第1篇一、總則1.1編制目的為提高證券市場應(yīng)對突發(fā)事件的能力，確保證券市場穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本預(yù)案。1.2編制依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《證券法》、《證券市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等相關(guān)法律法規(guī)。1.3適用范圍本預(yù)案適用于我國境內(nèi)證券市場發(fā)生的各類突發(fā)事件，包括但不限于自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等。1.4工作原則（1）預(yù)防為主、防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對；（4）信息公開、透明度原則。二、組織體系2.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成立證券市場突發(fā)事件應(yīng)急指揮部（以下簡稱“指揮部”），負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮證券市場突發(fā)事件應(yīng)對工作。2.2指揮部組成（1）總指揮：由證券監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任；（2）副總指揮：由證券監(jiān)督管理部門相關(guān)負(fù)責(zé)同志擔(dān)任；（3）成員：由證券監(jiān)督管理部門、證券交易所、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人組成。2.3工作機(jī)構(gòu)（1）辦公室：負(fù)責(zé)指揮部的日常工作，組織實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急處置等工作；（2）監(jiān)測預(yù)警組：負(fù)責(zé)收集、分析、評估突發(fā)事件信息，提出預(yù)警建議；（3）應(yīng)急處置組：負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)應(yīng)急處置工作，指導(dǎo)、督促相關(guān)單位落實(shí)應(yīng)急處置措施；（4）信息發(fā)布組：負(fù)責(zé)突發(fā)事件信息的收集、整理、發(fā)布工作；（5）后勤保障組：負(fù)責(zé)應(yīng)急處置期間的后勤保障工作。三、監(jiān)測預(yù)警3.1監(jiān)測預(yù)警體系建立證券市場突發(fā)事件監(jiān)測預(yù)警體系，包括信息收集、分析、評估、預(yù)警等環(huán)節(jié)。3.2信息收集（1）收集國內(nèi)外證券市場相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、市場動態(tài)等信息；（2）收集證券市場運(yùn)行數(shù)據(jù)、投資者交易行為、證券公司經(jīng)營狀況等信息；（3）收集自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等信息。3.3信息分析對收集到的信息進(jìn)行綜合分析，評估突發(fā)事件發(fā)生的可能性和影響程度。3.4預(yù)警發(fā)布根據(jù)分析結(jié)果，及時發(fā)布預(yù)警信息，提醒相關(guān)單位、投資者做好防范措施。四、應(yīng)急處置4.1應(yīng)急響應(yīng)（1）啟動應(yīng)急響應(yīng)：根據(jù)突發(fā)事件發(fā)生的可能性和影響程度，啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急響應(yīng)；（2）應(yīng)急響應(yīng)級別：根據(jù)突發(fā)事件的影響范圍、嚴(yán)重程度、緊急程度，分為一級、二級、三級、四級四個級別；（3）應(yīng)急響應(yīng)流程：按照“啟動、報(bào)告、決策、處置、恢復(fù)”的流程進(jìn)行。4.2應(yīng)急處置措施（1）信息發(fā)布：及時、準(zhǔn)確、全面地發(fā)布突發(fā)事件信息，提高透明度；（2）市場調(diào)節(jié)：采取必要措施，穩(wěn)定證券市場運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益；（3）應(yīng)急處置：組織力量，開展應(yīng)急處置工作，減輕突發(fā)事件影響；（4）善后處理：對突發(fā)事件造成的損失進(jìn)行評估，制定善后處理方案。4.3應(yīng)急處置流程（1）應(yīng)急響應(yīng)啟動：根據(jù)突發(fā)事件情況，啟動應(yīng)急響應(yīng)；（2）應(yīng)急處置：組織力量，開展應(yīng)急處置工作；（3）信息報(bào)告：向上級部門報(bào)告應(yīng)急處置情況；（4）應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束：根據(jù)應(yīng)急處置情況，結(jié)束應(yīng)急響應(yīng)。五、恢復(fù)重建5.1恢復(fù)重建工作原則（1）以人為本，保障民生；（2）統(tǒng)籌兼顧，分類指導(dǎo)；（3）科學(xué)規(guī)劃，有序推進(jìn)；（4）公開透明，接受監(jiān)督。5.2恢復(fù)重建措施（1）評估損失：對突發(fā)事件造成的損失進(jìn)行評估；（2）制定重建方案：根據(jù)評估結(jié)果，制定恢復(fù)重建方案；（3）組織實(shí)施：組織力量，開展恢復(fù)重建工作；（4）監(jiān)督檢查：對恢復(fù)重建工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。六、保障措施6.1人力資源保障（1）加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，提高應(yīng)急處置能力；（2）加強(qiáng)應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置水平。6.2財(cái)務(wù)保障（1）設(shè)立應(yīng)急基金，用于突發(fā)事件應(yīng)急處置；（2）保障應(yīng)急處置經(jīng)費(fèi)，確保應(yīng)急處置工作順利開展。6.3物資保障（1）儲備應(yīng)急物資，確保應(yīng)急處置工作需要；（2）加強(qiáng)物資調(diào)配，提高應(yīng)急處置效率。6.4技術(shù)保障（1）加強(qiáng)應(yīng)急信息系統(tǒng)建設(shè)，提高應(yīng)急處置信息化水平；（2）加強(qiáng)應(yīng)急技術(shù)培訓(xùn)，提高應(yīng)急處置技術(shù)能力。七、附則7.1本預(yù)案由證券監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)解釋。7.2本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。7.3本預(yù)案如與國家法律法規(guī)、政策文件相抵觸，以國家法律法規(guī)、政策文件為準(zhǔn)。7.4本預(yù)案可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂。注：本預(yù)案僅為模板，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第2篇一、編制目的為有效應(yīng)對證券市場突發(fā)事件，保障證券市場穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國證券市場實(shí)際情況，制定本應(yīng)急預(yù)案。二、編制依據(jù)1.《中華人民共和國證券法》2.《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》3.《證券市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》4.國家有關(guān)證券市場的其他法律法規(guī)和政策三、適用范圍本應(yīng)急預(yù)案適用于以下突發(fā)事件：1.證券市場異常波動事件2.證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件3.證券市場違法違規(guī)事件4.其他可能影響證券市場穩(wěn)定運(yùn)行的事件四、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.證券市場突發(fā)事件應(yīng)急指揮部（1）總指揮：由證券監(jiān)督管理部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（2）副總指揮：由證券監(jiān)督管理部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：由證券監(jiān)督管理部門、證券交易所、證券公司、證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門和單位負(fù)責(zé)人組成。2.證券市場突發(fā)事件應(yīng)急指揮部辦公室（1）主任：由證券監(jiān)督管理部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（2）副主任：由證券監(jiān)督管理部門有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（3）成員：由證券監(jiān)督管理部門、證券交易所、證券公司、證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門和單位負(fù)責(zé)人組成。3.證券市場突發(fā)事件應(yīng)急指揮部下設(shè)以下工作組：（1）綜合協(xié)調(diào)組：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮突發(fā)事件應(yīng)對工作。（2）信息報(bào)送組：負(fù)責(zé)收集、匯總、分析突發(fā)事件相關(guān)信息，及時向應(yīng)急指揮部報(bào)告。（3）市場監(jiān)控組：負(fù)責(zé)監(jiān)控證券市場運(yùn)行情況，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。（4）投資者保護(hù)組：負(fù)責(zé)投資者合法權(quán)益保護(hù)工作。（5）技術(shù)保障組：負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對過程中的技術(shù)支持。（6）法律事務(wù)組：負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對過程中的法律咨詢和協(xié)調(diào)。五、預(yù)警與報(bào)告1.預(yù)警（1）證券市場異常波動事件預(yù)警：當(dāng)證券市場出現(xiàn)異常波動跡象時，市場監(jiān)控組應(yīng)及時向應(yīng)急指揮部報(bào)告，并啟動預(yù)警程序。（2）證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)警：當(dāng)證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)跡象時，投資者保護(hù)組應(yīng)及時向應(yīng)急指揮部報(bào)告，并啟動預(yù)警程序。2.報(bào)告（1）突發(fā)事件發(fā)生后，事發(fā)單位應(yīng)立即向應(yīng)急指揮部報(bào)告，內(nèi)容包括：事件發(fā)生的時間、地點(diǎn)、原因、影響范圍、已采取的措施等。（2）應(yīng)急指揮部接到報(bào)告后，應(yīng)及時向有關(guān)部門和單位通報(bào)，并啟動應(yīng)急預(yù)案。六、應(yīng)急處置1.證券市場異常波動事件應(yīng)急處置（1）市場監(jiān)控組立即對異常波動原因進(jìn)行分析，并向應(yīng)急指揮部提出應(yīng)對措施建議。（2）應(yīng)急指揮部根據(jù)市場監(jiān)控組建議，采取以下措施：①加強(qiáng)市場監(jiān)控，密切關(guān)注市場動態(tài)；②加強(qiáng)信息披露，及時發(fā)布相關(guān)信息；③引導(dǎo)投資者理性投資，避免恐慌性拋售；④協(xié)調(diào)證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)，采取措施穩(wěn)定市場。2.證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置（1）投資者保護(hù)組立即對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行調(diào)查，并向應(yīng)急指揮部報(bào)告。（2）應(yīng)急指揮部根據(jù)調(diào)查情況，采取以下措施：①要求證券公司采取措施化解風(fēng)險(xiǎn)；②協(xié)調(diào)證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)，協(xié)助證券公司化解風(fēng)險(xiǎn)；③對涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。3.其他突發(fā)事件應(yīng)急處置（1）應(yīng)急指揮部根據(jù)事件性質(zhì)和影響范圍，采取以下措施：①組織相關(guān)部門和單位開展應(yīng)急處置工作；②協(xié)調(diào)其他地區(qū)、部門、單位開展應(yīng)急處置工作；③及時向投資者發(fā)布相關(guān)信息，引導(dǎo)投資者理性投資。七、恢復(fù)與重建1.證券市場異常波動事件恢復(fù)與重建（1）市場監(jiān)控組對異常波動原因進(jìn)行深入分析，提出防范措施。（2）應(yīng)急指揮部根據(jù)市場監(jiān)控組建議，完善相關(guān)制度，加強(qiáng)市場監(jiān)管。2.證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件恢復(fù)與重建（1）投資者保護(hù)組對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié)，提出防范措施。（2）應(yīng)急指揮部根據(jù)總結(jié)報(bào)告，完善相關(guān)制度，加強(qiáng)監(jiān)管。3.其他突發(fā)事件恢復(fù)與重建（1）應(yīng)急指揮部根據(jù)事件性質(zhì)和影響范圍，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善應(yīng)急預(yù)案。（2）加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，提高應(yīng)急處置能力。八、應(yīng)急保障1.人力資源保障：應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)配備充足的人力資源，確保應(yīng)急處置工作順利進(jìn)行。2.物資保障：應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)儲備必要的物資，如通訊設(shè)備、交通工具、應(yīng)急藥品等。3.技術(shù)保障：應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)支持，確保應(yīng)急處置過程中的信息傳遞和數(shù)據(jù)處理。4.資金保障：應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)確保應(yīng)急處置所需的資金，保障應(yīng)急處置工作順利開展。九、附則1.本應(yīng)急預(yù)案由證券監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)解釋。2.本應(yīng)急預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施。3.各相關(guān)部門和單位應(yīng)根據(jù)本應(yīng)急預(yù)案，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定具體實(shí)施方案。4.本應(yīng)急預(yù)案如遇法律法規(guī)修訂或政策調(diào)整，應(yīng)及時進(jìn)行修訂。5.本應(yīng)急預(yù)案的修訂情況應(yīng)及時向應(yīng)急指揮部報(bào)告。（注：以上模板僅供參考，具體內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第3篇一、總則1.1編制目的為提高證券市場應(yīng)對突發(fā)事件的能力，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本預(yù)案。1.2編制依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等相關(guān)法律法規(guī)及政策文件。1.3適用范圍本預(yù)案適用于我國境內(nèi)證券市場各類突發(fā)事件，包括但不限于自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等。1.4工作原則（1）預(yù)防為主，防患未然；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)，協(xié)同應(yīng)對；（4）公開透明，及時報(bào)告；（5）以人為本，保障安全。二、組織體系2.1應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立證券應(yīng)急預(yù)案領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組由以下人員組成：（1）組長：由證券監(jiān)督管理部門主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；（2）副組長：由證券監(jiān)督管理部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；（3）成員：由證券監(jiān)督管理部門、證券公司、證券交易所等相關(guān)單位的主要負(fù)責(zé)人組成。2.2應(yīng)急指揮部領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的具體實(shí)施。應(yīng)急指揮部由以下人員組成：（1）指揮長：由領(lǐng)導(dǎo)小組組長擔(dān)任；（2）副指揮長：由領(lǐng)導(dǎo)小組副組長擔(dān)任；（3）成員：由領(lǐng)導(dǎo)小組其他成員和相關(guān)單位負(fù)責(zé)人組成。2.3應(yīng)急工作組應(yīng)急指揮部下設(shè)以下工作組：（1）信息收集與報(bào)送組；（2）風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警組；（3）應(yīng)急處置組；（4）恢復(fù)重建組；（5）宣傳教育組。三、預(yù)防與預(yù)警3.1預(yù)防措施（1）加強(qiáng)證券市場監(jiān)管，完善法規(guī)制度；（2）加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力；（3）加強(qiáng)投資者教育，提高風(fēng)險(xiǎn)意識；（4）加強(qiáng)信息披露，提高市場透明度；（5）加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，形成聯(lián)動機(jī)制。3.2預(yù)警系統(tǒng)（1）建立突發(fā)事件預(yù)警信息收集與報(bào)送制度；（2）建立突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警指標(biāo)體系；（3）定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；（4）加強(qiáng)預(yù)警信息發(fā)布渠道建設(shè)，提高預(yù)警信息傳播效率。四、應(yīng)急處置4.1信息收集與報(bào)送（1）建立突發(fā)事件信息收集與報(bào)送制度；（2）明確信息收集范圍、報(bào)送渠道和報(bào)送時限；（3）及時收集、整理、分析突發(fā)事件相關(guān)信息；（4）及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告突發(fā)事件相關(guān)信息。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警（1）根據(jù)突發(fā)事件信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息；（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，采取相應(yīng)措施。4.3應(yīng)急處置措施（1）啟動應(yīng)急預(yù)案，啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制；（2）根據(jù)突發(fā)事件類型，采取相應(yīng)應(yīng)急處置措施；（3）組織力量，開展應(yīng)急處置工作；（4）保障證券市場正常運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.4應(yīng)急救援（1）組織救援力量，開展應(yīng)急救援工作；（2）協(xié)調(diào)相關(guān)部門，共同開展應(yīng)急救援；（3）確保救援工作有序、高效進(jìn)行。4.5信息發(fā)布（1）及時發(fā)布突發(fā)事件相關(guān)信息；（2）及時發(fā)布應(yīng)急處置進(jìn)展情況；（3）加強(qiáng)信息發(fā)布渠道建設(shè)，提高信息傳播效率。五、恢復(fù)重建5.1恢復(fù)重建計(jì)劃（1）根據(jù)突發(fā)事件類型，制定恢復(fù)重建計(jì)劃；（2）明確恢復(fù)重建目標(biāo)、任務(wù)和措施；（3）落實(shí)恢復(fù)重建責(zé)任，確保恢復(fù)重建工作有序進(jìn)行。5.2恢復(fù)重建措施（1）組織力量，開展恢復(fù)重建工作；（2）修復(fù)受損設(shè)施，恢復(fù)證券市場正常運(yùn)行；（3）加強(qiáng)市場監(jiān)測，防范風(fēng)險(xiǎn)反彈；（4）完善應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對突發(fā)事件能力。六、保障措施6.1人員保障（1）明確應(yīng)急工作人員職責(zé)，加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)；（2）開展應(yīng)急培訓(xùn)，提高應(yīng)急工作人員業(yè)務(wù)水平；（3）加強(qiáng)應(yīng)急值班，確保應(yīng)急信息暢通。6.2資金保障（1）設(shè)立應(yīng)急資金，用于應(yīng)急處置和恢復(fù)重建；（2）明確資金使用范圍和審批程序；（3）加強(qiáng)資金監(jiān)管，確保資金使用規(guī)范。6.3物資保障（1）儲備應(yīng)急物