2023年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試卷（一）

考試方式：【閉卷】考試時(shí)間：【90分鐘】總分：【100分】

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每小題2分，共100分）

1、（2018年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理

能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，記券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A政治

、

B經(jīng)濟(jì)

、

c市場(chǎng)

、

D法律

、

【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和

業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資

格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)

作的輔導(dǎo)的是（）o

A、新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

B、新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東

C、上市公司收購(gòu)人

D、新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

【答案】C

【解析】本題考杳財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則c財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式太新

進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項(xiàng)）和高級(jí)管理人員、控股股東（B選項(xiàng)）和

實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上

述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序

和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合

格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)不符合題

意，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

3、證券的承銷方式包括（）。

①統(tǒng)銷

②包銷

③代銷

④直銷

A、①③

B、②③

C、①②③

D、①②③④

【答案】B

【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方

式。

4、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）

的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

【答案】D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，

違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性

信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的

罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)

元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛

假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；

屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息

報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利

益沖突的證券買賣的，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

5、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是

A、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

C、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董

事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

【答案】D

【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。A選項(xiàng)正確，保薦

機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取冬何不正當(dāng)利益。B選項(xiàng)正

確，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。C選項(xiàng)正確，

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)

和監(jiān)事會(huì)。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能（并非可以）減輕

或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員

的責(zé)任。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。

6、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重

大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個(gè)工

作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。

A、2

B、5

C、7

D、10

【答案】A

【解析】考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)

務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有

效措施，并于重大事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中任報(bào)價(jià)提交報(bào)告，說明重大事

件的起因、處理措施和影響結(jié)果。

7、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有

（）。

A、要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)

B、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C、向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D、如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分

支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

對(duì)逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施：（1）限制或者暫停部分期貨業(yè)

務(wù)；（2）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；（3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（5）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)

人員，或者限制其權(quán)利；（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和

使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

8、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A、監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師

事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)

B、監(jiān)事會(huì)可對(duì)董號(hào)會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議

C、監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議

D、監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)

【答案】A

【解析】本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會(huì)可以

列席董事會(huì)會(huì)議，并溝董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)

營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，

費(fèi)用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

9、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條

件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市

交易

B、滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖?/p>

所掛牌中國(guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境

外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指

上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）

C、滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)

行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D、滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑

證的模式

【答案】B

【解析】滬倫通包括凍、西兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹?/p>

上父所掛牌中國(guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、

以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)

務(wù)，是指上父所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證

（GlobalDepositaryReceipt）o

10、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在組織架

構(gòu)、制度、流程、人員安排、報(bào)告路線等方面保持獨(dú)立性，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理

決策保持合理制衡。

A、全面性原則

B、獨(dú)立性原則

C、匹配性原則

D、有效性原則

【答案】B

11、（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，

正確的有（）

I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

n取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

in董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

IV注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本

A、I、1【、IV

B、I、II、III

C、II.III

D、1、IH

【答案】B

【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；

（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)

務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記

錄；

（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他沒

施；

（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

12、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私

募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）o

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

【答案】B

【解析】本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。

13、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是

①發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的

信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書

②交易所受理注冊(cè)申請(qǐng)文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預(yù)先披露

③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)時(shí)，相關(guān)文件應(yīng)

在交易所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注卅后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)備

發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議的，發(fā)行人與主承銷商

可依法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

【答案】B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易

所報(bào)備發(fā)行與承銷方案。上海證券交易所5個(gè)工作日內(nèi)無(wú)異議的，發(fā)行人與主

承銷商可法刊登招股意向書，啟動(dòng)發(fā)行工作。

14、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中同業(yè)

務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A、月

B、季度

C、半年

D、年

【答案】C

【解析】證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)

務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況

進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

15、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健

全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門

以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的

運(yùn)行機(jī)制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】B

【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

16、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法正確的是（）。

A、監(jiān)事會(huì)必須設(shè)工主席和副主席

B、監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C、監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘

請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)直損害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)

應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

【答案】C

【解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)

事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的否集人；對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客

戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會(huì)，并向股東（大）會(huì)提出專

項(xiàng)議案。

17、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）o

A、收益權(quán)

B、貨幣

C、實(shí)物

D、勞務(wù)

【答案】D

【解析】有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)

權(quán)利（如收益權(quán)）作價(jià)出資，A、B、C選項(xiàng)不符合題意。有限合伙人不得以勞

務(wù)出資，D選項(xiàng)符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

18、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）o

I主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

I【有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

III有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

IV董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件

A、I、II、HI、W

B、II、IV

C、I、HI、IV

D、II、IH

【答案】A

【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（2）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年

無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

（3）有符合證券法規(guī)定的公司注冊(cè)資本；

（4）董事、監(jiān)事、商級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（7）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條

件。

19：（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)各

案。

A、基金經(jīng)理

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金份額持有人

【答案】B

【解析】非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。

20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)

研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露所究

部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布

證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)

行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，

在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【答案】D

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動(dòng)的管理制度，加強(qiáng)對(duì)

調(diào)研活動(dòng)的管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符

合以下要求：

（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

（2）不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研

究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)

布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。

（3）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

（4）被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容

進(jìn)行保密，并及時(shí)向麻在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事

實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

（5）在證券研究報(bào)告中便用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

21、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與

服務(wù)規(guī)范》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

【答案】B

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠(chéng)信信

息管理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依

法查處。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行自律性管理

22、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法

正確的是（）o

①中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措

施

②中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場(chǎng)禁人措施

③情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代

表人具體負(fù)責(zé)的推薦

④情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在6個(gè)月到24個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代

表人具體負(fù)責(zé)的推薦

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

【答案】B

【解析】考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

23、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說

法，錯(cuò)誤的是（）o

A、證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保

密

B、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合

法權(quán)益

C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證

券

D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴

【答案】A

【解析】本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不

得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。

B選項(xiàng)說法正確，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選

擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

C選項(xiàng)說法正確，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管

理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。

D選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，

處理客戶的投訴等事宜。

故本題選A選項(xiàng)。

24、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）o

①清算人自被確定之E起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

②清算人自被確定之E起10日內(nèi)通知債權(quán)人，井于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60E

內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到迤知書的自公告之日起45E

內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

【答案】D

【解析】本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)

人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到

通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。

25、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。

I.農(nóng)產(chǎn)品

H.金屬期貨

111.能源

M利率

A、i、m、iv

B、i、n、iv

c、i【、m、iv

D、I、II、III

【答案】D

【解析】商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及相關(guān)指

數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

26、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）

①“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則

②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和

相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離

③利用未公開信息進(jìn)行交易獲取非正常收益的行為尚無(wú)法律限制

④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【答案】C

【解析】本題考查證券公司對(duì)敏感信息的管理。

1.”需知原則"是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備箕閉

和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。

3.證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取未公開信息，對(duì)所知悉或掌握的

未公開信息負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，不得對(duì)外泄露，不得利用未公開信息為本公

司、本人或他人謀取不當(dāng)利益，不得從事或明示、暗示他人從事與未公開信息

相關(guān)的交易活動(dòng)。

4.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

27、證券公司經(jīng)營(yíng)下列（）業(yè)務(wù)之一的，注班資本最低限額為人民幣1億

兀O

I.證券自營(yíng)

II.證券經(jīng)紀(jì)

III.證券投資咨詢

IV.證券做市交易

A、I、IV

B、II、HI

C、I、II、III

D、I、HI、IV

【答案】A

【解析】根據(jù)新《證券法》第一百二十條？經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取

得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）

證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)

顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；

（七）證券自營(yíng)；（A）其他證券業(yè)務(wù)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，依照

法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不

予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中

華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。除證券公司外，任

何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，不得

違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。

第一百二十一條？證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）

項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）

項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第

（A）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的

注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)

業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

28、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)

（）

①不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以冬何方式向投資者承諾本金不

受損失或者承諾最低收益等行為

③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹

配的原則

④開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期

貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【答案】D

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,

①②③④均正確。

29、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問

服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【答案】D

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽

訂證券投資顧問服務(wù)辦議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

30、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股吩轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備

案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

A、3

B、5

C、7

D、10

【答案】B

【解析】本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

31、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（r

A、經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

B、自行決定簽約

C、自行決定開戶

D、決定保證金的收取

【答案】A

【解析】本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集

中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保

證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保

證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

32、（2018年真題）公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)

賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A、五萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下

B、十萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下

C、五萬(wàn)元以上五一萬(wàn)元以下

D、十萬(wàn)元以上五一萬(wàn)元以下

【答案】C

【解析】根據(jù)《公司法》第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)

賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門賁令改正，處以五萬(wàn)

元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

33、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并

處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元

的，并處（）罰款。

A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】D

【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百三十

六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所

得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30

萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

34、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有

規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）

種。

A、3

B、4

C、5

D、6

【答案】B

【解析】按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過4種。

但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

35、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（兀

A、人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系

B、任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)

C、社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系

D、沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

【答案】A

【解析】法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間

的關(guān)系。選項(xiàng)A說法是錯(cuò)誤的，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何

一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù)，選項(xiàng)B、選項(xiàng)D說法正確；一種社會(huì)

關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系，選項(xiàng)C說法正確。

36、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）o

A、募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

B、股份有限公司必須有公司住所

C、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事

會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申

請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D、股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】B

【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得

少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選

項(xiàng)A錯(cuò)誤。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選

舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文

件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或

者募集設(shè)立的方式，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

37、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資

料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處

（）罰款。

A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B、1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】C

【解析】本題考查《證券投資基金法》第一百零五條及第一百四十二條的規(guī)

定。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資

料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，賁令改正，處3萬(wàn)元

以上10萬(wàn)元以下罰款。

38、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件（）o

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管

③公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

④在根行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、②③④

【答案】C

【解析】考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。

標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：等分化，可交易；信息披露充分；

集中登記，獨(dú)立托管；公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善；在銀行間市場(chǎng)、證券交易

所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易。

39、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)開立證券賬戶

C、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件

資料，其保存期限不得少于20年

【答案】C

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百五十條的規(guī)定，在

證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部

存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不寫挪用客戶的證券。

第一百五十三條？證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證

及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

第一百五十七條，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)

在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者

開立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有任明中華人民共和國(guó)公民、法

人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

40、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。

A、12小時(shí)

B、24小時(shí)

C、2天

D、3天

【答案】B

【解析】私募基金投資合同。各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募

基金合同，在私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷睜

期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

41、證券公司管理敏感信息的基本原則是（）,是信息隔離墻制度中敏感信

息管理的核心原則。

A、責(zé)任自負(fù)原則

B、需知原則

C、分散投資原則

D、理智投資原則

【答案】B

【解析】考查證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則

管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作

人員知悉。

42、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或

者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券助銷

D、承銷團(tuán)承銷

【答案】B

【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷

期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

43、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司

分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（）o

A、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

B、分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

C、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D、證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)

準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

【答案】D

【解析】考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分類監(jiān)

管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為100分；分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次；分類監(jiān)管

評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月300o

44、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或

監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工

作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)

的是（）。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

③決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

⑤對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出

罷免的建議

⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

【答案】B

【解析】考查證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會(huì)決

定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)賁任，履行下列合規(guī)管理

職責(zé)：

（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；

（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人

員；

（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督箕實(shí)施屬于經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；

對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷

免的建議屬于監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。

45、《期貨交易管理?xiàng)l列》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自

營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上

（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【答案】A

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或

者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違

法所得1倍以上3倍以下的罰款。

46、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高

級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，

另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，另外使用詐騙

手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。

A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披

露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C、A某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D、A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

［答案］C

【解析】考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元以上

的，應(yīng)予立案追訴。

47、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B、股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半

數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C、股東共同制定公司章程

D、有公司住所

【答案】B

【解析】本題考查有限賁任公司設(shè)立條件。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列

條件：（1）股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。（2）

有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。

（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（5）有公司住所。

選項(xiàng)B是股份有限公司的要求。

48、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券

統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）o

①股票

②證券投資基金

③債券

④箕他證券

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【答案】D

【解析】本題考查標(biāo)的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的

可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括股票、

證券投資基金、債券、其他證券。

49、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)

規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A、為他人提供證養(yǎng)投資咨詢服務(wù)

B、直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密

和客戶信息謀取利益

C、違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D、以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀

取利益

【答案】A

【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中嚴(yán)

格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道

德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直

接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

50、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛

牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。

①股權(quán)融資

②債權(quán)融資

③債務(wù)重組

④資產(chǎn)重組

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【答案】A

【解析】考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)

符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)

讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

2023年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試試卷（二）

考試方式：【閉卷】考試時(shí)間：【90分鐘】總分：【100分】

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每小題2分，共100分）

1、下列選項(xiàng)中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A、股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)

B、股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

C、股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

D、股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人

【答案】A

【解析】本題考查股份有限公司董事會(huì)的設(shè)定。股份有限公司中，董事會(huì)設(shè)董

事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)，選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)B說法正確。股份有限公

司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不

得超過3年，選項(xiàng)C、D均正確。

2、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來按照規(guī)定與客

戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是（

A、出具警示函

B、責(zé)令改正

C、責(zé)令公開說明

D、責(zé)令定期報(bào)告

【答案】D

【解析】對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個(gè)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并無(wú)入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪

的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

3、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王

某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，王

某的下列做法錯(cuò)誤的是（）o

A、王某依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處

理意見，并督促整改

B、對(duì)于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時(shí)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、對(duì)于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派

出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告

D、王某督促該證養(yǎng)公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查

【答案】C

【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱

患的處理規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

4、財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于

（）年。

A、20

B、15

C、10

D、5

【答案】C

【解析】財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少

于10年。

5、為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）o

A、委托人資格審查

B、產(chǎn)品盡職調(diào)查

C、市場(chǎng)調(diào)查

D、委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

【答案】D

【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在

代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。

①委托人資格審查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后

方可接受其委托；委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確

定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

②產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品

的發(fā)行依據(jù)、基本性履、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公

司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征

清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。

6、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證

券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系

和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保

證。

①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果

⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化

⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

【答案】C

【解析】本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的目標(biāo)。

7、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

I.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

H.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

III.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

IV.公司所在地公司登無(wú)機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

A、HI、IV

B、1、II、IV

C、I、II、HI

D、i、i【、in、w

【答案】c

【解析】證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織

紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

故本題選擇C選項(xiàng)。

8、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保

存期不少于（）o

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【答案】B

【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財(cái)

務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工

作檔案。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少

于10年。

9、（2020年真題）下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）

I證券交易所可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯景主體

TT商業(yè)銀行不可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體

III背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪

IV背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罩侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)利

A、I、II、HI、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III

【答案】C

10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然

退伙情形的是（）。

A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤

銷，或者被宣告破產(chǎn)

B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能刀

【答案】D

【解析】有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：作為有限合伙人的自然人

死亡或者被依法宣告死亡；作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)

業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限

合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；有限合彼人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)

份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間

喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。

11、證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的

有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職賁包括（）。

①審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)尢相

一致

②公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)

③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

④評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①②④

【答案】A

【解析】證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管

理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司

的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致；（2）公司章程規(guī)定的其他信息

技術(shù)管理職責(zé)；（3）建立信息技術(shù)人力和資金保障方案；（4）評(píng)估年度信息技

術(shù)管理工作的總體效果和效率。

12、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的

是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)

和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

A、第一類

B、第二類

C、第三類

D、第四類

【答案】C

【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。

13、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治

理的基本要求。

A、建立健全組織獎(jiǎng)構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】C

【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)

經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

14、下列關(guān)于傭金管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

B、證券公司收取的交易傭金應(yīng)當(dāng)與代收的印花稅、證券監(jiān)管費(fèi)、證券交易經(jīng)

手費(fèi)、登記過戶費(fèi)等其他費(fèi)用合并列示

C、證券交易的收費(fèi)必須合理

D、證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

【答案】B

【解析】證券公司收取的交易傭金應(yīng)當(dāng)與代收的印花稅、證券監(jiān)管費(fèi)、證券交

易經(jīng)手費(fèi)、登記過戶費(fèi)等其他費(fèi)用分開列示，并按照規(guī)定與約定提供給投資

者，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、客戶端公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體

證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一

致。

15、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人

員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）

倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A、3；1

B、5；3

C、3；2

D、5；5

【答案】D

【解析】本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定.對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信

息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者

5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

16、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從

重處罰情形的是（）。

A、不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

B、任職時(shí)問短、不了解情況

C、在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D、受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】C

【解析】發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：（1）不配

合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至

以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。（2）在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、

毀滅證據(jù)，或者提供偽證。妨得調(diào)查。（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到

行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。（4）在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入

證券期貨誠(chéng)信檔案。（5）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

17、下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)

當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C、資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D、公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】C

【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公枳就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

18、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)

構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A、5

B、10

C、15

D、20

【答案】B

【解析】本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與

他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他

人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

19、（2019年真題）證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與

聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。

A、一家

B、四家

C、兩家

D、三家

【答案】C

【解析】證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參

與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

20、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日

起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

A、5

B、7

C、10

D、12

【答案】B

【解析】考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。

21、（2018年真題）以二哪個(gè)不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）o

A、債權(quán)人符合法定人數(shù)

B、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

C、有公司住所

D、股東共同制定公司章程

【答案】A

【解析】根據(jù)《公司法》第23條：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。

（一）股東符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資

額；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司

要求的組織機(jī)構(gòu)；（五）有公司住所A項(xiàng)屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件，

故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

22、發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有，呆薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行

保薦職責(zé)。

I.首次公開發(fā)行股票并上市

II.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

HI.增資擴(kuò)股

IV.配股

A、H、HI、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、I【

【答案】D

【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的任券公司履行保薦職責(zé)：O

首次公開發(fā)行股票并上市，I項(xiàng)符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債

券，II項(xiàng)符合；（3）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。因此，I、1【

項(xiàng)符合題意，III、IV項(xiàng)不符合題意。

故本題選D選項(xiàng)。

23、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

才可通過的是（）o

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

③處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和箕他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

A、①②③④⑥

B、①②③④

C、①②③④⑤

D、①②③④⑤?

【答案】D

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合

伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意；（1）改變?合伙企業(yè)的名稱；

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不

動(dòng)產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企

業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人

員。

24、（2017年真題）公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上

作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。

A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】A

【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載

或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

25、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）o

①展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借人人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定

②借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行辦商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融

券業(yè)務(wù)

③借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期

指令

④轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時(shí)展期

A、①②④

B、①③

C、②③④

D、①②③④

【答案】B

【解析】本題考查了科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期及提前了結(jié)的規(guī)定。借入

人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)；轉(zhuǎn)融券

展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期，②④錯(cuò)誤。

26、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A、投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)

與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%,這屬于內(nèi)幕信息

D、基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不

得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故噬項(xiàng)D錯(cuò)誤。

27、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管涯業(yè)

務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)

（）機(jī)構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

I.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)

II.薪酬與提名委員會(huì)

HI.審計(jì)委員會(huì)

IV.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

A、I、HI、IV

B、I、1【、m

C、II、III