(yè)務(wù)范圍不符。

15.C

解析：考試改革的主要目的是提升從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)，因此正確答案為C。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、B選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試改革目的。

16.D

解析：考試成績(jī)復(fù)核方式包括網(wǎng)上申請(qǐng)和書面申請(qǐng)，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是復(fù)核方式；C選項(xiàng)不是復(fù)核方式。

17.D

解析：考試成績(jī)單用于從事證券業(yè)務(wù)的資格證明和求職的加分項(xiàng)，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是成績(jī)單的部分用途；C選項(xiàng)與成績(jī)單用途不符。

18.D

解析：考試違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括考試作弊和提供虛假信息，因此正確答案為D。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)和B選項(xiàng)是違規(guī)行為的一部分；C選項(xiàng)與違規(guī)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不符。

19.C

解析：考試成績(jī)查詢時(shí)間是考試結(jié)束后2周內(nèi)，因此正確答案為C。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、B選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試成績(jī)查詢時(shí)間。

20.B

解析：考試改革后的首次考試時(shí)間是2023年6月，因此正確答案為B。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：A選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)均不符合考試時(shí)間。

二、多選題

21.ABC

解析：更名后的考試名稱改變、考試科目增加、考試形式調(diào)整，因此正確答案為ABC。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：D選項(xiàng)與考試改革內(nèi)容不符。

22.ABCD

解析：考試報(bào)名條件包括具有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲、具有完全民事行為能力、無(wú)犯罪記錄，因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：考試科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析、證券法律法規(guī)、證券業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)，因此正確答案為ABCD。

24.ABC

解析：考試成績(jī)查詢方式包括網(wǎng)上查詢、短信通知、郵件通知，因此正確答案為ABC。

錯(cuò)誤選項(xiàng)解析：D選項(xiàng)不是查詢方式。

25.ABCD

解析：考試違規(guī)處理措施包括罰款、暫?？荚囐Y格、永久禁止考試、責(zé)令改正，因此正確答案為ABCD。

三、判斷題

26.×

解析：更名后的考試難度有所增加，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

27.√

解析：考試成績(jī)有效期是2年，因此本題說(shuō)法正確。

28.×

解析：考試報(bào)名取消了工作經(jīng)驗(yàn)要求，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

29.×

解析：考試形式包括閉卷筆試和機(jī)考，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

30.√

解析：考試成績(jī)可以復(fù)核，因此本題說(shuō)法正確。

31.×

解析：考試違規(guī)行為會(huì)被暫停考試資格或永久禁止考試，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.×

解析：考試教材內(nèi)容有所變化，增加了國(guó)際金融市場(chǎng)的內(nèi)容，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.√

解析：考試命題更加注重理論聯(lián)系實(shí)際，因此本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求更加嚴(yán)格，因此本題說(shuō)法正確。

35.×

解析：考試合格后能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，因此本題說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題

36.證券專業(yè)水平

37.2

38.3

39.無(wú)犯罪記錄

40.永久

41.中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社

42.2周

43.理論聯(lián)系實(shí)際、實(shí)踐操作

44.資質(zhì)

45.證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢

五、簡(jiǎn)答題

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試更名的原因。

答：

①提升考試的專業(yè)性和權(quán)威性；

②更好地反映考試內(nèi)容的變化；

③適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展需求。

47.考試改革有哪些主要變化？

答：

①考試名稱更名；

②考試科目增加；

③考試形式調(diào)整；

④考試內(nèi)容更新。

48.考試成績(jī)查詢流程有哪些？

答：

①登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)；

②進(jìn)入考試成績(jī)查詢系統(tǒng)；

③輸入準(zhǔn)考證號(hào)和姓名；

④查詢并下載成績(jī)單。

49.考試違規(guī)處理有哪些措施？

答：

①罰款；

②暫?？荚囐Y格；

③永久禁止考試；

④責(zé)令改正。

六、案例分析題

50.某考生在參加