2022～2023證券從業(yè)資格考試題庫及答案參考15

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.證券交易所在證券交易中接受上市交易的證券，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？()A.符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的要求B.具有國家有關(guān)部門頒發(fā)的上市文件C.證券發(fā)行人同意上市D.以上都是2.2.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家稅務(wù)總局D.中國銀保監(jiān)會3.3.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)披露哪些信息？()A.證券發(fā)行人的基本信息B.證券發(fā)行人的財務(wù)狀況C.證券發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況D.以上都是4.4.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？()A.利用未公開信息買賣證券B.編造并傳播虛假信息C.操縱證券價格D.以上都是5.5.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.以上都是6.6.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場的監(jiān)管措施？()A.證券公司合規(guī)檢查B.證券交易所自律管理C.證券發(fā)行人信息披露D.證券市場監(jiān)管委員會決策7.7.證券市場的基本功能包括哪些？()A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.投資融資D.以上都是8.8.以下哪種證券屬于固定收益證券？()A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)9.9.證券市場的主要參與者包括哪些？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.以上都是10.10.以下哪種行為不屬于操縱證券價格？()A.編造并傳播虛假信息B.串通交易C.操縱市場D.以上都是二、多選題(共5題)11.1.證券發(fā)行人信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？()A.公開原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時原則12.2.證券交易過程中的禁止行為有哪些？()A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.欺詐客戶D.編造并傳播虛假信息13.3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)14.4.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括哪些？()A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)證券市場秩序C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展D.保障國家金融安全15.5.以下哪些屬于證券市場的參與者？()A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.個人投資者D.政府機(jī)構(gòu)三、填空題(共5題)16.1.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)披露的財務(wù)報表中最重要的是______。17.2.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是______。18.3.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是通過______實(shí)現(xiàn)的。19.4.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備______資格。20.5.證券市場的自律組織是______。四、判斷題(共5題)21.1.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以買賣本公司發(fā)行的證券。()A.正確B.錯誤22.2.證券交易所在證券交易中接受上市交易的證券，不需要符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的要求。()A.正確B.錯誤23.3.證券公司可以同時開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯誤24.4.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場的監(jiān)管是全方位、全過程的。()A.正確B.錯誤25.5.證券市場的投資者保護(hù)基金是由政府直接管理的。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.1.請簡述證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的區(qū)別。27.2.請說明證券公司在證券市場中扮演的角色及其重要性。28.3.請闡述證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)和具體措施。29.4.請解釋什么是內(nèi)幕交易，以及為什么內(nèi)幕交易是違法的。30.5.請分析證券市場對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

2022～2023證券從業(yè)資格考試題庫及答案參考15一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券交易所在證券交易中接受上市交易的證券，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的要求，具有國家有關(guān)部門頒發(fā)的上市文件，并且證券發(fā)行人同意上市。因此，選項(xiàng)D是正確答案。2.【答案】C【解析】中國人民銀行、國家稅務(wù)總局和中國銀保監(jiān)會都是我國的重要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而中國證監(jiān)會是專門負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。因此，選項(xiàng)C不是證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.【答案】D【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)披露其基本信息、財務(wù)狀況和業(yè)務(wù)情況，以保障投資者的知情權(quán)。因此，選項(xiàng)D是正確答案。4.【答案】A【解析】內(nèi)幕交易是指利用未公開信息買賣證券，這種行為違反了證券市場的公平原則。因此，選項(xiàng)A是正確答案。5.【答案】D【解析】證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，旨在為投資者提供全面的服務(wù)。因此，選項(xiàng)D是正確答案。6.【答案】D【解析】證券市場監(jiān)管委員會決策不屬于證券市場的日常監(jiān)管措施，而是更高層次的決策機(jī)構(gòu)。因此，選項(xiàng)D是不屬于證券市場的監(jiān)管措施。7.【答案】D【解析】證券市場的基本功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置和投資融資，這些功能共同促進(jìn)了證券市場的健康發(fā)展。因此，選項(xiàng)D是正確答案。8.【答案】B【解析】債券通常有固定的利率和期限，因此屬于固定收益證券。股票、期貨和期權(quán)則屬于其他類型的金融工具。因此，選項(xiàng)B是正確答案。9.【答案】D【解析】證券市場的主要參與者包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，他們共同構(gòu)成了證券市場的活躍力量。因此，選項(xiàng)D是正確答案。10.【答案】D【解析】操縱證券價格是指通過各種不正當(dāng)手段影響證券價格的行為，包括編造并傳播虛假信息、串通交易和操縱市場。因此，選項(xiàng)D是不屬于操縱證券價格的行為。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行人信息披露應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、準(zhǔn)確原則、完整原則和及時原則，確保投資者能夠獲得充分、準(zhǔn)確的信息。12.【答案】ABCD【解析】證券交易過程中的禁止行為包括操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶和編造并傳播虛假信息，這些行為都違反了證券市場的公平、公正原則。13.【答案】ABCD【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)共同構(gòu)成了證券公司的業(yè)務(wù)體系。14.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展和保障國家金融安全，這些目標(biāo)共同構(gòu)成了證券市場監(jiān)管的核心內(nèi)容。15.【答案】ABC【解析】證券市場的參與者主要包括證券公司、機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者，政府機(jī)構(gòu)雖然對證券市場有監(jiān)管職能，但并不直接參與證券交易。三、填空題(共5題)16.【答案】財務(wù)報表【解析】財務(wù)報表是證券發(fā)行人披露的重要財務(wù)信息，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，投資者通過這些報表可以了解公司的財務(wù)狀況。17.【答案】中國證監(jiān)會【解析】中國證監(jiān)會（中國證券監(jiān)督管理委員會）是負(fù)責(zé)全國證券市場監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，依法對證券發(fā)行和交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理。18.【答案】證券交易【解析】證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是通過證券交易活動實(shí)現(xiàn)的，投資者在交易過程中通過買賣行為形成證券價格，從而實(shí)現(xiàn)價格發(fā)現(xiàn)。19.【答案】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可【解析】證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可，以確保其業(yè)務(wù)活動的合法性和合規(guī)性。20.【答案】證券交易所【解析】證券交易所是證券市場的自律組織，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施自律規(guī)則，對會員和上市公司進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場的正常秩序。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在任職期間不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣本公司發(fā)行的證券，也不得收受他人贈送的本公司發(fā)行的證券。22.【答案】錯誤【解析】證券交易所在證券交易中接受上市交易的證券，必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策的要求，包括但不限于公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、信息披露等。23.【答案】正確【解析】證券公司可以依法開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，但必須遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性。24.【答案】正確【解析】證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場的監(jiān)管是全方位、全過程的，包括對證券發(fā)行、交易、信息披露等各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管，以確保市場的公平、公正和透明。25.【答案】錯誤【解析】證券投資者保護(hù)基金是由投資者、證券公司等市場主體共同出資設(shè)立的，而非由政府直接管理，其目的是為了保護(hù)投資者合法權(quán)益。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的區(qū)別主要體現(xiàn)在發(fā)行程序和監(jiān)管方式上。注冊制要求發(fā)行人充分披露信息，不對發(fā)行人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，主要由投資者自行判斷投資風(fēng)險；核準(zhǔn)制則要求發(fā)行人符合一定條件，需要經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn)后方可發(fā)行?！窘馕觥吭谧灾葡?，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)審查發(fā)行人的信息披露是否充分、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，而發(fā)行人的合規(guī)性則由市場投資者自行判斷。在核準(zhǔn)制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅審查信息披露，還要對發(fā)行人的合規(guī)性進(jìn)行審核，包括公司的財務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)等。27.【答案】證券公司在證券市場中扮演著多重角色，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營、證券投資咨詢等。它們的重要性在于：一是促進(jìn)證券市場的流動性；二是提供專業(yè)化的金融服務(wù)；三是促進(jìn)資本形成和資源配置；四是維護(hù)證券市場的穩(wěn)定?！窘馕觥孔C券公司作為市場中介，連接了資金供求雙方，促進(jìn)了證券市場的流動性。同時，它們通過提供專業(yè)的金融服務(wù)，幫助投資者進(jìn)行投資決策，促進(jìn)資本的有效配置。此外，證券公司的積極參與也有助于維護(hù)市場的穩(wěn)定運(yùn)行。28.【答案】證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。具體措施包括：一是完善法律法規(guī)體系，確保監(jiān)管有法可依；二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，提高信息透明度；三是強(qiáng)化對違法行為的打擊力度，維護(hù)市場公平；四是加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險意識。【解析】證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和措施是多方面的，既要通過法律法規(guī)的完善來提供制度保障，又要通過信息披露、違法行為打擊和投資者教育等具體措施來維護(hù)市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行。29.【答案】內(nèi)幕交易是指利用未公開的信息進(jìn)行證券交易，從而獲取不正當(dāng)利益的行為。內(nèi)幕交易是違法的，因?yàn)樗茐牧俗C券市場的公平性，使得普通投資者在信息不平等的情況下無法公平參與市場交易，損害了市場的公正和誠信。【解析】內(nèi)幕交易違反了證券市場的誠信原則，破壞了市場公平競爭的基礎(chǔ)，因此被視為違法行為。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對此類行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，以保護(hù)投