大額債券投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國恒通投資集團有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽區(qū)光華路1號恒通大廈23層。

甲方法定代表人/負責人：張明遠。

甲方聯(lián)系方式企業(yè)總機），傳真

甲方是一家經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人，主要業(yè)務(wù)涵蓋債券投資、資產(chǎn)管理及金融咨詢服務(wù)。甲方的核心業(yè)務(wù)之一是通過發(fā)行和購買債券進行固定收益投資，以優(yōu)化資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提升資金使用效率?；诩追降耐顿Y戰(zhàn)略，甲方擬通過本次協(xié)議，與乙方合作進行大額債券投資，以期獲取穩(wěn)定的投資回報。甲方在債券投資領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗和雄厚的資金實力，通過嚴格的風險控制體系，確保投資項目的安全性和收益性。本次合作是甲方在擴大投資規(guī)模、分散投資風險、增強市場競爭力過程中的重要舉措。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：國際金融控股有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號國際金融中心28層。

乙方法定代表人/負責人：李思誠。

乙方聯(lián)系方式企業(yè)總機），傳真

乙方是一家專注于固定收益產(chǎn)品發(fā)行與交易的國際性金融企業(yè)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋債券承銷、投資銀行、資產(chǎn)管理及金融咨詢等領(lǐng)域。乙方在全球范圍內(nèi)建立了完善的債券發(fā)行網(wǎng)絡(luò)和投資渠道，與多家國際知名金融機構(gòu)及國內(nèi)大型企業(yè)保持著長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。乙方具備豐富的債券投資經(jīng)驗和專業(yè)的風險管理能力，能夠為甲方提供高信用等級、高收益的債券產(chǎn)品。本次合作是乙方在拓展國內(nèi)債券投資市場、提升業(yè)務(wù)規(guī)模、增強客戶粘性過程中的重要機遇。乙方將通過其專業(yè)的投資團隊和廣泛的市場資源，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的大額債券投資方案，確保投資項目的合規(guī)性和盈利性。

3.協(xié)議簡介：

本協(xié)議是甲方為擴大債券投資規(guī)模、優(yōu)化資產(chǎn)配置，與乙方合作進行大額債券投資而簽訂的法律文件。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就債券投資合作事宜達成一致。甲方作為投資方，擬通過乙方購買大額債券產(chǎn)品，乙方作為債券發(fā)行方或投資中介方，為甲方提供符合投資需求的債券產(chǎn)品及相關(guān)的服務(wù)。本次合作的前提條件是雙方均具備完全民事行為能力，能夠獨立承擔法律責任；甲方具備充足的資金實力和投資資格，乙方具備合法的債券發(fā)行或交易資質(zhì)；雙方對債券投資的風險和收益有清晰的認識和明確的預期。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方在債券投資領(lǐng)域的合作正式展開，為甲方實現(xiàn)投資目標、乙方拓展業(yè)務(wù)提供了重要的法律保障和商業(yè)機會。雙方將通過本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)，共同推動債券投資的順利進行，實現(xiàn)互利共贏。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方圍繞大額債券投資合作所達成的權(quán)利與義務(wù)，確保雙方能夠基于平等自愿、誠實信用的原則，順利開展債券投資活動，實現(xiàn)投資回報最大化。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下內(nèi)容：甲乙雙方就特定或指定債券品種的投資合作事宜進行協(xié)商與約定；明確債券的購買、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、管理及收益分配等流程；設(shè)定雙方在投資合作中的權(quán)利、義務(wù)及違約責任；約定爭議解決方式及不可抗力事件的處理機制。具體債券品種、投資金額、期限、利率等細節(jié)將依據(jù)本協(xié)議另行簽署的附件或補充協(xié)議進行明確。本協(xié)議旨在為雙方債券投資合作提供全面的法律框架，保障合作項目的穩(wěn)健推進與圓滿完成。

第二條定義

本協(xié)議中，除非上下文另有明確說明，下列術(shù)語具有以下含義：

“債券”指由發(fā)行方依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括但不限于政府債券、金融債券、企業(yè)（公司）債券等。

“投資本金”指甲方為購買債券而向乙方支付或承諾支付的全部資金總額。

“投資收益”指甲方通過持有債券所獲得的利息收入、資本利得或其他符合本協(xié)議約定的收益。

“協(xié)議期限”指本協(xié)議自生效之日起至所有投資事項完成或本協(xié)議終止之日止的期間。

“信息披露”指發(fā)行方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，向投資者提供的關(guān)于債券發(fā)行、存續(xù)及風險等方面的全部信息。

“違約”指任何一方未能履行本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)。

“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方的權(quán)力：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供符合投資標準的債券產(chǎn)品，并對債券的發(fā)行主體、信用評級、發(fā)行條款等進行審查和確認；甲方有權(quán)要求乙方及時、準確、完整地披露與債券投資相關(guān)的全部信息；甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定獲取債券投資收益，并對投資本金和收益的分配享有優(yōu)先受償權(quán)（如適用）；在協(xié)議期限內(nèi)，甲方有權(quán)根據(jù)自身資金安排和投資策略，在符合本協(xié)議約定的前提下，對所持有的債券進行轉(zhuǎn)讓或處置，但需提前通知乙方并遵守相關(guān)法律法規(guī)。

（2）甲方的義務(wù)：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付投資本金及應(yīng)得的利息、收益等款項，并確保資金來源合法合規(guī)；甲方應(yīng)保證其具備進行債券投資的合法資格和風險承受能力，并對投資行為承擔相應(yīng)的法律責任；甲方應(yīng)配合乙方完成債券認購、托管、登記等必要的投資手續(xù)，并及時提供所需的身份證明、授權(quán)文件等資料；甲方應(yīng)遵守本協(xié)議約定的投資限制和風險控制要求，不得從事?lián)p害乙方利益或違反法律法規(guī)的活動；甲方應(yīng)妥善保管所持有的債券憑證或電子記錄，并承擔因保管不善造成的損失。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方的權(quán)力：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定足額支付投資本金，并對甲方的資信狀況和支付能力進行審查；乙方有權(quán)根據(jù)市場需求和自身業(yè)務(wù)規(guī)劃，向甲方推薦符合投資需求的債券產(chǎn)品，并就投資條款進行協(xié)商；乙方有權(quán)要求甲方提供真實、合法的投資資料，并對甲方的投資行為進行必要的監(jiān)督；乙方有權(quán)在甲方違約時，根據(jù)本協(xié)議約定采取相應(yīng)的違約處理措施，如要求提前收回債券、調(diào)整投資收益分配等；乙方有權(quán)在不可抗力事件發(fā)生時，暫?；蚪K止投資合作，并相應(yīng)調(diào)整責任承擔。

（2）乙方的義務(wù)：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方提供符合投資標準的債券產(chǎn)品，并確保債券發(fā)行程序的合法性、合規(guī)性；乙方應(yīng)真實、準確、完整、及時地向甲方披露債券發(fā)行信息、信用評級報告、市場風險提示等與投資相關(guān)的全部資料，并保證信息的真實性、可靠性；乙方應(yīng)負責辦理債券的發(fā)行、托管、登記等事宜，并確保甲方能夠順利持有和處置債券；乙方應(yīng)維護甲方的投資利益，不得泄露甲方的商業(yè)秘密或利用甲方信息損害其利益；乙方應(yīng)建立完善的風險管理體系，對債券投資進行監(jiān)控，并在發(fā)生重大風險時及時通知甲方；乙方應(yīng)在協(xié)議期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定向甲方支付約定的投資收益，并保證收益分配的及時性和準確性；乙方應(yīng)配合甲方完成債券的轉(zhuǎn)讓、贖回等交易需求，并依法辦理相關(guān)手續(xù)；乙方應(yīng)承擔因自身過錯導致甲方損失的責任，并按照本協(xié)議約定承擔違約責任。

第四條價格與支付條件

債券投資的價格（以下簡稱“投資價格”）及支付條件由甲乙雙方根據(jù)市場行情、債券信用評級、發(fā)行規(guī)模、投資期限等因素協(xié)商確定，具體以雙方簽署的債券認購協(xié)議或投資清單中載明的價格為準。如采用詢價方式確定價格，乙方應(yīng)在約定的詢價期內(nèi)向甲方提供最終報價，甲方應(yīng)在收到報價后[]日內(nèi)完成價格確認。支付方式采用銀行轉(zhuǎn)賬方式，甲方應(yīng)在收到乙方提供的合法有效的收款賬戶信息及投資確認通知后[]個工作日內(nèi)，將投資本金及應(yīng)支付的利息、收益等款項劃轉(zhuǎn)至乙方指定賬戶。乙方應(yīng)在收到甲方支付的本金后，按照債券發(fā)行約定及時完成債券的交付或登記手續(xù)。如涉及分期支付或特殊支付安排，應(yīng)在本協(xié)議附件中詳細列明。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至本協(xié)議項下所有投資事項完成、投資本金及收益分配完畢之日止。具體投資活動的履行期限包括但不限于：債券認購協(xié)議簽署后的[]日內(nèi)完成本金支付，乙方在收到本金后[]日內(nèi)完成債券交付或登記；債券持有期間，按約定的付息或付息周期進行收益分配；如發(fā)生債券轉(zhuǎn)讓或贖回，應(yīng)在相關(guān)交易達成后[]日內(nèi)完成手續(xù)。雙方應(yīng)在協(xié)議期限內(nèi)嚴格遵守各項時間節(jié)點，任何一方逾期履行均視為違約。如協(xié)議期限需要延長，雙方應(yīng)另行協(xié)商并簽署補充協(xié)議。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付投資本金，每逾期一日，應(yīng)按每日萬分之[]向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過[]日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔投資本金[]%的違約金，若損失超過違約金，乙方仍有權(quán)進一步追償。

（2）若甲方提前贖回或處置債券，給乙方造成損失（如市場價差損失、交易手續(xù)費增加等），甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任，賠償金額以實際損失為限。

（3）若甲方提供虛假資料或隱瞞重要信息導致乙方?jīng)Q策失誤并產(chǎn)生損失，甲方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括直接損失和間接損失。

2.乙方違約責任：

（1）若乙方未按本協(xié)議約定按時足額向甲方支付利息或收益，每逾期一日，應(yīng)按每日萬分之[]向甲方支付違約金，直至付清為止。逾期超過[]日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔應(yīng)付利息、收益[]%的違約金，若損失超過違約金，甲方仍有權(quán)進一步追償。

（2）若乙方提供的債券存在虛假陳述、重大遺漏或違約風險未充分披露，導致甲方在投資后遭受損失，乙方應(yīng)承擔全部賠償責任，包括投資本金損失、收益損失及合理的維權(quán)費用。

（3）若乙方未按約定時間完成債券交付或登記手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按每日萬分之[]向甲方支付違約金，直至完成手續(xù)為止。逾期超過[]日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔投資本金[]%的違約金。

3.通用違約責任：

（1）任何一方違約導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于機會成本、中介費用等。

（2）本協(xié)議約定的違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償全部損失。

（3）若違約行為涉及刑事責任的，違約方應(yīng)承擔相應(yīng)的刑事責任，并賠償由此產(chǎn)生的所有費用。

（4）雙方同意，任何一方違約后，守約方有權(quán)選擇繼續(xù)履行本協(xié)議、解除本協(xié)議或采取其他補救措施，具體以守約方書面通知為準。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、禁令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、社會動蕩等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響本協(xié)議履行超過[]日的，視為對協(xié)議履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

2.責任免除：任何一方因不可抗力事件導致未能履行或未能完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，不承擔違約責任。遭遇不可抗力的一方應(yīng)在事件發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件（如政府公告、新聞報道、評估報告等）。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。如不可抗力事件導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，雙方均可解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任，但已產(chǎn)生的費用（如為處理不可抗力事件而支出的合理費用）應(yīng)由各方自行承擔。不可抗力影響消除后，雙方應(yīng)立即恢復履行本協(xié)議，已解除的協(xié)議應(yīng)視為自動失效。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議條款的理解、履行及違約責任等，應(yīng)由雙方首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平合理的原則，在[]日內(nèi)達成一致意見。

2.協(xié)商不成處理：若協(xié)商未能在上述期限內(nèi)解決爭議，雙方同意將爭議提交至[]（選擇仲裁或訴訟），具體方式如下：

（1）仲裁：提交至[]（填寫具體的仲裁委員會名稱，如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會）按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，或根據(jù)仲裁庭的決定分擔。

（2）訴訟：向[]（填寫具體的法院名稱，如甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院）提起訴訟。法院應(yīng)根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定裁判。訴訟期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。

3.專屬管轄：雙方確認，選擇的爭議解決方式具有唯一性和排他性，任何一方不得在選定的爭議解決機構(gòu)之外尋求其他救濟途徑，除非雙方另行書面同意。

4.法律適用：爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國法律（為避免沖突，不包括沖突法規(guī)則）。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[]日書面通知另一方。通過書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至上述地址或聯(lián)系方式的通知，視為有效送達。電子郵件通知以發(fā)送成功且對方確認收到或系統(tǒng)記錄為準。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。未經(jīng)雙方書面同意的變更無效。

3.分割效力：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)就無效或不可執(zhí)行的條款協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

4.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對在本協(xié)議簽署及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料等一切未公開信息承擔保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[]年。

5.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為避免沖突，不包括沖突法規(guī)則）。除爭議解決條款另有約定外，任何一方均不得依據(jù)本協(xié)議約定提起仲裁以外的訴訟。

6.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。

7.可分割性：若本協(xié)議任何部分被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他部分的效力。

第十條附則

1.附