大額債券投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國恒通投資集團有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽區(qū)光華路1號恒通大廈23層。

甲方法定代表人/負責人：張明遠。

甲方聯(lián)系方式企業(yè)總機），傳真

甲方是一家經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人，主要業(yè)務涵蓋債券投資、資產(chǎn)管理及金融咨詢服務。甲方的核心業(yè)務之一是通過發(fā)行和購買債券進行固定收益投資，以優(yōu)化資產(chǎn)負債結構，提升資金使用效率。基于甲方的投資戰(zhàn)略，甲方擬通過本次協(xié)議，與乙方合作進行大額債券投資，以期獲取穩(wěn)定的投資回報。甲方在債券投資領域擁有豐富的經(jīng)驗和雄厚的資金實力，通過嚴格的風險控制體系，確保投資項目的安全性和收益性。本次合作是甲方在擴大投資規(guī)模、分散投資風險、增強市場競爭力過程中的重要舉措。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：國際金融控股有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號國際金融中心28層。

乙方法定代表人/負責人：李思誠。

乙方聯(lián)系方式企業(yè)總機），傳真

乙方是一家專注于固定收益產(chǎn)品發(fā)行與交易的國際性金融企業(yè)，業(yè)務范圍涵蓋債券承銷、投資銀行、資產(chǎn)管理及金融咨詢等領域。乙方在全球范圍內(nèi)建立了完善的債券發(fā)行網(wǎng)絡和投資渠道，與多家國際知名金融機構及國內(nèi)大型企業(yè)保持著長期穩(wěn)定的合作關系。乙方具備豐富的債券投資經(jīng)驗和專業(yè)的風險管理能力，能夠為甲方提供高信用等級、高收益的債券產(chǎn)品。本次合作是乙方在拓展國內(nèi)債券投資市場、提升業(yè)務規(guī)模、增強客戶粘性過程中的重要機遇。乙方將通過其專業(yè)的投資團隊和廣泛的市場資源，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的大額債券投資方案，確保投資項目的合規(guī)性和盈利性。

3.協(xié)議簡介：

本協(xié)議是甲方為擴大債券投資規(guī)模、優(yōu)化資產(chǎn)配置，與乙方合作進行大額債券投資而簽訂的法律文件。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就債券投資合作事宜達成一致。甲方作為投資方，擬通過乙方購買大額債券產(chǎn)品，乙方作為債券發(fā)行方或投資中介方，為甲方提供符合投資需求的債券產(chǎn)品及相關的服務。本次合作的前提條件是雙方均具備完全民事行為能力，能夠獨立承擔法律責任；甲方具備充足的資金實力和投資資格，乙方具備合法的債券發(fā)行或交易資質(zhì)；雙方對債券投資的風險和收益有清晰的認識和明確的預期。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方在債券投資領域的合作正式展開，為甲方實現(xiàn)投資目標、乙方拓展業(yè)務提供了重要的法律保障和商業(yè)機會。雙方將通過本協(xié)議約定的權利義務，共同推動債券投資的順利進行，實現(xiàn)互利共贏。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方圍繞大額債券投資合作所達成的權利與義務，確保雙方能夠基于平等自愿、誠實信用的原則，順利開展債券投資活動，實現(xiàn)投資回報最大化。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下內(nèi)容：甲乙雙方就特定或指定債券品種的投資合作事宜進行協(xié)商與約定；明確債券的購買、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、管理及收益分配等流程；設定雙方在投資合作中的權利、義務及違約責任；約定爭議解決方式及不可抗力事件的處理機制。具體債券品種、投資金額、期限、利率等細節(jié)將依據(jù)本協(xié)議另行簽署的附件或補充協(xié)議進行明確。本協(xié)議旨在為雙方債券投資合作提供全面的法律框架，保障合作項目的穩(wěn)健推進與圓滿完成。

第二條定義

本協(xié)議中，除非上下文另有明確說明，下列術語具有以下含義：

“債券”指由發(fā)行方依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括但不限于政府債券、金融債券、企業(yè)（公司）債券等。

“投資本金”指甲方為購買債券而向乙方支付或承諾支付的全部資金總額。

“投資收益”指甲方通過持有債券所獲得的利息收入、資本利得或其他符合本協(xié)議約定的收益。

“協(xié)議期限”指本協(xié)議自生效之日起至所有投資事項完成或本協(xié)議終止之日止的期間。

“信息披露”指發(fā)行方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，向投資者提供的關于債券發(fā)行、存續(xù)及風險等方面的全部信息。

“違約”指任何一方未能履行本協(xié)議項下的全部或部分義務。

“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務：

（1）甲方的權力：甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供符合投資標準的債券產(chǎn)品，并對債券的發(fā)行主體、信用評級、發(fā)行條款等進行審查和確認；甲方有權要求乙方及時、準確、完整地披露與債券投資相關的全部信息；甲方有權根據(jù)本協(xié)議約定獲取債券投資收益，并對投資本金和收益的分配享有優(yōu)先受償權（如適用）；在協(xié)議期限內(nèi)，甲方有權根據(jù)自身資金安排和投資策略，在符合本協(xié)議約定的前提下，對所持有的債券進行轉(zhuǎn)讓或處置，但需提前通知乙方并遵守相關法律法規(guī)。

（2）甲方的義務：甲方應按照本協(xié)議約定向乙方支付投資本金及應得的利息、收益等款項，并確保資金來源合法合規(guī)；甲方應保證其具備進行債券投資的合法資格和風險承受能力，并對投資行為承擔相應的法律責任；甲方應配合乙方完成債券認購、托管、登記等必要的投資手續(xù)，并及時提供所需的身份證明、授權文件等資料；甲方應遵守本協(xié)議約定的投資限制和風險控制要求，不得從事?lián)p害乙方利益或違反法律法規(guī)的活動；甲方應妥善保管所持有的債券憑證或電子記錄，并承擔因保管不善造成的損失。

2.乙方的權力和義務：

（1）乙方的權力：乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定足額支付投資本金，并對甲方的資信狀況和支付能力進行審查；乙方有權根據(jù)市場需求和自身業(yè)務規(guī)劃，向甲方推薦符合投資需求的債券產(chǎn)品，并就投資條款進行協(xié)商；乙方有權要求甲方提供真實、合法的投資資料，并對甲方的投資行為進行必要的監(jiān)督；乙方有權在甲方違約時，根據(jù)本協(xié)議約定采取相應的違約處理措施，如要求提前收回債券、調(diào)整投資收益分配等；乙方有權在不可抗力事件發(fā)生時，暫?；蚪K止投資合作，并相應調(diào)整責任承擔。

（2）乙方的義務：乙方應按照本協(xié)議約定，向甲方提供符合投資標準的債券產(chǎn)品，并確保債券發(fā)行程序的合法性、合規(guī)性；乙方應真實、準確、完整、及時地向甲方披露債券發(fā)行信息、信用評級報告、市場風險提示等與投資相關的全部資料，并保證信息的真實性、可靠性；乙方應負責辦理債券的發(fā)行、托管、登記等事宜，并確保甲方能夠順利持有和處置債券；乙方應維護甲方的投資利益，不得泄露甲方的商業(yè)秘密或利用甲方信息損害其利益；乙方應建立完善的風險管理體系，對債券投資進行監(jiān)控，并在發(fā)生重大風險時及時通知甲方；乙方應在協(xié)議期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定向甲方支付約定的投資收益，并保證收益分配的及時性和準確性；乙方應配合甲方完成債券的轉(zhuǎn)讓、贖回等交易需求，并依法辦理相關手續(xù)；乙方應承擔因自身過錯導致甲方損失的責任，并按照本協(xié)議約定承擔違約責任。

第四條價格與支付條件

債券投資的價格（以下簡稱“投資價格”）及支付條件由甲乙雙方根據(jù)市場行情、債券信用評級、發(fā)行規(guī)模、投資期限等因素協(xié)商確定，具體以雙方簽署的債券認購協(xié)議或投資清單中載明的價格為準。如采用詢價方式確定價格，乙方應在約定的詢價期內(nèi)向甲方提供最終報價，甲方應在收到報價后[]日內(nèi)完成價格確認。支付方式采用銀行轉(zhuǎn)賬方式，甲方應在收到乙方提供的合法有效的收款賬戶信息及投資確認通知后[]個工作日內(nèi)，將投資本金及應支付的利息、收益等款項劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。乙方應在收到甲方支付的本金后，按照債券發(fā)行約定及時完成債券的交付或登記手續(xù)。如涉及分期支付或特殊支付安排，應在本協(xié)議附件中詳細列明。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至本協(xié)議項下所有投資事項完成、投資本金及收益分配完畢之日止。具體投資活動的履行期限包括但不限于：債券認購協(xié)議簽署后的[]日內(nèi)完成本金支付，乙方在收到本金后[]日內(nèi)完成債券交付或登記；債券持有期間，按約定的付息或付息周期進行收益分配；如發(fā)生債券轉(zhuǎn)讓或贖回，應在相關交易達成后[]日內(nèi)完成手續(xù)。雙方應在協(xié)議期限內(nèi)嚴格遵守各項時間節(jié)點，任何一方逾期履行均視為違約。如協(xié)議期限需要延長，雙方應另行協(xié)商并簽署補充協(xié)議。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付投資本金，每逾期一日，應按每日萬分之[]向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過[]日，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方承擔投資本金[]%的違約金，若損失超過違約金，乙方仍有權進一步追償。

（2）若甲方提前贖回或處置債券，給乙方造成損失（如市場價差損失、交易手續(xù)費增加等），甲方應承擔相應的賠償責任，賠償金額以實際損失為限。

（3）若甲方提供虛假資料或隱瞞重要信息導致乙方?jīng)Q策失誤并產(chǎn)生損失，甲方應承擔全部賠償責任，包括直接損失和間接損失。

2.乙方違約責任：

（1）若乙方未按本協(xié)議約定按時足額向甲方支付利息或收益，每逾期一日，應按每日萬分之[]向甲方支付違約金，直至付清為止。逾期超過[]日，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方承擔應付利息、收益[]%的違約金，若損失超過違約金，甲方仍有權進一步追償。

（2）若乙方提供的債券存在虛假陳述、重大遺漏或違約風險未充分披露，導致甲方在投資后遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任，包括投資本金損失、收益損失及合理的維權費用。

（3）若乙方未按約定時間完成債券交付或登記手續(xù)，每逾期一日，應按每日萬分之[]向甲方支付違約金，直至完成手續(xù)為止。逾期超過[]日，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方承擔投資本金[]%的違約金。

3.通用違約責任：

（1）任何一方違約導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，違約方應賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于機會成本、中介費用等。

（2）本協(xié)議約定的違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權要求違約方賠償全部損失。

（3）若違約行為涉及刑事責任的，違約方應承擔相應的刑事責任，并賠償由此產(chǎn)生的所有費用。

（4）雙方同意，任何一方違約后，守約方有權選擇繼續(xù)履行本協(xié)議、解除本協(xié)議或采取其他補救措施，具體以守約方書面通知為準。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、禁令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、社會動蕩等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起持續(xù)影響本協(xié)議履行超過[]日的，視為對協(xié)議履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

2.責任免除：任何一方因不可抗力事件導致未能履行或未能完全履行本協(xié)議項下義務的，不承擔違約責任。遭遇不可抗力的一方應在事件發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關證明文件（如政府公告、新聞報道、評估報告等）。雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。如不可抗力事件導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，雙方均可解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任，但已產(chǎn)生的費用（如為處理不可抗力事件而支出的合理費用）應由各方自行承擔。不可抗力影響消除后，雙方應立即恢復履行本協(xié)議，已解除的協(xié)議應視為自動失效。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議條款的理解、履行及違約責任等，應由雙方首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著公平合理的原則，在[]日內(nèi)達成一致意見。

2.協(xié)商不成處理：若協(xié)商未能在上述期限內(nèi)解決爭議，雙方同意將爭議提交至[]（選擇仲裁或訴訟），具體方式如下：

（1）仲裁：提交至[]（填寫具體的仲裁委員會名稱，如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，或根據(jù)仲裁庭的決定分擔。

（2）訴訟：向[]（填寫具體的法院名稱，如甲方所在地有管轄權的人民法院）提起訴訟。法院應根據(jù)中華人民共和國相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定裁判。訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。

3.專屬管轄：雙方確認，選擇的爭議解決方式具有唯一性和排他性，任何一方不得在選定的爭議解決機構之外尋求其他救濟途徑，除非雙方另行書面同意。

4.法律適用：爭議解決應適用中華人民共和國法律（為避免沖突，不包括沖突法規(guī)則）。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[]日書面通知另一方。通過書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至上述地址或聯(lián)系方式的通知，視為有效送達。電子郵件通知以發(fā)送成功且對方確認收到或系統(tǒng)記錄為準。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。未經(jīng)雙方書面同意的變更無效。

3.分割效力：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應就無效或不可執(zhí)行的條款協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

4.保密義務：雙方應對在本協(xié)議簽署及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術信息、客戶資料等一切未公開信息承擔保密義務，非經(jīng)對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[]年。

5.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為避免沖突，不包括沖突法規(guī)則）。除爭議解決條款另有約定外，任何一方均不得依據(jù)本協(xié)議約定提起仲裁以外的訴訟。

6.完整協(xié)議：本協(xié)議構成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。

7.可分割性：若本協(xié)議任何部分被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他部分的效力。

第十條附則

1.附