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文檔簡介
基金合同變更補(bǔ)充協(xié)議甲方(基金管理人):名稱:[基金管理人全稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:[具體代碼]法定代表人:[姓名]住所:[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式:[電話號(hào)碼]乙方(基金托管人):名稱:[基金托管人全稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:[具體代碼]法定代表人:[姓名]住所:[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式:[電話號(hào)碼]鑒于甲乙雙方于[原合同簽訂日期]簽訂了《[原基金合同名稱]》(以下簡稱“原合同”),現(xiàn)根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)的要求,經(jīng)雙方平等、自愿、充分協(xié)商,就原合同的變更事宜達(dá)成如下補(bǔ)充協(xié)議:一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述(一)基金基本情況1.基金名稱:[基金全稱]2.基金類型:[注明是開放式基金、封閉式基金等具體類型]3.基金運(yùn)作方式:[如契約型、公司型等]4.基金投資目標(biāo):原合同約定的投資目標(biāo)為[具體內(nèi)容],現(xiàn)變更為[新的投資目標(biāo)內(nèi)容]。新的投資目標(biāo)旨在更精準(zhǔn)地把握市場機(jī)會(huì),優(yōu)化資產(chǎn)配置,為基金份額持有人創(chuàng)造更穩(wěn)定的收益。5.基金投資范圍:原合同規(guī)定的投資范圍包括[列舉原投資范圍],現(xiàn)調(diào)整為[新的投資范圍]。新的投資范圍增加了[新增投資品種],減少了[剔除投資品種],以適應(yīng)市場變化和基金戰(zhàn)略調(diào)整。(二)基金服務(wù)內(nèi)容1.基金管理人服務(wù)甲方應(yīng)按照新的投資目標(biāo)和投資范圍,制定科學(xué)合理的投資策略和資產(chǎn)配置方案。定期對(duì)市場進(jìn)行分析和研究,及時(shí)調(diào)整投資組合,確?;鹳Y產(chǎn)的安全和增值。加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)管理,建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理預(yù)案。對(duì)投資過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和評(píng)估,采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。按照法律法規(guī)和基金合同的要求,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息,包括基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)告等。保障基金份額持有人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2.基金托管人服務(wù)乙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定,安全保管基金資產(chǎn)。建立獨(dú)立的基金資產(chǎn)賬戶,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分賬管理,確?;鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,審核基金管理人的投資指令,確保投資指令符合法律法規(guī)、基金合同和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定。發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反規(guī)定的,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。按照規(guī)定辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜,及時(shí)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)的賬目,確保基金資產(chǎn)的賬實(shí)相符。二、權(quán)利義務(wù)(一)甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定,對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理,獲取相應(yīng)的管理費(fèi)收入。管理費(fèi)的計(jì)算方式和支付時(shí)間按照原合同和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)市場情況和基金運(yùn)作的需要,在符合法律法規(guī)和基金合同的前提下,調(diào)整基金的投資策略和資產(chǎn)配置方案。要求乙方按照本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定,履行基金托管職責(zé),配合甲方做好基金的運(yùn)作管理工作。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地履行基金管理人的職責(zé),為基金份額持有人的利益服務(wù)。按照本補(bǔ)充協(xié)議約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略進(jìn)行基金投資,不得擅自變更投資目標(biāo)和投資范圍。如需變更,應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,履行相應(yīng)的程序并及時(shí)通知乙方和基金份額持有人。及時(shí)向乙方提供基金投資運(yùn)作的相關(guān)信息,包括投資指令、投資組合報(bào)告等,確保乙方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地履行基金托管職責(zé)。按照規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值,確保基金凈值的計(jì)算準(zhǔn)確無誤。(二)乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定,獲取基金托管費(fèi)收入。托管費(fèi)的計(jì)算方式和支付時(shí)間按照原合同和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,有權(quán)要求甲方對(duì)其投資指令的合法性、合規(guī)性進(jìn)行解釋和說明。在發(fā)現(xiàn)甲方的投資運(yùn)作存在違法違規(guī)行為或違反本補(bǔ)充協(xié)議約定的情況下,有權(quán)采取相應(yīng)的措施,包括拒絕執(zhí)行投資指令、報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)等。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)和本補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地履行基金托管職責(zé),為基金份額持有人的利益服務(wù)。安全保管基金資產(chǎn),確?;鹳Y產(chǎn)的安全和完整。不得將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)或其他資產(chǎn)混同,不得擅自挪用基金資產(chǎn)。按照規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核算和估值,及時(shí)與甲方核對(duì)基金資產(chǎn)的賬目,確?;鹳Y產(chǎn)的賬實(shí)相符。按照規(guī)定辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜,及時(shí)向甲方提供基金資產(chǎn)的清算報(bào)告。三、違約責(zé)任(一)甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定履行投資管理職責(zé),導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以基金資產(chǎn)的實(shí)際損失為限。2.甲方擅自變更投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略,未按照規(guī)定履行相應(yīng)程序的,乙方有權(quán)要求甲方立即糾正,并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。由此給基金資產(chǎn)造成損失的,甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.甲方未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供基金投資運(yùn)作的相關(guān)信息,導(dǎo)致乙方無法正常履行基金托管職責(zé)的,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方有權(quán)要求甲方限期提供相關(guān)信息,并按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定支付違約金。違約金的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]。(二)乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定履行基金托管職責(zé),導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以基金資產(chǎn)的實(shí)際損失為限。2.乙方未按照規(guī)定對(duì)甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.乙方未及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金資產(chǎn)的清算、交割事宜,導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法按時(shí)到賬或出現(xiàn)其他問題的,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方限期解決問題,并按照本補(bǔ)充協(xié)議的約定支付違約金。違約金的計(jì)算方式為[具體計(jì)算方式]。四、爭議解決甲乙雙方在履行本補(bǔ)充協(xié)議過程中發(fā)生爭議的,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。五、其他條款1.本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,與原合同具有同等法律效力。本補(bǔ)充協(xié)議與原合同不一致的,以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。2.本補(bǔ)充協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。甲方(蓋章):[基金管理人公章]法定代表人(簽字):[姓名]簽訂日
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