企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行監(jiān)督方案安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)安全生產(chǎn)管理的核心制度，其有效執(zhí)行是防范安全風(fēng)險(xiǎn)、遏制事故發(fā)生的關(guān)鍵保障。為全面監(jiān)督企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正責(zé)任懸空、執(zhí)行走樣等問題，特制定本監(jiān)督方案，以推動(dòng)責(zé)任體系閉環(huán)管理，夯實(shí)企業(yè)安全發(fā)展根基。一、監(jiān)督工作原則監(jiān)督工作以依法依規(guī)、實(shí)事求是、分級負(fù)責(zé)、閉環(huán)管理為基本原則：依法依規(guī)：嚴(yán)格依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實(shí)五到位規(guī)定》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度開展監(jiān)督，確保監(jiān)督行為合法合規(guī)。實(shí)事求是：深入現(xiàn)場、直面問題，以事實(shí)為依據(jù)，客觀反映責(zé)任制執(zhí)行現(xiàn)狀，不回避矛盾、不掩蓋問題。分級負(fù)責(zé)：按照“管業(yè)務(wù)必須管安全、管行業(yè)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”要求，明確各層級監(jiān)督主體責(zé)任，形成“一級抓一級、層層抓落實(shí)”的監(jiān)督格局。閉環(huán)管理：對發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)行“整改—復(fù)查—銷號”全流程跟蹤，確保問題整改到位，防止同類問題重復(fù)發(fā)生。二、監(jiān)督重點(diǎn)內(nèi)容（一）責(zé)任體系建立情況1.組織架構(gòu)完備性：核查企業(yè)是否建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，各部門、崗位安全管理職責(zé)是否與組織架構(gòu)匹配，是否存在職責(zé)交叉、空白地帶。2.制度建設(shè)有效性：檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制文本是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際修訂完善，是否涵蓋全員崗位安全職責(zé)，是否明確責(zé)任邊界、工作標(biāo)準(zhǔn)及考核要求。（二）責(zé)任分解落實(shí)情況1.層級責(zé)任落地：監(jiān)督企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否履行“第一責(zé)任人”職責(zé)（如組織制定制度、保證安全投入、督促隱患整改等）；分管負(fù)責(zé)人是否按職責(zé)分工抓好分管領(lǐng)域安全管理；基層班組、崗位人員是否清晰知曉自身安全責(zé)任，是否存在“上熱中溫下冷”現(xiàn)象。2.安全管理全流程覆蓋：安全培訓(xùn)：核查各崗位人員是否按要求接受安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否與崗位責(zé)任匹配，是否存在“走過場”式培訓(xùn)。安全投入：監(jiān)督安全費(fèi)用提取、使用是否規(guī)范，安全設(shè)施設(shè)備更新、維護(hù)是否到位，是否因投入不足導(dǎo)致安全隱患。隱患排查治理：檢查隱患排查機(jī)制是否健全，隱患識別、上報(bào)、整改、復(fù)查是否形成閉環(huán)，重大隱患是否“一患一策”掛牌督辦。應(yīng)急管理：核查應(yīng)急預(yù)案是否結(jié)合責(zé)任分工修訂，應(yīng)急演練是否常態(tài)化開展，關(guān)鍵崗位人員是否具備應(yīng)急處置能力。（三）考核獎(jiǎng)懲執(zhí)行情況1.考核機(jī)制規(guī)范性：檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制考核方案是否科學(xué)合理，考核指標(biāo)是否量化可考（如隱患整改率、培訓(xùn)完成率、事故發(fā)生率等），考核周期是否與責(zé)任落實(shí)節(jié)奏匹配。2.獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)及時(shí)性：監(jiān)督考核結(jié)果是否與績效薪酬、職務(wù)晉升、評優(yōu)評先直接掛鉤，是否存在“重考核、輕獎(jiǎng)懲”或“獎(jiǎng)懲失當(dāng)”現(xiàn)象，是否對責(zé)任落實(shí)不力的部門、人員嚴(yán)肅問責(zé)。三、多元化監(jiān)督方式（一）日常檢查由企業(yè)安全管理部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門開展日常巡查，每周至少覆蓋1次重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查前明確重點(diǎn)（如近期事故高發(fā)環(huán)節(jié)、季節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），檢查后形成《安全責(zé)任落實(shí)檢查表》，逐項(xiàng)反饋問題并明確整改責(zé)任人。（二）專項(xiàng)督查針對節(jié)假日、特殊作業(yè)高峰期、新工藝投產(chǎn)等關(guān)鍵時(shí)段或環(huán)節(jié)，由企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)督查。例如，夏季高溫期重點(diǎn)督查防暑降溫措施、有限空間作業(yè)責(zé)任落實(shí)；新設(shè)備投用前督查操作規(guī)程培訓(xùn)、安全防護(hù)責(zé)任分工。（三）隨機(jī)抽查采用“四不兩直”（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待，直奔基層、直插現(xiàn)場）方式，由企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，隨機(jī)抽查車間、班組責(zé)任落實(shí)情況。抽查結(jié)果直接向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，避免“人情干擾”。（四）交叉互查組織不同車間、部門開展交叉檢查，打破“部門保護(hù)”“熟人效應(yīng)”。檢查前明確互查規(guī)則（如檢查清單、問題判定標(biāo)準(zhǔn)），檢查后召開“互查復(fù)盤會”，分享經(jīng)驗(yàn)、通報(bào)共性問題，促進(jìn)部門間責(zé)任管理水平提升。（五）信息化監(jiān)控依托企業(yè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，對關(guān)鍵崗位（如?；穬迏^(qū)、特種設(shè)備操作崗）安裝智能監(jiān)控設(shè)備，實(shí)時(shí)采集作業(yè)行為、設(shè)備狀態(tài)數(shù)據(jù)。系統(tǒng)自動(dòng)識別“未按規(guī)程操作”“責(zé)任區(qū)域隱患未處置”等問題，推送至責(zé)任人員終端，實(shí)現(xiàn)“線上預(yù)警+線下整改”聯(lián)動(dòng)。四、監(jiān)督實(shí)施流程（一）計(jì)劃制定每年初，由安全管理部門結(jié)合企業(yè)年度安全目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定《安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督計(jì)劃》，明確監(jiān)督目標(biāo)（如隱患整改率提升至98%以上）、覆蓋范圍（全員全崗位）、方式組合（日常+專項(xiàng)+隨機(jī)）及時(shí)間節(jié)點(diǎn)（季度/月度監(jiān)督重點(diǎn)），報(bào)企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。（二）現(xiàn)場實(shí)施1.檢查準(zhǔn)備：監(jiān)督人員提前熟悉被檢查對象的責(zé)任分工、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布，攜帶檢查清單、執(zhí)法記錄儀等工具，確保檢查有據(jù)可依、過程可追溯。2.現(xiàn)場檢查：通過查閱資料（如責(zé)任書簽訂記錄、培訓(xùn)臺賬）、現(xiàn)場詢問（隨機(jī)提問崗位人員責(zé)任內(nèi)容）、實(shí)地查看（設(shè)備運(yùn)行、隱患整改情況）等方式，全面掌握責(zé)任落實(shí)現(xiàn)狀，如實(shí)記錄問題（含文字描述、現(xiàn)場照片、責(zé)任人員確認(rèn)簽字）。3.問題反饋：檢查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，向責(zé)任部門/人員下達(dá)《安全責(zé)任整改通知書》，明確問題描述、整改標(biāo)準(zhǔn)、完成期限（一般隱患3日內(nèi)整改，重大隱患15日內(nèi)制定方案并整改）。（三）整改復(fù)查1.自主整改：責(zé)任主體對照整改要求制定方案，落實(shí)資金、人員、措施，在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并提交《整改完成報(bào)告》。2.復(fù)查驗(yàn)證：監(jiān)督人員在整改期限屆滿后3個(gè)工作日內(nèi)復(fù)查，通過現(xiàn)場核查、資料審核確認(rèn)整改效果。整改到位的，予以銷號；未到位的，重新下達(dá)整改通知并升級問責(zé)（如約談責(zé)任部門負(fù)責(zé)人）。（四）結(jié)果匯總每季度末，安全管理部門匯總監(jiān)督數(shù)據(jù)（如問題類型分布、整改完成率、考核結(jié)果），形成《安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行監(jiān)督分析報(bào)告》，分析責(zé)任落實(shí)薄弱環(huán)節(jié)（如“一線崗位責(zé)任認(rèn)知不足”“部門協(xié)同整改效率低”），提出針對性改進(jìn)建議（如優(yōu)化崗位責(zé)任培訓(xùn)、建立跨部門整改聯(lián)動(dòng)機(jī)制），報(bào)企業(yè)管理層審議。五、監(jiān)督結(jié)果應(yīng)用（一）考核評價(jià)掛鉤將監(jiān)督結(jié)果納入部門、個(gè)人年度績效考核，權(quán)重不低于30%。責(zé)任落實(shí)優(yōu)秀的部門/人員，在績效獎(jiǎng)金、職務(wù)晉升中優(yōu)先考慮；連續(xù)2次監(jiān)督排名末位且問題突出的，取消評優(yōu)資格，扣減績效薪酬。（二）問責(zé)機(jī)制落地1.整改不力問責(zé)：對拒不整改、虛假整改的責(zé)任主體，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評、崗位調(diào)整、降薪等處罰；涉及違法違規(guī)的，移交應(yīng)急管理部門或司法機(jī)關(guān)處理。2.事故倒查問責(zé)：發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，嚴(yán)格按照“四不放過”原則，倒查責(zé)任制落實(shí)情況，對責(zé)任懸空、履職不到位的人員，依法依規(guī)追究管理責(zé)任、法律責(zé)任。（三）持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化根據(jù)監(jiān)督反饋的共性問題，每年修訂《安全生產(chǎn)責(zé)任制》文本，優(yōu)化責(zé)任分工（如新增“數(shù)字化崗位安全責(zé)任”）、考核指標(biāo)（如納入“信息化監(jiān)控響應(yīng)率”）；針對典型案例，組織全員開展“責(zé)任落實(shí)警示教育”，推動(dòng)責(zé)任體系動(dòng)態(tài)完善。六、保障措施（一）組織保障成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長的“安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組”，統(tǒng)籌監(jiān)督資源，協(xié)調(diào)跨部門問題。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開專題會議，審議監(jiān)督報(bào)告，研究重大問題整改方案。（二）能力保障每半年組織監(jiān)督人員參加“責(zé)任監(jiān)督能力提升培訓(xùn)”，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)解讀、隱患識別技巧、溝通協(xié)調(diào)方法等；建立“監(jiān)督人員績效檔案”，將監(jiān)督質(zhì)量（如問題整改復(fù)查通過率）與個(gè)人績效掛鉤，激勵(lì)監(jiān)督人員履職盡責(zé)。（三）制度保障完善《安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督管理辦法》，明確監(jiān)督人員職權(quán)（如現(xiàn)場檢查權(quán)、問題督辦權(quán)）、工作紀(jì)律（如廉潔自律、保密要求）；建立“監(jiān)督容錯(cuò)機(jī)制”，對非主觀故意、且及時(shí)整改的輕微失誤，不予追究監(jiān)督責(zé)任，鼓勵(lì)監(jiān)督人員大膽履職。（四）文化保