資產(chǎn)管理咨詢合同范本甲方（委托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（受托方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方有資產(chǎn)管理咨詢需求，乙方具備提供專業(yè)資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)的能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)內(nèi)容概述乙方為甲方提供全面的資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置分析、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)研究以及相關(guān)法律法規(guī)和政策解讀等方面的專業(yè)建議和指導(dǎo)，旨在協(xié)助甲方優(yōu)化資產(chǎn)管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。（二）具體服務(wù)內(nèi)容1.資產(chǎn)現(xiàn)狀評(píng)估乙方將對(duì)甲方現(xiàn)有的各類資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)清查和評(píng)估，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、證券投資、房地產(chǎn)、固定資產(chǎn)等，分析資產(chǎn)的構(gòu)成、價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)特征以及流動(dòng)性狀況，為后續(xù)的資產(chǎn)配置提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和依據(jù)。2.資產(chǎn)配置方案制定根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資期限等因素，乙方將運(yùn)用專業(yè)的分析模型和工具，為甲方量身定制個(gè)性化的資產(chǎn)配置方案。該方案將涵蓋不同資產(chǎn)類別（如股票、債券、基金、衍生品等）的投資比例建議，以及各類資產(chǎn)在不同市場(chǎng)環(huán)境下的動(dòng)態(tài)調(diào)整策略，以平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增長(zhǎng)。3.投資策略規(guī)劃針對(duì)甲方的資產(chǎn)配置方案，乙方將制定具體的投資策略，包括投資時(shí)機(jī)選擇、投資品種篩選、投資組合構(gòu)建與調(diào)整等。投資策略將充分考慮市場(chǎng)趨勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展前景等因素，確保甲方的投資決策具有科學(xué)性和前瞻性。同時(shí)，乙方將定期對(duì)投資策略進(jìn)行跟蹤評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方的實(shí)際需求。4.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估與建議乙方將對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并評(píng)估其對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的影響程度。基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，乙方將為甲方提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議，包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立等，以幫助甲方有效防范和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)安全。5.市場(chǎng)動(dòng)態(tài)研究與信息服務(wù)乙方將密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化以及相關(guān)政策法規(guī)調(diào)整，及時(shí)收集、整理和分析各類市場(chǎng)信息，并定期向甲方提供市場(chǎng)研究報(bào)告和投資建議。市場(chǎng)研究報(bào)告將涵蓋市場(chǎng)走勢(shì)分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)解讀、投資機(jī)會(huì)挖掘等內(nèi)容，為甲方的投資決策提供有力的信息支持。6.法律法規(guī)與政策解讀乙方將為甲方解讀與資產(chǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)和政策文件，分析其對(duì)甲方投資活動(dòng)的影響，并提供相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和建議。確保甲方在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)，避免因法律法規(guī)和政策風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的投資損失。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。有權(quán)獲取乙方提供的各類服務(wù)報(bào)告、研究資料和投資建議等信息。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)自身情況對(duì)乙方提供的資產(chǎn)配置方案和投資策略提出調(diào)整意見。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息資料，以便乙方能夠?yàn)榧追街贫ê侠淼馁Y產(chǎn)管理咨詢方案。按照本合同約定及時(shí)足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)用。積極配合乙方開展工作，提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于提供相關(guān)文件資料、安排會(huì)議溝通等。對(duì)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本合同約定收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。根據(jù)甲方提供的信息資料和實(shí)際情況，獨(dú)立開展資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)工作，并有權(quán)自主選擇適用的分析方法和工具。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)甲方的投資決策提出專業(yè)意見和建議，并要求甲方予以適當(dāng)考慮。2.義務(wù)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供高質(zhì)量的資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)，確保服務(wù)的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展情況和階段性成果，及時(shí)解答甲方提出的問(wèn)題和疑問(wèn)。對(duì)甲方提供的信息資料嚴(yán)格保密，不得擅自使用或向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。不得向甲方承諾投資收益或保證資產(chǎn)安全，如因市場(chǎng)波動(dòng)等不可抗力因素導(dǎo)致甲方資產(chǎn)出現(xiàn)損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任，但乙方存在故意或重大過(guò)失的除外。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)費(fèi)用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。（二）支付方式1.本合同簽訂之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.乙方完成資產(chǎn)現(xiàn)狀評(píng)估并向甲方提交評(píng)估報(bào)告后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.乙方完成資產(chǎn)配置方案制定并經(jīng)甲方書面確認(rèn)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。4.在服務(wù)期限內(nèi)，乙方按照約定為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)研究與信息服務(wù)、法律法規(guī)與政策解讀等后續(xù)服務(wù)，甲方應(yīng)于每季度末向乙方支付當(dāng)季度服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。5.服務(wù)期滿后，如甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)滿意且無(wú)任何爭(zhēng)議，甲方向乙方支付剩余服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方開具合法有效的發(fā)票，甲方應(yīng)在收到發(fā)票后按照約定的時(shí)間和金額支付服務(wù)費(fèi)用。如甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。本條款的保密期限為自本合同生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息資料存在虛假、誤導(dǎo)性或重大遺漏，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照本合同約定提供準(zhǔn)確有效的資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的全部損失。3.若甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，向第三方泄露乙方的保密信息，甲方應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的全部損失，并向乙方支付違約金人民幣[X]元。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供資產(chǎn)管理咨詢服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合要求，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)采取補(bǔ)救措施或重新提供服務(wù)，并承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失。2.若乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，向第三方泄露甲方的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并向甲方支付違約金人民幣[X]元。3.若乙方擅自使用甲方提供的信息資料或利用甲方的名義從事與本合同無(wú)關(guān)的活動(dòng)，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并向甲方支付違約金人民幣[X]元。六、爭(zhēng)議解決本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。合同期滿后，雙方如無(wú)異議