合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制與審查模板一、適用場景與價(jià)值定位二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：審查準(zhǔn)備與資料收集操作內(nèi)容：明確合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、保密協(xié)議等）及審查目標(biāo)（如合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)等級、商業(yè)條款合理性）；收集合同基礎(chǔ)資料，包括但不限于：合同草案、對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）、合作背景說明、過往交易記錄（如有）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；組建審查小組（至少含法務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，重大合同需邀請財(cái)務(wù)、技術(shù)部門參與），明確分工與審查時(shí)限。關(guān)鍵要點(diǎn)：資料需完整、真實(shí)，對方主體資格證明需核對原件并留存復(fù)印件，避免因信息不全導(dǎo)致審查遺漏。步驟2：合同主體資格審查操作內(nèi)容：主體合法性：審查對方是否為依法注冊并有效存續(xù)的企業(yè)/組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否包含合同項(xiàng)目內(nèi)容（如涉及需審批/許可的業(yè)務(wù)，需核實(shí)其是否取得相應(yīng)資質(zhì)）；履約能力：通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國平臺等渠道查詢對方信用記錄（是否有失信、涉訴記錄），結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)表（如有）評估其資金實(shí)力、生產(chǎn)能力或服務(wù)交付能力；授權(quán)代理：若合同由對方代理人簽署，需審查授權(quán)委托書是否載明明確的授權(quán)范圍、授權(quán)期限及代理人身份信息，保證簽字行為有效（避免“無權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)）。輸出成果：《合同主體資格審查表》（見模板1），記錄審查結(jié)論（如“合格”“需補(bǔ)充資質(zhì)”“建議終止合作”）。步驟3：合同核心條款逐項(xiàng)審查操作內(nèi)容：按合同性質(zhì)分類，重點(diǎn)審查以下核心條款，保證內(nèi)容明確、無歧義、權(quán)責(zé)對等：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等細(xì)節(jié)，避免模糊描述（如“一批貨物”需明確具體規(guī)格、數(shù)量單位）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的具體技術(shù)參數(shù)，明確驗(yàn)收方法、期限及質(zhì)量異議處理流程；價(jià)款與支付：明確金額、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（如電匯、承兌）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及逾期付款違約責(zé)任；履行期限與地點(diǎn)：明確起始/截止時(shí)間、履行方式（如送貨上門、現(xiàn)場服務(wù)）及地點(diǎn)（含交付地、服務(wù)地），避免因約定不明導(dǎo)致管轄爭議；違約責(zé)任：針對可能出現(xiàn)的違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠款項(xiàng)），約定具體的違約金計(jì)算方式、賠償范圍及解除合同條件，避免“違約責(zé)任不對等”（如僅約束一方承擔(dān)違約責(zé)任）；爭議解決：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），如選擇訴訟，需約定管轄法院（通常為被告住所地或合同履行地）；如選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱。輸出成果：《合同條款審查清單》（見模板2），逐項(xiàng)標(biāo)注條款風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）及修改建議。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別與分級操作內(nèi)容：基于條款審查結(jié)果，結(jié)合行業(yè)特性與交易背景，識別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)并分級：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失或法律糾紛的情形（如對方主體不適格、核心條款缺失、違約責(zé)任顯失公平、違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響合同正常履行或增加履約成本的情形（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊、支付節(jié)點(diǎn)約定不明、爭議解決方式不明確）；低風(fēng)險(xiǎn)：對合同履行影響較小或可通過后續(xù)協(xié)商調(diào)整的情形（如表述瑕疵、次要條款遺漏）。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表》（見模板3），列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級、具體描述及初步應(yīng)對措施。步驟5：修訂反饋與溝通協(xié)商操作內(nèi)容：對審查中發(fā)覺的問題（如條款漏洞、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），形成書面《合同修訂意見清單》，明確修改建議及理由；與對方進(jìn)行溝通協(xié)商，針對高風(fēng)險(xiǎn)條款需重點(diǎn)說明修改必要性，爭取對方調(diào)整（如補(bǔ)充違約責(zé)任、明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；若對方拒絕修改關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)條款，需評估是否繼續(xù)合作，必要時(shí)上報(bào)管理層決策。關(guān)鍵要點(diǎn)：溝通需保留書面記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），避免口頭承諾導(dǎo)致爭議。步驟6：最終審批與簽署操作內(nèi)容：修訂后的合同需經(jīng)審查小組復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已有效控制；按企業(yè)內(nèi)部審批流程報(bào)批（如部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)→總經(jīng)理→董事會(huì)，根據(jù)合同金額與重要性確定審批權(quán)限）；審批通過后，安排雙方正式簽署，保證簽字人具有相應(yīng)權(quán)限（如法定代表人或授權(quán)代理人），并加蓋合同專用章（公章）；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、審批文件、修訂意見等資料整理歸檔。輸出成果：《合同審批流程表》（見模板4），記錄各環(huán)節(jié)審批人、審批意見及審批時(shí)間。步驟7：合同履行與動(dòng)態(tài)監(jiān)控操作內(nèi)容：合同生效后，業(yè)務(wù)部門需按約定履行義務(wù)，同時(shí)監(jiān)控對方履約情況（如交付進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收、付款情況）；發(fā)覺對方可能違約或履約異常時(shí)，及時(shí)發(fā)出《履約提醒函》，要求其限期整改；合同履行完畢后，收集履約證明材料（如驗(yàn)收單、付款憑證），作為后續(xù)結(jié)算或糾紛處理的依據(jù)。三、實(shí)用工具模板清單模板1：合同主體資格審查表審查項(xiàng)目內(nèi)容/信息審查結(jié)果（合格/不合格/需補(bǔ)充）備注（如資質(zhì)編號、有效期）企業(yè)名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊地址法定代表人經(jīng)營范圍是否包含合同項(xiàng)目內(nèi)容營業(yè)執(zhí)照有效期資質(zhì)證書名稱（如需）證書編號、有效期信用記錄（查詢渠道：國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）是否有失信、涉訴記錄授權(quán)代理人信息姓名、證件號碼號、授權(quán)范圍、授權(quán)期限（如適用）授權(quán)委托書編號審查結(jié)論□通過□有條件通過（需補(bǔ)充：_________）□不通過（原因：_________）審查人：_________日期：_________模板2：合同條款審查清單條款類別具體條款審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）修改意見審查人標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格是否明確、具體，與合同目的一致數(shù)量單位是否規(guī)范，數(shù)量是否準(zhǔn)確質(zhì)量條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否約定國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/具體參數(shù)，驗(yàn)收方式是否明確質(zhì)量異議期是否約定異議期限及處理流程價(jià)款條款金額是否大小寫一致，計(jì)價(jià)貨幣是否明確支付方式是否約定賬戶信息、支付節(jié)點(diǎn)、逾期違約責(zé)任履行條款期限/地點(diǎn)是否明確起始/截止時(shí)間，履行地點(diǎn)是否便于管轄與履約違約責(zé)任違約情形是否覆蓋主要違約類型（逾期、質(zhì)量不符、付款延遲等）違約金/賠償金計(jì)算方式是否合理，是否顯失公平爭議解決方式訴訟/仲裁是否明確，管轄地/仲裁機(jī)構(gòu)是否有效其他特殊條款保密條款是否明保證密范圍、期限及違約責(zé)任不可抗力是否定義不可抗力事件及免責(zé)情形模板3：合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)對措施責(zé)任人完成時(shí)限主體風(fēng)險(xiǎn)對方營業(yè)執(zhí)照有效期不足3個(gè)月，可能影響履約能力高要求對方提供續(xù)期證明或更換合作方*經(jīng)理簽約前條款風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)僅約定“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，未明確具體參數(shù)，易引發(fā)爭議中補(bǔ)充具體技術(shù)參數(shù)或附件（如《質(zhì)量協(xié)議》）*法務(wù)修訂后3日法律風(fēng)險(xiǎn)合同約定“爭議解決方式為對方所在地法院訴訟”，增加己方訴訟成本高協(xié)商改為“合同簽訂地法院”或約定仲裁機(jī)構(gòu)*法務(wù)協(xié)商后5日商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對方過往交易中存在2次逾期付款記錄，可能存在資金鏈風(fēng)險(xiǎn)中增加預(yù)付款比例（30%），約定逾期付款按日萬分之五支付違約金*業(yè)務(wù)員簽約前模板4：合同審批流程表審批環(huán)節(jié)審批人審批職責(zé)審批意見（同意/不同意/需修改）審批時(shí)間業(yè)務(wù)部門初審*業(yè)務(wù)經(jīng)理審查合同商業(yè)條款合理性、對方履約能力及合作必要性年月日法務(wù)部門復(fù)審*法務(wù)專員審查合同合法性、條款完整性、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及合規(guī)性年月日財(cái)務(wù)部門會(huì)簽*財(cái)務(wù)經(jīng)理審查價(jià)款支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)、發(fā)票條款及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)年月日總經(jīng)理審批*總經(jīng)理審批合同整體條款及合作風(fēng)險(xiǎn)，重大合同需報(bào)董事會(huì)審批年月日董事會(huì)審批（如需）*董事長審批重大合同（金額超______萬元或涉及核心業(yè)務(wù)）的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)性年月日最終簽署法定代表人/授權(quán)代理人確認(rèn)審批流程完成，簽署合同并加蓋公章年月日四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指南1.主體審查：嚴(yán)把“準(zhǔn)入關(guān)”避免與“三無企業(yè)”（無營業(yè)執(zhí)照、無資質(zhì)、無信用記錄）合作，對方為分支機(jī)構(gòu)的，需核實(shí)其總公司授權(quán)；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品），必須核查對方行業(yè)許可證件，保證在有效期內(nèi)；授權(quán)委托書需由法定代表人簽字并加蓋公章，避免僅憑“介紹信”或“口頭授權(quán)”簽署合同。2.條款審查：杜絕“模糊地帶”核心條款（標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任）不得留白，避免使用“大約”“左右”等模糊表述；違約責(zé)任需雙向約定（如雙方逾期履約的責(zé)任），避免僅約束一方；爭議解決條款優(yōu)先選擇己方所在地法院或熟悉的專業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)，減少異地維權(quán)成本。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：分級分類管理高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須整改（如對方主體不合格、核心條款缺失），未通過整改不得簽署；中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需經(jīng)業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門共同評估，制定應(yīng)對措施（如補(bǔ)充擔(dān)保、增加違約金比例）后，方可推進(jìn)；低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可