2026年虛擬現(xiàn)實(shí)教育軟件公司研發(fā)合規(guī)性審查管理制度第一章總則第一條制定目的與依據(jù)為規(guī)范公司虛擬現(xiàn)實(shí)（VR）教育軟件研發(fā)全流程的合規(guī)性管理，防范研發(fā)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及安全風(fēng)險(xiǎn)，確保研發(fā)成果符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及教育政策要求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《軟件產(chǎn)品管理辦法》及教育部《中小學(xué)信息技術(shù)應(yīng)用安全規(guī)范》等法律法規(guī)與政策文件，結(jié)合公司VR教育軟件研發(fā)實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司VR教育軟件從需求立項(xiàng)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、內(nèi)容制作到測(cè)試驗(yàn)收的全研發(fā)周期，涵蓋軟件代碼開(kāi)發(fā)、場(chǎng)景模型構(gòu)建、教學(xué)內(nèi)容集成、數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)等所有研發(fā)環(huán)節(jié)；參與研發(fā)的技術(shù)部門(mén)、內(nèi)容部門(mén)、測(cè)試部門(mén)及相關(guān)人員，均需遵守本制度規(guī)定的合規(guī)審查要求。第三條核心原則遵循“全程審查、重點(diǎn)把控、風(fēng)險(xiǎn)前置、責(zé)任到人”原則，將合規(guī)審查融入研發(fā)各環(huán)節(jié)，避免“重開(kāi)發(fā)、輕合規(guī)”；聚焦研發(fā)中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)采集、內(nèi)容集成），強(qiáng)化審查力度；在研發(fā)啟動(dòng)前明確合規(guī)要求，提前排查潛在風(fēng)險(xiǎn)；明確各部門(mén)及人員的合規(guī)審查責(zé)任，確保審查工作落地執(zhí)行。第二章審查責(zé)任體系第四條部門(mén)職責(zé)劃分合規(guī)審查部門(mén)為合規(guī)審查責(zé)任主體，負(fù)責(zé)制定審查標(biāo)準(zhǔn)、組織審查工作、出具審查意見(jiàn)及跟蹤整改情況；技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)配合審查代碼合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全措施及技術(shù)方案合法性；內(nèi)容部門(mén)負(fù)責(zé)配合審查教學(xué)內(nèi)容合規(guī)性，提供內(nèi)容來(lái)源與權(quán)屬證明；測(cè)試部門(mén)負(fù)責(zé)在測(cè)試階段驗(yàn)證合規(guī)要求落實(shí)情況，形成測(cè)試報(bào)告；法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供法律支持，解讀法律法規(guī)，協(xié)助處理審查中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題。第五條人員責(zé)任界定合規(guī)審查部門(mén)負(fù)責(zé)人為合規(guī)審查第一責(zé)任人，對(duì)審查工作的全面性、準(zhǔn)確性負(fù)總責(zé)；技術(shù)研發(fā)負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)方案合規(guī)性、代碼安全性負(fù)直接責(zé)任；內(nèi)容研發(fā)負(fù)責(zé)人對(duì)教學(xué)內(nèi)容合規(guī)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性負(fù)直接責(zé)任；審查人員對(duì)具體審查事項(xiàng)的結(jié)果負(fù)直接責(zé)任，需在審查記錄上簽字確認(rèn)。第六條審查人員資質(zhì)要求審查人員需具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉VR技術(shù)規(guī)范、教育行業(yè)政策及網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)；技術(shù)類審查人員需具備計(jì)算機(jī)相關(guān)專業(yè)背景，了解代碼審計(jì)、數(shù)據(jù)安全防護(hù)知識(shí)；內(nèi)容類審查人員需具備教育或相關(guān)學(xué)科背景，熟悉教育內(nèi)容合規(guī)要求；審查人員需定期參加合規(guī)培訓(xùn)，每年培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)不少于24小時(shí)，考核合格后方可繼續(xù)從事審查工作。第三章審查范圍與標(biāo)準(zhǔn)第七條技術(shù)合規(guī)審查代碼與技術(shù)方案審查：代碼需符合《信息技術(shù)軟件編碼規(guī)范》，無(wú)惡意代碼、后門(mén)程序；技術(shù)方案需明確數(shù)據(jù)加密方式，傳輸數(shù)據(jù)需采用SSL/TLS協(xié)議，存儲(chǔ)數(shù)據(jù)需采用AES-256加密算法；不得使用未經(jīng)授權(quán)的開(kāi)源組件，確需使用的，需核查組件許可證類型，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)安全審查：數(shù)據(jù)采集需符合“最小必要”原則，僅采集實(shí)現(xiàn)功能必需的用戶數(shù)據(jù)（如使用時(shí)長(zhǎng)、操作記錄），不得采集敏感個(gè)人信息（如生物識(shí)別數(shù)據(jù)、位置信息），確需采集的，需獲得用戶明示同意；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類機(jī)制，敏感數(shù)據(jù)需單獨(dú)存儲(chǔ)并設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限；數(shù)據(jù)共享需簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享范圍與安全責(zé)任，禁止向第三方隨意傳輸用戶數(shù)據(jù)。設(shè)備與兼容性審查：軟件需兼容主流VR設(shè)備，運(yùn)行時(shí)不得損害設(shè)備硬件；需通過(guò)設(shè)備廠商兼容性測(cè)試，無(wú)閃退、卡頓等問(wèn)題；不得修改設(shè)備系統(tǒng)設(shè)置或獲取超出必要范圍的設(shè)備權(quán)限（如攝像頭、麥克風(fēng)權(quán)限），確需獲取的，需說(shuō)明使用目的并獲得用戶同意。第八條內(nèi)容合規(guī)審查教學(xué)內(nèi)容審查：內(nèi)容需符合國(guó)家教育方針與課程標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)違背社會(huì)主義核心價(jià)值觀的表述；歷史、地理類內(nèi)容需準(zhǔn)確無(wú)誤，無(wú)歷史虛無(wú)主義、領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題；科學(xué)類內(nèi)容需符合科學(xué)規(guī)律，無(wú)偽科學(xué)信息；不得包含低俗、暴力、恐怖等不適內(nèi)容，未成年人相關(guān)內(nèi)容需符合《未成年人保護(hù)法》要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查：使用的素材（如圖片、音頻、模型）需取得合法授權(quán)，引用他人成果需注明出處；自主開(kāi)發(fā)的代碼、場(chǎng)景模型等需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬；不得侵犯他人著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等合法權(quán)益，審查時(shí)需核查權(quán)屬證明文件。意識(shí)形態(tài)審查：內(nèi)容需貫徹正確意識(shí)形態(tài)，無(wú)損害國(guó)家形象、破壞民族團(tuán)結(jié)的信息；涉及民族、宗教內(nèi)容的，需尊重民族風(fēng)俗習(xí)慣與宗教信仰，無(wú)歧視性表述；不得傳播錯(cuò)誤價(jià)值觀或不良導(dǎo)向內(nèi)容，如拜金主義、享樂(lè)主義等。第九條運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查用戶協(xié)議與隱私政策審查：用戶協(xié)議需明確軟件使用范圍、權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，條款表述需通俗易懂，無(wú)“霸王條款”；隱私政策需明確數(shù)據(jù)采集、使用、存儲(chǔ)、共享規(guī)則，告知用戶權(quán)利（如查詢、刪除、更正數(shù)據(jù)的方式），更新時(shí)需以顯著方式通知用戶。安全提示審查：軟件啟動(dòng)時(shí)需提示安全使用須知（如使用時(shí)長(zhǎng)建議、安全活動(dòng)范圍）；包含運(yùn)動(dòng)模擬功能的，需提示眩暈風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防措施；未成年人使用的軟件，需提示家長(zhǎng)監(jiān)護(hù)責(zé)任，設(shè)置家長(zhǎng)管控功能。第四章審查流程規(guī)范第十條審查階段劃分將合規(guī)審查分為四個(gè)階段：立項(xiàng)審查、開(kāi)發(fā)審查、測(cè)試審查、驗(yàn)收審查。立項(xiàng)審查在研發(fā)啟動(dòng)前開(kāi)展，審查技術(shù)方案與內(nèi)容規(guī)劃的合規(guī)性；開(kāi)發(fā)審查在研發(fā)過(guò)程中開(kāi)展，每季度進(jìn)行一次，審查代碼、數(shù)據(jù)處理及內(nèi)容制作的合規(guī)性；測(cè)試審查在軟件測(cè)試階段開(kāi)展，審查測(cè)試報(bào)告中的合規(guī)性驗(yàn)證結(jié)果；驗(yàn)收審查在軟件上線前開(kāi)展，全面審查所有合規(guī)要求的落實(shí)情況。第十一條審查操作流程審查申請(qǐng)：研發(fā)部門(mén)完成對(duì)應(yīng)階段工作后，填寫(xiě)《合規(guī)審查申請(qǐng)表》，提交合規(guī)審查部門(mén)，同時(shí)提供相關(guān)材料（如技術(shù)方案、代碼清單、內(nèi)容樣本、數(shù)據(jù)處理說(shuō)明）。材料核查：審查部門(mén)在3個(gè)工作日內(nèi)核查材料完整性，材料不全的，通知研發(fā)部門(mén)補(bǔ)充；材料齊全的，分配審查人員開(kāi)展審查，技術(shù)類審查由技術(shù)審查人員負(fù)責(zé)，內(nèi)容類審查由內(nèi)容審查人員負(fù)責(zé)。審查實(shí)施：審查人員在7個(gè)工作日內(nèi)完成審查，技術(shù)審查需通過(guò)代碼審計(jì)工具檢查代碼合規(guī)性，內(nèi)容審查需逐頁(yè)核查內(nèi)容樣本，數(shù)據(jù)安全審查需檢查數(shù)據(jù)加密與存儲(chǔ)方案；審查過(guò)程中需記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成《審查問(wèn)題清單》。意見(jiàn)反饋：審查完成后，審查部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，明確“通過(guò)”“整改后通過(guò)”“不通過(guò)”三種結(jié)論；“整改后通過(guò)”的，需注明整改要求與期限；“不通過(guò)”的，需說(shuō)明原因并提出重新審查的條件。整改與復(fù)核：研發(fā)部門(mén)需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，整改完成后提交《整改報(bào)告》及相關(guān)證明材料；審查部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核，復(fù)核通過(guò)的，方可進(jìn)入下一研發(fā)階段；復(fù)核仍不通過(guò)的，暫停研發(fā)工作，直至整改合格。第十二條審查記錄管理審查過(guò)程中形成的所有文件（包括申請(qǐng)表、審查意見(jiàn)書(shū)、問(wèn)題清單、整改報(bào)告）需統(tǒng)一存檔，電子版存儲(chǔ)在加密服務(wù)器，紙質(zhì)版交由檔案管理部門(mén)保管；審查記錄需清晰記錄審查人員、時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果及整改情況，保管期限為軟件下線后5年；任何人不得篡改、銷毀審查記錄，確需補(bǔ)充的，需注明補(bǔ)充原因并簽字確認(rèn)。第五章審查結(jié)果處理與監(jiān)督第十三條審查結(jié)果應(yīng)用審查通過(guò)的軟件，方可進(jìn)入下一研發(fā)階段或上線運(yùn)營(yíng)；審查不通過(guò)且無(wú)法整改的，終止研發(fā)項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交終止報(bào)告，說(shuō)明原因并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；因?qū)彶檫z漏導(dǎo)致軟件上線后出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題的，追究審查人員責(zé)任；因研發(fā)部門(mén)拒不整改導(dǎo)致合規(guī)問(wèn)題的，追究研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任。第十四條動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制合規(guī)審查部門(mén)需每月開(kāi)展一次合規(guī)抽查，隨機(jī)抽取在研項(xiàng)目或已上線軟件，檢查合規(guī)要求落實(shí)情況；每年開(kāi)展一次全面合規(guī)審計(jì)，評(píng)估研發(fā)全流程的合規(guī)管理效果，形成《合規(guī)審計(jì)報(bào)告》，上報(bào)公司管理層；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（如涉及未成年人數(shù)據(jù)的項(xiàng)目），需增加審查頻次，每2個(gè)月開(kāi)展一次專項(xiàng)審查。第十五條違規(guī)處理措施發(fā)現(xiàn)研發(fā)過(guò)程中存在輕微違規(guī)行為（如材料提交不及時(shí)），給予研發(fā)部門(mén)口頭警告，限期整改；存在一般違規(guī)行為（如數(shù)據(jù)加密不符合要求），扣減研發(fā)部門(mén)績(jī)效考核分?jǐn)?shù)，責(zé)任人需接受合規(guī)培訓(xùn)；存在嚴(yán)重違規(guī)行為（如采集敏感數(shù)據(jù)、內(nèi)容存在錯(cuò)誤導(dǎo)向），暫停項(xiàng)目研發(fā)，對(duì)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)離崗位；造成法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。第十六條持續(xù)改進(jìn)機(jī)制合規(guī)審查部門(mén)需每季度收集審查過(guò)程中的問(wèn)題與建議，分析審查標(biāo)準(zhǔn)與流程的合理性，適時(shí)修訂審查標(biāo)準(zhǔn)；每年組織一次合規(guī)管理研討會(huì)，邀請(qǐng)技術(shù)、內(nèi)容、法務(wù)部門(mén)人員參加，討論合規(guī)管理中的難