企業(yè)安全管理體系審查自評(píng)表（通用工具模板）一、適用范圍與使用時(shí)機(jī)本工具適用于各類(lèi)企業(yè)（特別是生產(chǎn)制造、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)）對(duì)自身安全管理體系的全面審查與自我評(píng)估。具體使用時(shí)機(jī)包括：年度/半年度體系復(fù)盤(pán)：定期檢驗(yàn)安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，識(shí)別改進(jìn)空間；新體系建立或重大變更后：如企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展、適用法律法規(guī)更新等，需驗(yàn)證新體系的落地執(zhí)行情況；迎接外部審核前：如監(jiān)管檢查、第三方認(rèn)證審核（ISO45001等），提前排查問(wèn)題項(xiàng)，保證符合審核要求；或事件發(fā)生后：針對(duì)暴露的安全管理漏洞，通過(guò)自評(píng)追溯原因，完善體系預(yù)防機(jī)制。二、自評(píng)實(shí)施流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段明確自評(píng)目標(biāo)與范圍根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求，確定本次自評(píng)的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效性”“檢查制度執(zhí)行漏洞”等）和覆蓋范圍（如全公司/特定部門(mén)/特定業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）。組建自評(píng)工作組由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理/分管安全的副總經(jīng)理）擔(dān)任自評(píng)組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門(mén)骨干、技術(shù)專(zhuān)家及員工代表（可指定為安全專(zhuān)員、生產(chǎn)主管等）。明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌自評(píng)工作，安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)資料收集與表格整理，業(yè)務(wù)部門(mén)配合提供現(xiàn)場(chǎng)信息與執(zhí)行記錄。收集與梳理依據(jù)文件列出自評(píng)需對(duì)照的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等）、企業(yè)內(nèi)部制度（安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）、歷史檢查記錄及案例等。（二）實(shí)施階段召開(kāi)自評(píng)啟動(dòng)會(huì)向各部門(mén)負(fù)責(zé)人及員工代表說(shuō)明自評(píng)目的、流程、時(shí)間安排及要求，強(qiáng)調(diào)客觀公正原則，保證全員配合。逐項(xiàng)審查與記錄依據(jù)本模板“三、企業(yè)安全管理體系審查自評(píng)表（模板）”中的審查項(xiàng)目，采用“查閱資料+現(xiàn)場(chǎng)檢查+人員訪(fǎng)談”相結(jié)合的方式開(kāi)展評(píng)估：查閱資料：核對(duì)制度文件、培訓(xùn)記錄、檢查記錄、設(shè)備臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄等是否完整、規(guī)范；現(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地查看作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴、作業(yè)許可執(zhí)行等情況；人員訪(fǎng)談：隨機(jī)抽取一線(xiàn)員工、班組長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人，知曉其對(duì)安全職責(zé)、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的掌握程度。對(duì)審查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，詳細(xì)記錄在“問(wèn)題描述”欄，注明具體位置、涉及人員（用代替）、證據(jù)支撐（如“2023年10月生產(chǎn)車(chē)間設(shè)備巡檢記錄缺失3次”）。問(wèn)題匯總與分級(jí)每日自評(píng)結(jié)束后，工作組召開(kāi)碰頭會(huì)，匯總當(dāng)日審查結(jié)果，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)：嚴(yán)重問(wèn)題：可能導(dǎo)致重傷及以上、嚴(yán)重違法違規(guī)或體系運(yùn)行失效的問(wèn)題（如“未為特種作業(yè)人員持證上崗”“應(yīng)急預(yù)案未定期演練”）；一般問(wèn)題：對(duì)安全管理有輕微影響，可短期內(nèi)整改的問(wèn)題（如“部分安全警示標(biāo)識(shí)老化”“培訓(xùn)記錄簽字不全”）；觀察項(xiàng)：暫未構(gòu)成問(wèn)題，但需持續(xù)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“新員工安全培訓(xùn)覆蓋率不足100%”）。（三）報(bào)告與改進(jìn)階段編制自評(píng)報(bào)告內(nèi)容包括：自評(píng)概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間、人員）、審查結(jié)果（總體得分、各項(xiàng)目符合性）、問(wèn)題清單（按嚴(yán)重級(jí)別分類(lèi)）、原因分析（從制度、執(zhí)行、資源等方面剖析根本原因）、整改建議（明確措施、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限）。召開(kāi)自評(píng)結(jié)果通報(bào)會(huì)向企業(yè)管理層及各部門(mén)負(fù)責(zé)人通報(bào)自評(píng)結(jié)果，重點(diǎn)說(shuō)明嚴(yán)重問(wèn)題及整改要求，保證責(zé)任到人。跟蹤整改落實(shí)安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立《問(wèn)題整改跟蹤表》，定期（每周/每?jī)芍埽z查整改進(jìn)度，對(duì)未按期完成整改的部門(mén)進(jìn)行督辦，保證問(wèn)題閉環(huán)管理。更新體系文件根據(jù)自評(píng)發(fā)覺(jué)的管理漏洞，及時(shí)修訂完善安全管理制度、操作規(guī)程等文件，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。三、企業(yè)安全管理體系審查自評(píng)表（模板）審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查方法符合性問(wèn)題描述整改措施責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限一、組織領(lǐng)導(dǎo)與職責(zé)1.1安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否按規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理部門(mén)或配備專(zhuān)職安全管理人員，明確其職責(zé)權(quán)限。查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)是/否/不適用未明確安全管理部門(mén)對(duì)車(chē)間安全管理的直接考核權(quán)限。修訂《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，賦予安全管理部門(mén)對(duì)車(chē)間安全績(jī)效的考核權(quán)。安全管理部/*2023年月日1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立健全覆蓋全員（從主要負(fù)責(zé)人到一線(xiàn)員工）的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并定期考核。查閱責(zé)任制文件、考核記錄是/否/不適用生產(chǎn)一線(xiàn)員工崗位安全責(zé)任書(shū)中未包含“隱患上報(bào)”職責(zé)。修訂一線(xiàn)員工崗位安全責(zé)任書(shū)，增加“發(fā)覺(jué)隱患立即上報(bào)并采取臨時(shí)措施”條款。生產(chǎn)部/*2023年月日二、制度建設(shè)與執(zhí)行2.1核心制度完整性是否制定安全生產(chǎn)例會(huì)、安全檢查、教育培訓(xùn)、危險(xiǎn)作業(yè)管理等核心制度。查閱制度匯編是/否/不適用《危險(xiǎn)作業(yè)許可管理制度》未明確“受限空間作業(yè)氣體檢測(cè)”頻次要求。修訂制度，增加“受限空間作業(yè)期間每30分鐘檢測(cè)一次氣體濃度”要求。安全管理部/*2023年月日2.2制度執(zhí)行有效性制度是否得到有效執(zhí)行（如作業(yè)許可審批、安全檢查記錄等）。查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)抽查是/否/不適用10月份動(dòng)火作業(yè)許可證中，監(jiān)護(hù)人簽字欄為空白。加強(qiáng)作業(yè)許可審批培訓(xùn)，明確監(jiān)護(hù)人必須現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)并履行監(jiān)護(hù)職責(zé)。設(shè)備部/*長(zhǎng)期三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面性是否對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程（常規(guī)/非常規(guī)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄、現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)是/否/不適用新投產(chǎn)的自動(dòng)化生產(chǎn)線(xiàn)未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。立即組織對(duì)新生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并制定管控措施。生產(chǎn)技術(shù)部/*2023年月日3.2風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施（如工程控制、管理措施、個(gè)體防護(hù)）是否落實(shí)到位?，F(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱措施記錄是/否/不適用高空作業(yè)區(qū)域未設(shè)置“生命線(xiàn)”安全繩。立即采購(gòu)并安裝高空作業(yè)“生命線(xiàn)”，保證作業(yè)人員安全帶正確懸掛。項(xiàng)目部/*2023年月日四、教育培訓(xùn)與應(yīng)急4.1員工安全培訓(xùn)是否開(kāi)展新員工“三級(jí)安全教育”、轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)，考核合格上崗。查閱培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)是/否/不適用3名新員工入職培訓(xùn)記錄中缺少“崗位安全操作規(guī)程”培訓(xùn)內(nèi)容。補(bǔ)充對(duì)新員工的崗位安全操作規(guī)程培訓(xùn)，并留存考核記錄。人力資源部/*2023年月日4.2應(yīng)急預(yù)案與演練是否制定綜合預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，并定期組織演練（至少每年1次）。查閱預(yù)案、演練記錄是/否/不適用未開(kāi)展2023年度“火災(zāi)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案”演練。11月組織火災(zāi)專(zhuān)項(xiàng)演練，評(píng)估演練效果并修訂預(yù)案。安全管理部/*2023年11月30日五、設(shè)備設(shè)施與作業(yè)安全5.1設(shè)備設(shè)施維護(hù)特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢驗(yàn)合格，安全附件（安全閥、壓力表等）是否在校驗(yàn)有效期內(nèi)。查閱檢驗(yàn)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢查是/否/不適用1臺(tái)起重機(jī)械超期未進(jìn)行年度檢驗(yàn)。立即聯(lián)系檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)完成起重機(jī)械檢驗(yàn)，未合格前禁止使用。設(shè)備部/*2023年月日5.2作業(yè)許可管理動(dòng)火、受限空間等危險(xiǎn)作業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施。查閱作業(yè)許可證、現(xiàn)場(chǎng)核查是/否/不適用10月15日受限空間作業(yè)未檢測(cè)氧氣濃度。對(duì)監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，明確作業(yè)前必須檢測(cè)氣體濃度并記錄，合格后方可進(jìn)入。安全管理部/*長(zhǎng)期六、績(jī)效測(cè)量與改進(jìn)6.1隱患排查治理是否建立隱患排查臺(tái)賬，對(duì)發(fā)覺(jué)的隱患實(shí)行“五定”（定責(zé)任人、定措施、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案）整改。查閱隱患臺(tái)賬、整改記錄是/否/不適用9月排查的5項(xiàng)隱患中，2項(xiàng)未明確整改資金來(lái)源。召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，落實(shí)隱患整改資金，保證按期完成。安全管理部/*2023年月日6.2管理發(fā)生后是否按規(guī)定報(bào)告、調(diào)查分析，并落實(shí)防范措施。查閱報(bào)告、整改記錄是/否/不適用2022年“輕傷調(diào)查報(bào)告”中未明確類(lèi)似預(yù)防措施。重新修訂報(bào)告模板，增加“預(yù)防措施制定與落實(shí)跟蹤”章節(jié)，保證同類(lèi)不再發(fā)生。安全管理部/*長(zhǎng)期四、使用關(guān)鍵提示與注意事項(xiàng)客觀公正原則自評(píng)工作組需獨(dú)立開(kāi)展審查，避免受部門(mén)利益干擾，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題不隱瞞、不夸大，保證結(jié)果真實(shí)反映體系運(yùn)行狀況。結(jié)合企業(yè)實(shí)際本模板為通用框架，企業(yè)需根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)（如建筑施工企業(yè)增加“腳手架安全”審查項(xiàng)，危化品企業(yè)增加“重大危險(xiǎn)源管理”審查項(xiàng)）調(diào)整審查內(nèi)容，避免“一刀切”。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制當(dāng)企業(yè)業(yè)務(wù)、法規(guī)標(biāo)