基金押題卷二(題目)

單項選擇題

(1)運用債券的應(yīng)急免疫方略時，當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到()時，積極的債券組合管理就會停

止。

A、臨界點

B、觸發(fā)點

C、平衡點

D、0

(2)某投資組合的平均酬勞率為16%,酬勞率的原則差為24%,貝塔值為1.1若無風(fēng)險利率

為6%,其特雷諾指數(shù)為()。

A、0.09

B、0.1

C、0.41

D、0.44

(3)出現(xiàn)()情形時，基金募集申請不需要提交基金專家評審會評審。

A、成熟的QDH基金

B、重大創(chuàng)新基金產(chǎn)品

C、復(fù)雜基金產(chǎn)品

D、創(chuàng)新歐J公募基金

(4)如下有關(guān)行為金融理論日勺描述，對的的是()。

A、投資者總可以通過掌握更多日勺信息獲利

B、委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為防止懊悔心態(tài)日勺經(jīng)典決策方式

C、投資者由廣受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不也許立即對所

有公開信息做出反應(yīng)，因此市場是弱式有效市場

D、投資者由于心理原因，會對新信息過度反應(yīng)或反應(yīng)局限性，導(dǎo)致證券價格的錯定，投資

者同樣無法獲利

(5)不一樣范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不一樣，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置代期限

為()。

A、一種月

B、六個月

C、三年

D、五年

(6)假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成江，某只股票『、JB=L5,市場風(fēng)險溢價=8%,無風(fēng)險利率=4%,

而某權(quán)威證券分析師指出該股票在一年以內(nèi)也許上漲10%,你與否會投資該股票()。

A、低于期望收益率，不會投資該股票

B、高于期望收益率，會投資該股票

C、缺乏條件，無法計算

D、股票有風(fēng)險，不投資任何股票

(7)所有風(fēng)險相似而期望收益率最高、或期望收益率相似而風(fēng)險最低日勺投資組合所構(gòu)成日勺集

合稱為()°

A、多種證券組合的可行域

B、證券組合的有效邊界

C、最優(yōu)證券組合

D、最小方差組合

（8）根據(jù)開放式基金的運作特性，結(jié)合我國H勺狀況，在采用未知價交易口勺狀況下，當(dāng)日公布

的是（）的基金份額凈值，

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、當(dāng)月

D、當(dāng)周

（9）在證券投資基金營銷過程管理的內(nèi)容中，對銷售業(yè)績進(jìn)行評估并可以根據(jù)成果變化行動

方案的環(huán)節(jié)為（）。

A、市場營銷分析

B、市場營銷計劃

C、市場營銷實行

D、市場營銷控制

（10）根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）,假如市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，

則如下描述對的口勺是（）。

A、市場風(fēng)險溢價將會提高

B、證券市場的J斜率將會變大

C、所有證券的貝塔系數(shù)將會增高

D、所有證券日勺期望收益率將會提高

(II)認(rèn)為遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期H勺未來利率與流動性風(fēng)險賠償?shù)睦碚撌?)。

A、完全預(yù)期理論

B、流動性偏好理論

C、集中偏好理論

D、市場分割理論

(12)股票投資的小企業(yè)效應(yīng)是()。

A、消極型投資方略

B、市場異常方略

C、以基本分析為基礎(chǔ)日勺投資方略

D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資方略

(13)基金評級的關(guān)鍵指標(biāo)是0。

A、收益指標(biāo)

B、信用指標(biāo)

C、能反應(yīng)風(fēng)險收益特性的指標(biāo)

D、波動指標(biāo)

(14)開放式基金協(xié)議生效后，更新的招募闡明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的()日內(nèi)披

露。

A、15

B、20

C、30

D、45

(15)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購、贖

回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A、4

B、3

C、2

D、1

(16)如下有關(guān)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的論述，錯誤的是()。

A、資本資產(chǎn)定價模型重要應(yīng)用于判斷證券與否被市場錯誤定價

B、資本資產(chǎn)定價模型的一種重要假設(shè)是不容許賣空

C、當(dāng)市場到達(dá)均衡時，市場組合M成為一種有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險

證券F與市場組合MH勺再組合

D、資本資產(chǎn)定價模型重要應(yīng)用于資產(chǎn)配置

(17)(),證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)50年代后來

B、20世紀(jì)60年代后來

C、20世紀(jì)70年代后來

D、20世紀(jì)80年代后來

(18)股票投資小J低市盈率效應(yīng)方略是()。

A、挑選低市盈率股票構(gòu)成日勺投資組合

B、挑選高市盈率股票構(gòu)成H勺投資組合

C、挑選低市凈率股票構(gòu)成的投資組合

D、挑選高市凈率股票構(gòu)成口勺投資組合

(19)當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合()o

A、半強勢有效市場假設(shè)

B、弱勢有效市場假設(shè)

C、強勢有效市場假設(shè)

D、無效市場假設(shè)

(20)ETF基金份額折算比洌以四舍五入的措施保留小數(shù)點后()。

A、7位

B、6位

C、8位

D、5位

(21)證券投資基金口勺市場營銷不包括的活動有()。

A、Fill勺市場與客戶確實定

B、營銷環(huán)境的分析

C、營銷過程的管理

D、營銷日勺事后管理

(22)推導(dǎo)利率期限構(gòu)造一般應(yīng)使用()。

A、CAPM模型

B、APT模型

C、夏普指數(shù)

D、收益率曲線

(23)證券投資基金來源于()。

A、英國

B、美國

C、荷蘭

D、德國

(24)有關(guān)債券收益率，如F論述對日勺日勺是()。

A、債券發(fā)行人日勺信用程度越低，投資人所規(guī)定日勺收益率越低

B、債券收益率與基礎(chǔ)利率之間日勺利差稱為品質(zhì)利差

C、債券口勺流動性越大，投資者規(guī)定的收益率越低

D、不一樣種類發(fā)行人發(fā)行口勺債券與基礎(chǔ)利率之間H勺利差稱為基礎(chǔ)利差

(25)債券基金對()H勺投資者具有較強II勺吸引力。

A、長期投資者

B、短期投資者

C、追求最大利潤

D、追求穩(wěn)定收入

（26）基金管理企業(yè)內(nèi)部控制制度體系中日勺最低層次是（）。

A、內(nèi)部控制大綱

B、基本管理制度

C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D、業(yè)務(wù)操作手冊

（27）客戶服務(wù)是基金營銷的重要構(gòu)成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。

A、座談會

B、郵寄服務(wù)

C、“一對一”專人服務(wù)

D、研討會

（28）保本基金的）投資目的是（）。

A、保證獲得與銀行同期存款相稱日勺收益水平

B、在鎖定風(fēng)險的同步，力爭獲得潛在的高回報

C、追求超額投資收益

D、保證本金不受損失

（29）以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理措施中的移動平均法（）。

A、可以參照乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

B、有時也被稱為簡樸過濾器規(guī)則

C、是相對強弱指標(biāo)的變形

D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIASH勺別稱

(30)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

A、封閉式基金

開放式基金

C、ETF

D、LOF

(31)企業(yè)型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是

A、會員大會

B、股東大會

C、投資決策機構(gòu)

D、監(jiān)察稽核機構(gòu)

(32)行為金融理論中日勺BSV模型認(rèn)為()。

A、投資者總是過度相信自己的能力和判斷

B、投資者總是存在推卸責(zé)任、減少懊悔的傾向

C、投資者分為有信息與無信息兩類

D、人們在進(jìn)行投資決策時會存在兩種心理認(rèn)知偏差

(33)股票投資的基本分析是建立在0的基礎(chǔ)之上H勺。

A、否認(rèn)強式有效市場

B、否認(rèn)半強式有效市場

C、否認(rèn)弱式有效市場

D、以上都不對

(34)下列不屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制口勺內(nèi)容的是()。

A、建立科學(xué)日勺資金產(chǎn)品評價體系

B、建'z完善的J基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程

C、制定完善的資金清算流程

D、建立完備H勺客戶投訴管理體系

(35)如下投資方略中，屬于積極債券組合管理方略的是()。

A、指數(shù)化投資方略

B、多重負(fù)債下的組合免疫方略

C、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配方略

D、債券互換

(36)如下資產(chǎn)配置方略中，對市場流動性規(guī)定最高的是()。

A、買入并持有方略

B、恒定組合方略

C、投資組合保險方略

D、動態(tài)資產(chǎn)配置方略

(37)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。

A、20

B、15

C、10

D、5

(38)下列哪一項不屬于基金財產(chǎn)保管日勺基本規(guī)定0。

A、依法處分基金財產(chǎn)

B、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

C、保證基金資產(chǎn)的安全

D、保證基金資產(chǎn)的保值增值

(39)基金管理企業(yè)的督察長應(yīng)由()任命。

A、基金管理企業(yè)董事會

B、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、基金管理企業(yè)總經(jīng)理

D、基金注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

(40)A企業(yè)今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長速度為10%。目前無風(fēng)險利率為0.05,市場

組合的J風(fēng)險溢價為0.09,A企業(yè)股票依值為1.5(),則A企業(yè)股票目前的合理價格為()。

A、9.40

B、9.41

C、9.42

D、9.43

(41)有關(guān)M2測度,下列說法對的的是()o

A、M2測度是詹森指數(shù)的?種替代形式

B、M2測度是夏普指數(shù)的?種替代形式

C、M2測度是特瑞諾指數(shù)日勺一種替代形式

D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(42)保障基金投資人可以在基金企業(yè)的交易平臺上進(jìn)行便利日勺申購、贖回、查詢等投資基

金操作，這是銷售機構(gòu)在信息管理平臺日勺建立和維護時遵照了()。

A、具有《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能

B、具有基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控杳對機制

C、保障基金投資人基金流動的安全性

D、具有基金銷售費率的監(jiān)控機制

(43)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為()元人民幣。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、().0001

(44)如下有關(guān)基金信息披露的完整性原則日勺說法，不對叼的是(

A、要事無巨細(xì)地披露所有信息

B、要披露所有也許影響投資者決策的信息

C、對信息披露人不利的信息也要披露

D、要充足披露重大信息

(45)目前常用的等級評價重要根據(jù)指標(biāo)U勺排序范圍設(shè)置為()個等級。

A、3

B、4

C、5

D、7

(46)假如基金管理企業(yè)持續(xù)推出股票基金、混合基金、債券基金，新基金數(shù)量不停增長，

這種基金產(chǎn)品線類型一般稱為0。

A、水平式

B、垂直式

C、綜合式

D、交叉式

(47)根據(jù)目前我國基金注冊登記.業(yè)務(wù)的一般做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記

人在OFI為投資人登記權(quán)益，投資人在O日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A、T,T+1

B、T+1,T+2

C、T,T+2

D、T+1,T+3

(48)下列()情形不可以暫?；鸸乐?。

A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法精確評估基金資產(chǎn)價值

D、基金公布年報

(49)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間日勺有關(guān)系數(shù)為()時，可以最大程度地減少組

合風(fēng)險。

A、0

B、1

C、-1

D、0.5

(50)目前，我國證券投資基金托管費按0的一定比例逐日計提。

A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值

B、前一日基金資產(chǎn)凈值

C、前一日基金的資產(chǎn)總值

D、前一R基金的份額凈值

(51)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的奉獻(xiàn)率到達(dá)()。

A、20%-40%

B、40%-70%

C、70%-90%

D、90%以上

(52)基金管理企業(yè)H勺關(guān)鍵業(yè)務(wù)是()。

A、基金設(shè)置

B、基金投資

C、基金發(fā)行

D、風(fēng)險管理

(53)不積極尋求獲得超越市場的體現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)口勺體現(xiàn)的基金是()。

A、積極型基金

B、被動型基金

C、收入型基金

D、平衡性基金

(54)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，')營業(yè)稅。

A、免征

B、緩征

C、按《基金法》征收

D、按《稅法》征收

(55)根據(jù)現(xiàn)代投資組合理論，在一種有效市場中，適合的證券組合投資方略是()。

A、消極投資管理方略

B、積極投資管理方略

C、加強指數(shù)化法

D、技術(shù)分析法

(56)贖回金額1000萬元，符合基金銷售費用規(guī)范而收取的贖回費是()。

A、不超過10萬元

B、不超過20萬元

C、不超過30萬元

D、不超過50萬元

(57)違反投資決策業(yè)務(wù)控制的是()。

A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行

B、基金經(jīng)理宜接向交易員下達(dá)投資指令

C、發(fā)生不合法關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益

D、投資決策H勺范圍超過設(shè)定口勺風(fēng)險權(quán)限額度

(58)基金管理企業(yè)的督察長應(yīng)由()任命。

A、總經(jīng)理

B、董事會

C、全體獨立董事

D、證監(jiān)會

(59)下列有關(guān)基金托管人的內(nèi)部控制H勺表述，錯誤的是()。

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目R勺之一

B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容重要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面

(60)積極型股票投資組合方略以()為目的。

A、減少系統(tǒng)風(fēng)險

B、減少非系統(tǒng)風(fēng)險

C、獲得市場組合收益

D、戰(zhàn)勝市場

多選題

(61)基金基準(zhǔn)比較法口勺關(guān)鍵在于設(shè)置良好的基準(zhǔn)組合，這個基準(zhǔn)組合可以是()。

A、全市場指數(shù)

B、風(fēng)格指數(shù)

C、不一樣指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)

D、以上均對H勺

(62)運用基金分組比較法也許碰到的問題有()。

A、僅關(guān)注基金在同組中的體現(xiàn)，偏離績效衡量的主線目的

B、不如全域比較故意義

C、同組基金之間的風(fēng)險水平也許差異很大

D、要做到公平分組很困難

(63)基金管理人在基金信息披露方面的作用重要是()。

A、向中國證監(jiān)會提交基金協(xié)議草案、托管協(xié)議草案、招募闡明書草案等募集申請材料

B、在協(xié)議生效的次日，在指定口勺報刊和管理人口勺網(wǎng)站上刊登基金協(xié)議生效公告

C、至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D、在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度匯報摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度

匯報全文

(64)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

A、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

B、依法安全保管基金日勺所有財產(chǎn)

C、復(fù)核、審查基金管理人計算的J基金資產(chǎn)凈值

D、執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

(65)有關(guān)保本基金日勺陳說，對時附有O。

A、盡管保本基金賠本的風(fēng)險幾乎為零，甚至不需要考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失

B、保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

C、保本基金抗御通貨膨脹能力較強

D、只有一種保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或者收益保證

(66)根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿時，具有下列哪些條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照

規(guī)定辦理驗資和基金立案手續(xù)()。

A、基金募集份額總額不少于2億份

B、基金募集金額不少于2億元人民幣

C、基金份額持有人不少于200人

D、基金份額持有人不少于500人

(67)買入并持有的資產(chǎn)配置方略合用于()的情形。

A、投資者H勺偏好變化不大

B、資本市場環(huán)境變化不大

C、變化資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本不不小于收益

D、變化資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本不小于收益

(68)對基金持有的交易所初次發(fā)行尚未上市的股票，其估值措施為()。

A、初次發(fā)行未上市日勺股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可

靠計量公允價值口勺狀況下，按成本計量

B、初次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市日勺同一股

票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期口勺股票，假如估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票口勺初始獲

得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按如下公式確定該股票的價值：

FV=C+(P-C)X(Dl-Dr)/D1

D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的

市價估值

(69)科學(xué)合理的基金分類()。

A、有助于投資者加深對多種基金的認(rèn)識

B、有助于投資者對基金風(fēng)險收益特性的把握

C、有助于保證投資者的基金投資獲利

D、有助r-監(jiān)管部門實行更有效口勺分類監(jiān)管

(70)基金企業(yè)對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，保證不一樣基金之間在()等

方面互相獨立。

A、名冊登記

B、賬戶設(shè)置

C、資金劃撥

D、賬簿記錄

(71)貨幣市場基金H勺投資對象包括()。

A、股票

B、現(xiàn)金

C、一年以內(nèi)的定期存款

D、期限在一年以內(nèi)的I中央銀行票據(jù)

(72)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動()。

A、向他人貸款或者提供擔(dān)保

B、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C、承銷證券

D、進(jìn)行內(nèi)幕交易

(73)基金招募闡明書中包括的信息有0,需投資者關(guān)注。

A、基金運作方式

B、基金風(fēng)險提醒

C、基金投資目的

D、招募闡明書摘要

(74)下列有關(guān)消極債券組合管理方略的描述，對的的是()。

A、市場中存在錯誤定價的股票

B、是有效市場的最佳選擇

C、管理U勺FI的是超越市場

D、消積型管理假設(shè)認(rèn)為投資者不也許通過尋找錯誤定價的股票獲取超過市場平均水平口勺收

益

（75）基金管理企業(yè)崗位分離制度包括（）。

A、投資和交易崗位隔離

B、募集和銷售崗位隔離

C、交易和清算崗位隔離

D、基金會計和企業(yè)會計崗位隔離

（76）股票基金（開放式）與股票的不一樣之處表目前（）。

A、股票價格在每一交易日內(nèi)一直處在變動之中；股票基金凈值的計算每天只進(jìn)行一次，因

此每一交易日股票基金只有1個價格

B、股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響；股票基金份額凈

值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量E向多少而受到影響

C、在投資股票時，可以根據(jù)上市企業(yè)的J基本面對股票價格的高卜密合理性作出判斷，但卻

不能對股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否口勺判斷

D、單一股票口勺投資風(fēng)險i較為集中，投資風(fēng)險大，股票基金由于分散風(fēng)險，投資風(fēng)險低于

單一股票的投資風(fēng)險

（77）計算基金資產(chǎn)配置奉獻(xiàn)需已知的變量包括（）。

A、基金包括的資產(chǎn)類別數(shù)量

B、基金在第i類資產(chǎn)上事先確定的正常投資比例

C、第i類資產(chǎn)的實際投資比例

D、基金在第i類資產(chǎn)上的實際投資收益率

（78）基金銷售合用性管理，重要包括（）。

A、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

B、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價

C、投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

D、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的措施

(79)我國基金管理企業(yè)治理方面的基本原則包括()。

A、企業(yè)獨立運作原則

B、股東利益優(yōu)先原則

C、公平看待原則

D、強化集中機制原則

(80)基金績效衡量需要考慮的原因包括()。

A、基金日勺投資目的

B、基金口勺風(fēng)險水平

C、時期選擇

D、基金組合口勺穩(wěn)定性

(81)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合目前價值為100萬元，要保證債券組合2年

后的價值不低于110萬元，則().

A、目前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元

B、投資者可以不必立即采用利率免疫方略

C、要點是計算在目前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證

2年后最低組合價值為110萬元

D、無法判斷

(82)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)依賴的假設(shè)包括()。

A、投資者可以以相似的無風(fēng)險利率進(jìn)行無限制日勺借貸

B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或原則差為基礎(chǔ)選擇投資組合

D、投資者對于證券的收益和風(fēng)險具有不一樣H勺預(yù)期

(83)根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理企業(yè)的重要股東可以是如下哪些機構(gòu)0。

A、證券經(jīng)營機構(gòu)

B、證券投資征詢機構(gòu)

C、信托資產(chǎn)管理機構(gòu)

D、其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)

(84)如下屬J：證監(jiān)會公布的基金信息披露的規(guī)范性文獻(xiàn)有()。

A、基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

B、基金信息披露編報規(guī)則

C、基金信息披露XBRL模板和有關(guān)標(biāo)引規(guī)范

D、基金上市規(guī)則

(85)資產(chǎn)配置方略可分為()。

A、買入并持有方略

B、恒定混合方略

C、投資組合保險方略

D、動態(tài)資產(chǎn)配置方略

(86)目前，證券投資基金在全球的I發(fā)展，重要有()特性。

A、證券投資基金依J數(shù)量、品種和規(guī)模部有大幅度的增長

B、封閉式基金成為證券的投資基金的主流產(chǎn)品

C、機構(gòu)投資者不停成為基金H勺重要資金來源

D、開放式基金成為證券投資基金H勺主流產(chǎn)品

(87)開放式基金份額的申購與贖回是通過()進(jìn)行的。

A＞做市商

B、證券交易所

C、基金管理人的直銷中心

D、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點

(88)根據(jù)基金投資目口勺日勺不一樣，可將基金分為()。

A、增長型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、貨幣市場基金

(89)有關(guān)債券基金的久期，下列說法對的的是()。

A、久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔(dān)"勺利率風(fēng)險就越低

B、久期可以反應(yīng)利率微小變動對債券價格的影響

C、久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應(yīng)債券久期日勺簡樸平均數(shù)

D、當(dāng)利率變動幅度較大時，久期也會產(chǎn)生較大日勺誤差

(90)假如P表達(dá)兩種證券的有關(guān)系數(shù)，那么對時的說法有()。

A、P=1表明兩種證券間存在完全同向日勺聯(lián)動關(guān)系

B、PH勺值為正表明兩種證券日勺收益有同向變動傾向

C、P口勺值為負(fù)表明兩種證券H勺收益有反向變動傾向

D、PH勺取值總是介于-1和1之間

(91)下列有關(guān)恒定混合方略的表述，對的的有()。

A、恒定混合方略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

B、恒定混合方略合用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定口勺投資者

C、恒定混合方略也許優(yōu)于買入并持有方略

D、恒定混合方略有利的環(huán)境是易變，波動性大H勺市場

(92)混合型基金包括()。

A、偏股型基金

B、偏債型基金

C、股債平衡基金

D、靈活配置型基金

(93)對后臺管理系統(tǒng)的重要規(guī)范包括()。

A、對于關(guān)鍵U勺支持系統(tǒng)構(gòu)成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案

B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的有關(guān)信息

C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特性

D、應(yīng)當(dāng)具有交易清算、資助處理日勺功能

(94)封閉式基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括()。

A、基金運作方式

B、基金收益分派原則、執(zhí)行方式

C、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

D、基金募集未到達(dá)法定規(guī)定H勺處理方式

(95)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目的包括()。

A、防備和化解經(jīng)營風(fēng)險

B、保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C、提高經(jīng)營管理效益

D、查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行

(96)有關(guān)ETF的交易規(guī)則，對■的J的J有()。

A、上市首日日勺開盤參照價為前一工作日的基金份額凈值

B、實行漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%

C、買入申報量為100份及其整數(shù)倍，局限性100份的不可以賣出

D、基金申報價最小變動單位為0.001元

(97)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，重要包括()。

A、對基金投資范圍、投資對象U勺監(jiān)督

B、對基金投融資比例的監(jiān)督

C、對基金投資嚴(yán)禁行為日勺監(jiān)督

D、對基金管理人選擇存款銀行日勺監(jiān)督

(98)如卜哪些規(guī)定不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。

A、注冊資本不低于3億元人民幣

B、獲得基金從業(yè)的專職人員到達(dá)法定人數(shù)

C、有完善H勺內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

D、持續(xù)經(jīng)營3個以上完整H勺會計年度

(99)如下有關(guān)基金托管銀行監(jiān)管的說法中，對的的是()。

A、分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管和平常持續(xù)性監(jiān)管

B、商業(yè)銀行在獲得托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動重要受中國證監(jiān)會的監(jiān)管

C、中國證監(jiān)會重要通過審閱托管銀行定期報送的匯報以及對托管銀行進(jìn)行不定期的現(xiàn)場檢

查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的平常監(jiān)管

D、需要對基金托管部門的內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督

(100)證券投資基金運作中，有權(quán)對基金管理人日勺平常投資運作進(jìn)行監(jiān)督艮I機構(gòu)包括()0

A、基金份額持有人

B、基金托管人

C、中國證監(jiān)會

D、基金代銷機構(gòu)

(101)目前，披露上市交易公告書的基金品種重要有()。

A、上市開放式基金(LOF)

B、封閉式基金

C、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

D、所有口勺開放式基金

(102)基金管理企業(yè)內(nèi)部控制機制包括如下層次()。

A、總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部向監(jiān)督控制

B、部門各主管的檢查監(jiān)督

C、審計委員會和督察長的監(jiān)察、控制和指導(dǎo)

D、員工自律

(103)目前，對基金信息披露進(jìn)行管理的部門重要有()。

A、中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B、證券監(jiān)督委員會

C、證券交易所

D、基金管理者

(104)資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)日勺重要方面，也許存在著多方面H勺風(fēng)險，其中不屬「資產(chǎn)保

管風(fēng)險的是()。

A、各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立

B、資金清算和交收不及時

C、核算措施不合理

D、印章使用不規(guī)范

(105)有關(guān)招募闡明書摘要對的的有()

A、該部分出目前每六個月更新的I招募闡明書中

B、包括基金投資基本要素、投資組合匯報

C、包括基金業(yè)績和費用概覽、招募闡明書更新內(nèi)容

D、是招募闡明書的精髓

(106)基金的交易所資金清算包括如下哪幾種流程()。

A、接受交易數(shù)據(jù)

B、制作交易指令

C、執(zhí)行清算指令

D、確認(rèn)清算成果

(107)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨立性，《基金俏售措施》、《證券投資基金銷售結(jié)算資

金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同步，對O進(jìn)行了規(guī)范。

A、資金安全

B、資金流轉(zhuǎn)

C、支付業(yè)務(wù)

D、賬戶管理

(108)目前對基金信息披露進(jìn)行管理的部門重要是()。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、基金監(jiān)管部

C、中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局

D、證券交易所

(109)反應(yīng)證券組合期望收益水平和風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的模型包括()。

A、證券市場線方程

B、證券特性線方程

C、資本市場線方程

D、套利定價方程

(110)債券投資的名義收益率包括(

A、基礎(chǔ)利率

B、無風(fēng)險利率

C、實際回報率

D、持有期內(nèi)的通貨膨脹率

判斷題

(111)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)

部監(jiān)控。

A、對"勺

B、錯誤

(112)我國開放式基金H勺贖回采用“金額贖回”法。

A、對日勺

B、錯誤

(113)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。

A、對口勺

B、錯誤

(114)基金管理企業(yè)的芾事和基金托管銀行的行長發(fā)生變動，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之口起2口內(nèi)編制

并披露臨時匯報書。()

A、對的

B、錯誤

(115)QDH基金披露投資顧問重要負(fù)責(zé)人變動時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時公告。

A、對"勺

B、錯誤

(116)為了實現(xiàn)我國資本市場與國際接軌，我國對基金募集申請實行的是注冊制。

A、對口勺

B、錯誤

(117)證券交易所是基金信息披露義務(wù)人。

A、對口勺

B、錯誤

(118)在股票指數(shù)化投資方略中，股票價格指數(shù)H勺選擇可以因基金契約所規(guī)定的投資范圍和

投資目的的不一樣而有所不一樣。

A、對的

B、錯誤

(119)中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局不負(fù)責(zé)對本轄區(qū)內(nèi)異地基金管理企業(yè)U勺分支機構(gòu)進(jìn)行平常

監(jiān)管。

A、對的

B、錯誤

(120)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟形勢、機構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、

對一般股票和固定收入證券的投資特性等多方面問題H勺深刻理解基礎(chǔ)之上。

A、對口勺

B、錯誤

(121)諸多基金在投資風(fēng)格上并非一直如一，而是會根據(jù)市場環(huán)境對投資風(fēng)格進(jìn)行不停調(diào)

整。

A、對的I

B、錯誤

(122)在具有相似期望收益水平MJ證券組合中，方差最小時組合是有效組合。

A、對口勺

B、錯誤

(123)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購口勺資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值20%。

A、對的

B、錯誤

(124)內(nèi)部酬勞率是凈現(xiàn)值等于1時的折現(xiàn)率。

A、對的

B、錯誤

(125)基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構(gòu)各自職責(zé)日勺協(xié)