企業(yè)安全管理體系審查自評表（通用工具模板）一、適用范圍與使用時機本工具適用于各類企業(yè)（特別是生產(chǎn)制造、建筑施工、危險化學品、交通運輸?shù)戎攸c行業(yè)）對自身安全管理體系的全面審查與自我評估。具體使用時機包括：年度/半年度體系復盤：定期檢驗安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，識別改進空間；新體系建立或重大變更后：如企業(yè)組織架構調整、業(yè)務范圍擴展、適用法律法規(guī)更新等，需驗證新體系的落地執(zhí)行情況；迎接外部審核前：如監(jiān)管檢查、第三方認證審核（ISO45001等），提前排查問題項，保證符合審核要求；或事件發(fā)生后：針對暴露的安全管理漏洞，通過自評追溯原因，完善體系預防機制。二、自評實施流程與操作步驟（一）準備階段明確自評目標與范圍根據(jù)企業(yè)實際需求，確定本次自評的核心目標（如“驗證風險管控措施有效性”“檢查制度執(zhí)行漏洞”等）和覆蓋范圍（如全公司/特定部門/特定業(yè)務環(huán)節(jié)）。組建自評工作組由企業(yè)主要負責人（如總經(jīng)理/分管安全的副總經(jīng)理）擔任自評組長，成員包括安全管理部門負責人、各業(yè)務部門骨干、技術專家及員工代表（可指定為安全專員、生產(chǎn)主管等）。明確分工：組長統(tǒng)籌自評工作，安全管理部門負責資料收集與表格整理，業(yè)務部門配合提供現(xiàn)場信息與執(zhí)行記錄。收集與梳理依據(jù)文件列出自評需對照的法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等）、企業(yè)內部制度（安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、應急預案等）、歷史檢查記錄及案例等。（二）實施階段召開自評啟動會向各部門負責人及員工代表說明自評目的、流程、時間安排及要求，強調客觀公正原則，保證全員配合。逐項審查與記錄依據(jù)本模板“三、企業(yè)安全管理體系審查自評表（模板）”中的審查項目，采用“查閱資料+現(xiàn)場檢查+人員訪談”相結合的方式開展評估：查閱資料：核對制度文件、培訓記錄、檢查記錄、設備臺賬、應急演練記錄等是否完整、規(guī)范；現(xiàn)場檢查：實地查看作業(yè)環(huán)境、設備設施安全狀態(tài)、勞動防護用品佩戴、作業(yè)許可執(zhí)行等情況；人員訪談：隨機抽取一線員工、班組長、部門負責人，知曉其對安全職責、操作規(guī)程、風險管控措施的掌握程度。對審查中發(fā)覺的問題，詳細記錄在“問題描述”欄，注明具體位置、涉及人員（用代替）、證據(jù)支撐（如“2023年10月生產(chǎn)車間設備巡檢記錄缺失3次”）。問題匯總與分級每日自評結束后，工作組召開碰頭會，匯總當日審查結果，對問題進行分級：嚴重問題：可能導致重傷及以上、嚴重違法違規(guī)或體系運行失效的問題（如“未為特種作業(yè)人員持證上崗”“應急預案未定期演練”）；一般問題：對安全管理有輕微影響，可短期內整改的問題（如“部分安全警示標識老化”“培訓記錄簽字不全”）；觀察項：暫未構成問題，但需持續(xù)關注的風險點（如“新員工安全培訓覆蓋率不足100%”）。（三）報告與改進階段編制自評報告內容包括：自評概況（目標、范圍、時間、人員）、審查結果（總體得分、各項目符合性）、問題清單（按嚴重級別分類）、原因分析（從制度、執(zhí)行、資源等方面剖析根本原因）、整改建議（明確措施、責任部門、完成時限）。召開自評結果通報會向企業(yè)管理層及各部門負責人通報自評結果，重點說明嚴重問題及整改要求，保證責任到人。跟蹤整改落實安全管理部門負責建立《問題整改跟蹤表》，定期（每周/每兩周）檢查整改進度，對未按期完成整改的部門進行督辦，保證問題閉環(huán)管理。更新體系文件根據(jù)自評發(fā)覺的管理漏洞，及時修訂完善安全管理制度、操作規(guī)程等文件，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。三、企業(yè)安全管理體系審查自評表（模板）審查項目審查內容審查方法符合性問題描述整改措施責任部門/人完成時限一、組織領導與職責1.1安全管理機構設置是否按規(guī)定設立安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，明確其職責權限。查閱文件、現(xiàn)場核對是/否/不適用未明確安全管理部門對車間安全管理的直接考核權限。修訂《安全生產(chǎn)責任制》，賦予安全管理部門對車間安全績效的考核權。安全管理部/*2023年月日1.2安全生產(chǎn)責任制是否建立健全覆蓋全員（從主要負責人到一線員工）的安全生產(chǎn)責任制，并定期考核。查閱責任制文件、考核記錄是/否/不適用生產(chǎn)一線員工崗位安全責任書中未包含“隱患上報”職責。修訂一線員工崗位安全責任書，增加“發(fā)覺隱患立即上報并采取臨時措施”條款。生產(chǎn)部/*2023年月日二、制度建設與執(zhí)行2.1核心制度完整性是否制定安全生產(chǎn)例會、安全檢查、教育培訓、危險作業(yè)管理等核心制度。查閱制度匯編是/否/不適用《危險作業(yè)許可管理制度》未明確“受限空間作業(yè)氣體檢測”頻次要求。修訂制度，增加“受限空間作業(yè)期間每30分鐘檢測一次氣體濃度”要求。安全管理部/*2023年月日2.2制度執(zhí)行有效性制度是否得到有效執(zhí)行（如作業(yè)許可審批、安全檢查記錄等）。查閱記錄、現(xiàn)場抽查是/否/不適用10月份動火作業(yè)許可證中，監(jiān)護人簽字欄為空白。加強作業(yè)許可審批培訓，明確監(jiān)護人必須現(xiàn)場簽字確認并履行監(jiān)護職責。設備部/*長期三、風險辨識與管控3.1風險辨識全面性是否對生產(chǎn)全過程（常規(guī)/非常規(guī)作業(yè)、設備設施、作業(yè)環(huán)境等）進行風險辨識。查閱風險辨識記錄、現(xiàn)場核對是/否/不適用新投產(chǎn)的自動化生產(chǎn)線未開展風險辨識。立即組織對新生產(chǎn)線進行危險源辨識，形成風險清單并制定管控措施。生產(chǎn)技術部/*2023年月日3.2風險管控措施落實風險管控措施（如工程控制、管理措施、個體防護）是否落實到位?，F(xiàn)場檢查、查閱措施記錄是/否/不適用高空作業(yè)區(qū)域未設置“生命線”安全繩。立即采購并安裝高空作業(yè)“生命線”，保證作業(yè)人員安全帶正確懸掛。項目部/*2023年月日四、教育培訓與應急4.1員工安全培訓是否開展新員工“三級安全教育”、轉崗員工培訓、特種作業(yè)人員培訓，考核合格上崗。查閱培訓記錄、考核成績是/否/不適用3名新員工入職培訓記錄中缺少“崗位安全操作規(guī)程”培訓內容。補充對新員工的崗位安全操作規(guī)程培訓，并留存考核記錄。人力資源部/*2023年月日4.2應急預案與演練是否制定綜合預案、專項預案和現(xiàn)場處置方案，并定期組織演練（至少每年1次）。查閱預案、演練記錄是/否/不適用未開展2023年度“火災專項應急預案”演練。11月組織火災專項演練，評估演練效果并修訂預案。安全管理部/*2023年11月30日五、設備設施與作業(yè)安全5.1設備設施維護特種設備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢驗合格，安全附件（安全閥、壓力表等）是否在校驗有效期內。查閱檢驗報告、現(xiàn)場檢查是/否/不適用1臺起重機械超期未進行年度檢驗。立即聯(lián)系檢驗機構完成起重機械檢驗，未合格前禁止使用。設備部/*2023年月日5.2作業(yè)許可管理動火、受限空間等危險作業(yè)是否嚴格執(zhí)行審批流程，落實監(jiān)護措施。查閱作業(yè)許可證、現(xiàn)場核查是/否/不適用10月15日受限空間作業(yè)未檢測氧氣濃度。對監(jiān)護人員進行專項培訓，明確作業(yè)前必須檢測氣體濃度并記錄，合格后方可進入。安全管理部/*長期六、績效測量與改進6.1隱患排查治理是否建立隱患排查臺賬，對發(fā)覺的隱患實行“五定”（定責任人、定措施、定資金、定時限、定預案）整改。查閱隱患臺賬、整改記錄是/否/不適用9月排查的5項隱患中，2項未明確整改資金來源。召開專題會議，落實隱患整改資金，保證按期完成。安全管理部/*2023年月日6.2管理發(fā)生后是否按規(guī)定報告、調查分析，并落實防范措施。查閱報告、整改記錄是/否/不適用2022年“輕傷調查報告”中未明確類似預防措施。重新修訂報告模板，增加“預防措施制定與落實跟蹤”章節(jié)，保證同類不再發(fā)生。安全管理部/*長期四、使用關鍵提示與注意事項客觀公正原則自評工作組需獨立開展審查，避免受部門利益干擾，對發(fā)覺的問題不隱瞞、不夸大，保證結果真實反映體系運行狀況。結合企業(yè)實際本模板為通用框架，企業(yè)需根據(jù)自身行業(yè)特點（如建筑施工企業(yè)增加“腳手架安全”審查項，?；菲髽I(yè)增加“重大危險源管理”審查項）調整審查內容，避免“一刀切”。動態(tài)更新機制當企業(yè)業(yè)務、法規(guī)標