第一部分

—2023證券從業(yè)考試動態(tài)

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?證券市場基礎知識

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證券從業(yè)考試

對證券業(yè)人員實行資格管理是國際做法。95年，國務院證券委公布了《證券從

業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。

根據這規(guī)定，我國于99年初次舉行證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉行了5

次。30余萬人參與考試，78228人獲得各類從業(yè)資格，其中，獲得一種從業(yè)資

格日勺有49693人、獲得兩種從業(yè)資格時有19632人、獲得三種從業(yè)資格的I有

8835人、獲得四種從業(yè)資格日勺有68人；按照從業(yè)資格類別記錄，67907人獲得

證券經紀資格、26033人獲得證券代剪發(fā)行資格，19106人獲得證券投資征詢資

格、441人獲得證券投資基金資格。

考試簡介

通過協會統一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試日勺，即獲得從業(yè)資格。通過

基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，獲得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎

科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試日勺，獲得二級專業(yè)水平認證證書。

對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委公布了

《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。

根據這個規(guī)定，我國于1999年初次舉行證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉行了5

次。30余萬人參與了考試，78228人獲得各類從業(yè)資格，其中，獲得一種從業(yè)資格的有

49693人、獲得兩種從業(yè)資格時有19632人、獲得三種從業(yè)資格時有8835人、獲得四

種從業(yè)資格日勺有68人；按照從業(yè)資格類別記錄，67907人獲得證券經紀資格、26033人

獲得證券代剪發(fā)行資格、19106人獲得證券投資征詢資格、441人獲得證券投資基金資

格。中國證券業(yè)協會行使證券業(yè)從業(yè)資格獲得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。

考試科目

證券從業(yè)考試教材

證券從業(yè)考試輔導書

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》O專業(yè)科目包

括；《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》O單

科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

2023年版教材出版信息：2023年6月第1版，2023年6月北京第1次印刷

2023年版教材及輔導書于2023年7月5日全國統一上市銷售;無憂書店是中國證券

業(yè)協會官方唯一指定網上訂購中心。請各位考試認準購置。

報名時間

2023年考試報名、考試時間安排：

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間：2023年1月7日至20日

考試時間：2023年3月5日、6日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、

南京、杭坦、合肥、迪1、南昌、流血、鄭州、武這、長沙、UH、南寧、虹I、重

慶、成都、貴陽、昆明、酉玄、蘭州、西支、銀川、烏魯木齊、大連、青島、小、廈

門、深圳、型1、煙臺、溫坦、泉州、拉薩等40個都市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間：2023年4月12口至27口

考試時間：2023年6月11日、12日

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、

南京、杭州、食肥、福州、血晝、濟南、鄭世［、武漢、長邊、廣.州、南立、海口、重

慶、成都、貴陽、鼠a、西安、皂！1、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、直島、寧波、M

￡1、深圳、蘇州、煙臺、溫州、星世、拉薩等40個都市同步舉行。

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間：2023年6月28日至7月14日

考試時間：2023年9月24口、25□

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、

南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、4

慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、空21L、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈

門、逸圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個都市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間：2023年1D月10日至2。日

考試時間：2023年II月26日、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、

南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重

慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈

門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個都市

備注：

1、2。23年證券從業(yè)資格考試教材及輔導書由協會指定

統一使用中國證券業(yè)協會編中國財政經濟出版社出版

2、2023年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2023年版考試大綱及教材，1。

月、12月全國從業(yè)資格考試使用2023年版考試大綱及教材。

3、考試計劃也許會根據市場狀況進行調整，如有變動，以當期公告為準。

考試方式

全國統考，閉卷，采用計算機考試方式進行。

模擬考試系統

軟件名稱：好考試證券從業(yè)資格考試模擬考試系統

樣本

軟件大小：9547KB

軟件語言：簡體中文

軟件評級：五星

開發(fā)商：好考試

軟件類別：國產軟件/考試系統

軟件授權：共享版

運行環(huán)境：Win2023/Win2023/WinXP/NT/WinMe/Win9X

目錄

章節(jié)練習

證券從業(yè)《投資基金》第一章證券投資基金概述

證券從業(yè)《投資基金》第二章證券投資基金日勺類型

證券從業(yè)《投資基金》第三章基金日勺券集、交易與登記

證券從業(yè)《投資基金》第四章基金管理人

證券從業(yè)《投資基金》第五章基金托管人

證券從業(yè)《投資基金》第六章基金日勺是市場營銷

證券從業(yè)《投資基金》第七章基金日勺估值、費用與會計核算

證券從業(yè)《投資基金》第八章基金利潤分派與稅1攵

證券從業(yè)《投資基金》第九章基金日勺信息披露

證券從業(yè)《投資基金》第十章基金監(jiān)管

證券從業(yè)《投資基金》第十一章證券組合管理基礎

證券從業(yè)《投資基金》第十二章資產配置管理

證券從業(yè)《投資基金》第十三章股票投資組合管理

證券從業(yè)《投資基金》第十四章債券投資組合管理

證券從業(yè)《投資基金》第十五章基金績效衡最

模擬試卷

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（一）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（二）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（三）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（四）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（五）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（六）

2。23年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（七）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（八）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（九）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷（十）

預測試卷

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷(-)

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（二）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（三）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（四）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（五）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（六）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（七）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（八）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（九）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》原則預測試卷（十）

考前沖刺

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（一）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（二）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（三）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（四）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（五）

2。23年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（六）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（七）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前沖刺試卷（A）

仿真試卷

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（一）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（二）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（三）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（四）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（五）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（六）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（七）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（八）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（九）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》仿真試卷（十）

歷年真題

2023年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》歷年真題

報名條件

證券從業(yè)資格考試報名條件（含香港地區(qū)應考人員）：

（一）報名截止日年滿18周歲；

（一）具有高中或國家承認相稱于高中以上文憑：

（三）具有完全民事行為能力。

報名方式

報名采用網上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協會網站，按照規(guī)定報名。報名費每

單科人民幣70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名

須知。

證書申請

協會負責人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應當獲得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘任、符合

《措施》第十條規(guī)定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資征詢業(yè)務口勺,還

應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經歷：申請從事證券資信評

估業(yè)務的，應當具有兩年以上證券從業(yè)經歷及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通

過所在機構向中國證券業(yè)協會申請。協會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之FI起三十日內，向證監(jiān)

會立案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。獲得執(zhí)業(yè)證書日勺人員，經機構委派，可

以代表聘任機構對外開展本機構經營H勺證券業(yè)務。獲得執(zhí)業(yè)證書的人員，持續(xù)三年不在

機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)口勺，應當參與協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并

重新申請執(zhí)業(yè)證書。

適合人群

協會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當獲得從業(yè)資

格和執(zhí)業(yè)證書。詳細而言，證券企業(yè)中從事自營、經紀、承銷、投資征詢、受托投資管

理等業(yè)務的J專業(yè)人員，包括有關業(yè)務部門的管理人員：基金管理企業(yè)、基金托管機構中

從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務日勺專業(yè)人員，包括有關業(yè)

務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、征詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包

括有關業(yè)務部門口勺管理人員；證券投資征詢機構中從事證券投資征詢業(yè)務的專業(yè)人員及

其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及

中國證監(jiān)會規(guī)定日勺其他人員應當獲得執(zhí)業(yè)證書。有關機構不得聘任未獲得執(zhí)業(yè)證書日勺人

員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本措施被協會注銷執(zhí)業(yè)證

書日勺人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

制度特點

協會負責人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有如下幾種特

點：

（一）明確規(guī)定證券企業(yè)、基金管理企業(yè)、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資

征詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定H勺其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券

業(yè)務日勺專業(yè)人員必須在獲得從業(yè)資格H勺基礎上獲得執(zhí)業(yè)證書。

（二）簡化了從業(yè)資格的I分類及獲得條件。通過協會統一組織的I基礎科目和一門專業(yè)

科目資格考試H勺，即獲得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有

關規(guī)定獲得從業(yè)資格。

（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2023年起，凡年滿18周

歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力口勺境內外人士都可以報名參與證券業(yè)從

業(yè)人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)

科目的I門類。

（四）對獲得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上（含兩

門）專業(yè)科目考試H勺，獲得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專

業(yè)科目考試日勺，獲得二級專業(yè)水平認證證書。

（五）結合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。

（六）根據中國證監(jiān)會的授權，由中國證券業(yè)協會行使證券業(yè)從業(yè)資格獲得及執(zhí)業(yè)證

書管理職責。

題型分值

單項選擇60道，一種0.5分，共30分。

多選40道，一種1分，共4（）分。

判斷60道，一種0.5分，共30分。

沒有倒扣分，合計160道題，總計1（）0分，60分及格。

第二部分

—2023證券從業(yè)考試試題

怔券從業(yè)資格考試投資分析每日?練10.12I

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬多選(5)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬多選(4)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬多選(3)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬多選⑵

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬多選

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題①(2)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題①

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題②(2)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題②

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題③(2)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題③

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷電項選擇模擬題④⑵

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題④

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行岸項選擇模擬題⑤⑵

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題⑤

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題⑥(2)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷單項選擇模擬題⑥

,證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷精選模擬試題

?2023證券從業(yè)《投資基金》考前練習題10.2

?2023證券從業(yè)《基礎知識》考前練習題10.2

?證券從業(yè)資格考試基礎知識每日一練10.3

?證券從業(yè)資格考試投資基金每日一練10.3

?證券從業(yè)資格考試投資分析每日一練10.3

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷每日一約”0.3

?證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練10.3

?證券從業(yè)資格考試《基礎知識》單項選擇題練習(2)

?證券從業(yè)資格考試《基礎知識》單項選擇題練習

?證券從業(yè)資格考試《基礎知識》多選題練習⑵

?證券從業(yè)資格考試《基礎知識》多選題練習

?證券從業(yè)資格考試《基礎知識》判斷題練習

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷多選模擬題(1)(2)

?證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷多選模擬題(1)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易不定項模擬題(5)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易不定項模擬題(4)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易不定項模擬題(3)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易不定項模擬題(2)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易不定項模擬題

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題3(2)

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題3

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題4(2)

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題4

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題5(2)

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題5

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題6(2)

?2023年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬單項選擇題6

?2023證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬多選(1)(2)

?2023證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬多選(1)

?2023證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬多選(3)(2)

?2023證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬多選(3)

?2023證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷模擬判斷(1)

?2023證券從業(yè)資格考試試題

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易判斷模擬(1)(2)

?2023證券從業(yè)資格考試證券交易判斷模擬(1)

?2023年從業(yè)資格考試試題：證券交易

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