企業(yè)信息安全管理制度與執(zhí)行情況檢查表一、適用范圍與應(yīng)用場景本檢查表適用于企業(yè)內(nèi)部信息安全管理的常態(tài)化監(jiān)督、專項審計、年度評估及新業(yè)務(wù)上線前的安全合規(guī)性檢查。具體場景包括：日常安全巡檢：定期對企業(yè)信息安全制度的落實情況進行抽查，及時發(fā)覺潛在風(fēng)險；專項審計：針對特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、權(quán)限管理）開展深度檢查，驗證制度執(zhí)行有效性；合規(guī)性評估：滿足法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)監(jiān)管要求的合規(guī)性檢查；系統(tǒng)上線前驗收：新系統(tǒng)、新業(yè)務(wù)部署前，對其安全管理制度及執(zhí)行預(yù)案進行核查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件后，通過檢查表追溯制度漏洞與執(zhí)行偏差，明確改進方向。二、檢查表使用流程詳解第一步：明確檢查目標與范圍根據(jù)檢查場景（如日常巡檢或?qū)ｍ棇徲嫞?，確定檢查的核心目標（如驗證權(quán)限管理規(guī)范性或數(shù)據(jù)加密措施有效性）；劃定檢查范圍，包括涉及的部門（如IT部、財務(wù)部、人力資源部）、系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器）、制度文件（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）等。第二步：收集制度文件與執(zhí)行記錄調(diào)取企業(yè)現(xiàn)行信息安全管理制度、操作手冊、應(yīng)急預(yù)案等文件，核查其完整性、時效性及合規(guī)性；收集近3-6個月的執(zhí)行記錄，如安全培訓(xùn)簽到表、系統(tǒng)操作日志、權(quán)限審批單、漏洞掃描報告、應(yīng)急演練記錄等。第三步：實施現(xiàn)場檢查與驗證文件核查：對照檢查項逐項核對制度文件內(nèi)容是否覆蓋要求（如是否明確數(shù)據(jù)分類分級標準、權(quán)限審批流程是否規(guī)范）；記錄抽查：隨機抽取執(zhí)行記錄（如10-20條權(quán)限審批單），驗證審批流程是否與制度一致（如是否經(jīng)部門負責(zé)人簽字、是否存在越權(quán)審批）；現(xiàn)場訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)負責(zé)人）進行溝通，知曉其對制度的熟悉程度及執(zhí)行情況（如是否清楚數(shù)據(jù)泄露上報流程）；技術(shù)驗證：通過技術(shù)工具（如漏洞掃描器、日志審計系統(tǒng)）檢查技術(shù)防護措施是否落實（如服務(wù)器是否開啟防火墻、敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲）。第四步：記錄檢查結(jié)果與問題描述逐項填寫檢查表，對符合項標注“√”，不符合項標注“×”，不適用項標注“/”；對不符合項詳細描述問題，明確制度漏洞（如“《權(quán)限管理辦法》未規(guī)定臨時權(quán)限的自動失效機制”）或執(zhí)行偏差（如“3臺服務(wù)器未及時安裝安全補丁”），并附證據(jù)編號（如記錄截圖、日志文件）。第五步：匯總分析并形成報告匯總所有檢查結(jié)果，統(tǒng)計符合率、不符合項數(shù)量及分布領(lǐng)域（如技術(shù)類占比40%、管理類占比60%）；分析問題根源，區(qū)分制度缺陷（如制度未更新）與執(zhí)行不到位（如人員培訓(xùn)不足）；編制《信息安全檢查報告》，包括檢查概況、發(fā)覺的問題、整改建議及整改期限。第六步：跟蹤整改與閉環(huán)管理向責(zé)任部門下達《整改通知單》，明確整改內(nèi)容、責(zé)任人及完成時限；整改期限后，對整改結(jié)果進行復(fù)查，驗證問題是否徹底解決；將檢查報告、整改記錄歸檔，形成“檢查-整改-復(fù)查”的閉環(huán)管理機制。三、企業(yè)信息安全管理制度與執(zhí)行情況檢查表檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述（不符合項填寫）整改責(zé)任人整改期限一、管理制度建設(shè)1.1制度完整性是否覆蓋信息安全的全領(lǐng)域（如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、人員安全、應(yīng)急響應(yīng)）核查制度文件目錄及內(nèi)容□符合□不符合□不適用1.2制度時效性是否根據(jù)法律法規(guī)變化（如《數(shù)據(jù)安全法》修訂）及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整及時更新檢查制度版本號及發(fā)布日期□符合□不符合□不適用1.3責(zé)任分工是否明確信息安全管理部門、崗位及人員的職責(zé)（如安全負責(zé)人、系統(tǒng)管理員職責(zé)）核查制度中的職責(zé)描述□符合□不符合□不適用二、技術(shù)防護措施2.1訪問控制是否實施“最小權(quán)限原則”，關(guān)鍵系統(tǒng)是否啟用雙因素認證抽查權(quán)限配置記錄、系統(tǒng)設(shè)置□符合□不符合□不適用2.2數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）是否加密存儲，傳輸過程是否加密技術(shù)掃描、查看加密配置□符合□不符合□不適用2.3系統(tǒng)維護服務(wù)器、終端設(shè)備是否定期安裝安全補丁，漏洞掃描是否定期開展檢查補丁更新記錄、掃描報告□符合□不符合□不適用三、人員安全管理3.1入職管理新員工是否簽署《信息安全保密協(xié)議》，是否進行安全意識培訓(xùn)核查協(xié)議簽署記錄、培訓(xùn)檔案□符合□不符合□不適用3.2離職管理員工離職是否及時回收系統(tǒng)權(quán)限、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，是否辦理工作交接抽查離職審批單、權(quán)限回收記錄□符合□不符合□不適用3.3定期培訓(xùn)是否每半年開展一次信息安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含制度、案例及應(yīng)急流程檢查培訓(xùn)計劃、簽到表、考核記錄□符合□不符合□不適用四、運維管理4.1日志審計是否對關(guān)鍵操作（如管理員登錄、數(shù)據(jù)修改）進行日志記錄，日志保存期限是否≥6個月查看日志配置、審計報告□符合□不符合□不適用4.2變更管理系統(tǒng)配置變更是否經(jīng)過審批，變更后是否進行安全測試核查變更申請單、測試記錄□符合□不符合□不適用五、應(yīng)急響應(yīng)管理5.1應(yīng)急預(yù)案是否制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案（如數(shù)據(jù)泄露、病毒攻擊），預(yù)案是否定期演練檢查預(yù)案文本、演練記錄□符合□不符合□不適用5.2事件處置發(fā)生安全事件后，是否按照預(yù)案流程上報、處置，是否進行原因分析及改進核查事件處置報告、改進記錄□符合□不符合□不適用四、使用過程中需重點關(guān)注的事項檢查前的充分準備：檢查人員需熟悉相關(guān)法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個人信息保護法》）及企業(yè)內(nèi)部制度，避免因理解偏差導(dǎo)致檢查結(jié)果不準確；提前與被檢查部門溝通，明確檢查范圍及所需資料，保證檢查過程順利。檢查過程的客觀公正：嚴格按照檢查內(nèi)容逐項驗證，避免主觀臆斷，對不符合項需保留書面證據(jù)（如截圖、記錄復(fù)印件）；與被檢查部門人員溝通時，注意方式方法，避免引發(fā)抵觸情緒，保證信息獲取真實。問題描述的準確性：不符合項的描述需具體、清晰，明確指出“制度未規(guī)定”或“執(zhí)行未到位”，例如：“《服務(wù)器安全管理辦法》未規(guī)定補丁更新的時限要求，導(dǎo)致2臺服務(wù)器逾期30天未安裝補丁”，而非籠統(tǒng)的“安全管理不到位”。整改跟蹤的有效性：整改期限需根據(jù)問題嚴重程度合理設(shè)定（一般問題不超過15天，重大問題不超過30天）；對整改不力或逾期未完成的部門，需納入績效考核，保證整改措施落實到位。保密與合規(guī)要求