安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)管理制度范本一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，提升安全管理水平，防范和遏制生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）、《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作管理辦法》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。

1.2適用范圍

本制度適用于企業(yè)各部門(mén)、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（以下統(tǒng)稱(chēng)“各單位”）的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)管理工作，涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、人員管理及作業(yè)環(huán)境等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作。

1.3基本原則

1.3.1預(yù)防為主、綜合治理：堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，將安全風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，從源頭上防范生產(chǎn)安全事故。

1.3.2客觀公正、持續(xù)改進(jìn)：以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，確保自評(píng)過(guò)程客觀、結(jié)果公正，針對(duì)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定整改措施，實(shí)現(xiàn)安全管理水平螺旋式上升。

1.3.3全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)：明確各層級(jí)、各崗位在自評(píng)工作中的職責(zé)，鼓勵(lì)員工積極參與自評(píng)工作，形成“主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)、安全管理部門(mén)牽頭組織、各單位分工落實(shí)、員工全員參與”的責(zé)任體系。

1.4管理職責(zé)

1.4.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作全面負(fù)責(zé)，保障自評(píng)所需資源、人員、經(jīng)費(fèi)等，審批自評(píng)計(jì)劃及結(jié)果報(bào)告，督促重大問(wèn)題整改。

1.4.2安全生產(chǎn)管理部門(mén)：作為自評(píng)工作的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)制定自評(píng)計(jì)劃、組織自評(píng)培訓(xùn)、協(xié)調(diào)自評(píng)實(shí)施過(guò)程、匯總分析自評(píng)結(jié)果、跟蹤問(wèn)題整改，建立自評(píng)檔案。

1.4.3各業(yè)務(wù)部門(mén)：配合自評(píng)工作，提供本部門(mén)安全管理相關(guān)資料（如制度文件、培訓(xùn)記錄、檢查記錄等），參與本領(lǐng)域自評(píng)檢查，落實(shí)自評(píng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改措施。

1.4.4各基層單位：負(fù)責(zé)本單位自評(píng)初評(píng)工作，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查自糾，配合企業(yè)級(jí)自評(píng)組檢查，制定并落實(shí)本單位問(wèn)題整改計(jì)劃。

1.4.5員工：參與本崗位、本區(qū)域的自評(píng)工作，提出安全改進(jìn)建議，落實(shí)崗位安全責(zé)任，確保自評(píng)要求落實(shí)到基層一線。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

1.自評(píng)組織架構(gòu)

1.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員包括生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、財(cái)務(wù)等各部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議，研究解決自評(píng)工作中的重大問(wèn)題，審批年度自評(píng)計(jì)劃，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源調(diào)配，監(jiān)督自評(píng)結(jié)果整改落實(shí)情況。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全生產(chǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)自評(píng)日常工作的組織協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤和信息匯總。

1.2工作機(jī)構(gòu)

安全生產(chǎn)管理部門(mén)作為自評(píng)工作的牽頭部門(mén)，設(shè)立自評(píng)工作小組，配備專(zhuān)職自評(píng)人員，其中至少包含1名注冊(cè)安全工程師和2名具備5年以上安全管理經(jīng)驗(yàn)的骨干人員。自評(píng)工作小組的具體職責(zé)包括：制定年度自評(píng)實(shí)施方案和檢查表，組織開(kāi)展自評(píng)培訓(xùn)和現(xiàn)場(chǎng)檢查，匯總分析自評(píng)數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)自評(píng)報(bào)告，跟蹤問(wèn)題整改閉環(huán)，建立自評(píng)檔案。對(duì)于規(guī)模較大的企業(yè)，可在各生產(chǎn)車(chē)間設(shè)立自評(píng)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本單位自評(píng)工作的對(duì)接和信息傳遞。

1.3基層自評(píng)小組

各基層單位（如車(chē)間、班組）成立自評(píng)小組，由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，班組長(zhǎng)、安全員及員工代表為成員?；鶎幼栽u(píng)小組每月開(kāi)展一次自查自糾，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的安全管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行全面檢查，記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并制定整改措施，同時(shí)配合企業(yè)級(jí)自評(píng)小組的現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供相關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)情況說(shuō)明。

2.職責(zé)分工

2.1企業(yè)層面職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作的第一責(zé)任人，對(duì)自評(píng)工作負(fù)全面責(zé)任，包括保障自評(píng)所需的人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等資源，審批自評(píng)計(jì)劃和報(bào)告，督促重大隱患整改。分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)自評(píng)工作的具體實(shí)施，協(xié)調(diào)解決自評(píng)過(guò)程中遇到的跨部門(mén)問(wèn)題，審核自評(píng)報(bào)告并提出整改要求。安全生產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)自評(píng)工作的日常管理，包括制定自評(píng)方案、組織實(shí)施檢查、匯總分析數(shù)據(jù)、跟蹤整改情況，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。

2.2部門(mén)層面職責(zé)

生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)配合自評(píng)工作，提供生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全管理資料，如生產(chǎn)計(jì)劃、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等，參與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的自評(píng)檢查，落實(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的隱患整改。設(shè)備管理部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的安全管理，提供設(shè)備臺(tái)賬、維護(hù)保養(yǎng)記錄、檢測(cè)報(bào)告等資料，配合自評(píng)小組對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查，確保設(shè)備安全運(yùn)行。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)安全培訓(xùn)管理，提供員工培訓(xùn)記錄、特種作業(yè)人員資質(zhì)證書(shū)等資料，參與自評(píng)中的人員管理環(huán)節(jié)檢查，落實(shí)安全培訓(xùn)整改措施。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)保障自評(píng)經(jīng)費(fèi)，提供安全投入臺(tái)賬，配合自評(píng)小組對(duì)安全經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查。

2.3崗位層面職責(zé)

各崗位員工是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的直接參與者，負(fù)責(zé)本崗位的安全自查，對(duì)照崗位安全操作規(guī)程檢查作業(yè)行為，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告并整改。班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織本班組員工開(kāi)展自評(píng)工作，收集整理自評(píng)記錄，配合上級(jí)自評(píng)小組的檢查，落實(shí)班組級(jí)隱患整改。安全員負(fù)責(zé)協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人開(kāi)展自評(píng)工作，提供安全檢查記錄、隱患整改臺(tái)賬等資料，參與自評(píng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，跟蹤隱患整改情況。

3.人員配備與培訓(xùn)

3.1自評(píng)人員資質(zhì)要求

自評(píng)人員應(yīng)具備以下基本條件：熟悉國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌握安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)知識(shí)，具備3年以上安全管理或技術(shù)工作經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和問(wèn)題分析能力。專(zhuān)職自評(píng)人員應(yīng)取得注冊(cè)安全工程師資格證書(shū)或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審員資格，兼職自評(píng)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)企業(yè)組織的自評(píng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并考核合格。對(duì)于涉及特殊行業(yè)（如?；?、建筑施工）的企業(yè)，自評(píng)人員還應(yīng)具備相應(yīng)的行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

3.2培訓(xùn)機(jī)制

企業(yè)建立自評(píng)人員培訓(xùn)機(jī)制，培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)解讀、自評(píng)方法與技巧、隱患排查與治理、應(yīng)急管理等。培訓(xùn)方式包括集中授課、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操、案例研討和線上學(xué)習(xí)相結(jié)合，其中集中授課每年不少于2次，每次不少于8學(xué)時(shí)；現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操和案例研討每季度組織1次，針對(duì)企業(yè)典型隱患和自評(píng)難點(diǎn)進(jìn)行模擬演練和分析。培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行考核，考核不合格者不得參與自評(píng)工作。同時(shí)，企業(yè)鼓勵(lì)自評(píng)人員參加外部專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升自評(píng)能力，對(duì)取得相關(guān)資格證書(shū)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

3.3考核激勵(lì)

企業(yè)將自評(píng)工作納入各部門(mén)和員工的績(jī)效考核體系，制定自評(píng)工作考核辦法，明確考核指標(biāo)和獎(jiǎng)懲措施?？己酥笜?biāo)包括自評(píng)計(jì)劃完成率、問(wèn)題整改率、自評(píng)報(bào)告質(zhì)量等，考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效獎(jiǎng)金、員工晉升評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)在自評(píng)工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如“自評(píng)先進(jìn)部門(mén)”“自評(píng)先進(jìn)個(gè)人”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，并給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)自評(píng)工作不力、問(wèn)題整改不到位的部門(mén)和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金，情節(jié)嚴(yán)重的追究相關(guān)責(zé)任。通過(guò)考核激勵(lì)，激發(fā)全員參與自評(píng)工作的積極性和主動(dòng)性，確保自評(píng)工作有效開(kāi)展。

三、自評(píng)實(shí)施流程

1.自評(píng)準(zhǔn)備階段

1.1制定自評(píng)計(jì)劃

安全生產(chǎn)管理部門(mén)每年年初結(jié)合企業(yè)年度安全目標(biāo)、上年度自評(píng)結(jié)果及外部監(jiān)管要求，編制年度自評(píng)工作計(jì)劃，明確自評(píng)范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、人員分工及重點(diǎn)內(nèi)容。計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。自評(píng)計(jì)劃應(yīng)覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，并預(yù)留15%的彈性時(shí)間應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。對(duì)于新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)在投用前完成專(zhuān)項(xiàng)自評(píng)。

1.2資料收集與梳理

各單位按自評(píng)計(jì)劃要求，提前30天整理以下資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全管理制度及操作規(guī)程、安全培訓(xùn)記錄、隱患排查治理臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、特種作業(yè)人員資質(zhì)證書(shū)、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)報(bào)告等。安全生產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)資料進(jìn)行分類(lèi)歸檔，建立電子索引系統(tǒng)，確保資料完整性和可追溯性。對(duì)缺失或過(guò)期的資料，由責(zé)任部門(mén)限期補(bǔ)充完善。

1.3現(xiàn)場(chǎng)勘查與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判

自評(píng)工作小組在正式檢查前，組織各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)預(yù)判。重點(diǎn)辨識(shí)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)域（如受限空間、動(dòng)火作業(yè)）、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施（如壓力容器、起重機(jī)械）及新工藝新項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判清單》。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整自評(píng)檢查頻次和深度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域增加檢查人員配置和專(zhuān)項(xiàng)檢查頻次。

2.自評(píng)實(shí)施階段

2.1現(xiàn)場(chǎng)檢查與資料核查

自評(píng)工作小組采用“聽(tīng)、看、查、問(wèn)”四步法開(kāi)展檢查：聽(tīng)取各單位安全工作匯報(bào)，查看現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施及作業(yè)環(huán)境，核查安全管理資料，詢(xún)問(wèn)員工安全操作規(guī)程掌握情況。檢查過(guò)程需使用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，逐項(xiàng)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法立即確認(rèn)的問(wèn)題，拍攝影像資料并注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)及人員。資料核查采用抽樣方法，樣本量不低于總量的30%，確保代表性。

2.2隱患分級(jí)與判定

自評(píng)人員依據(jù)《隱患分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)：

-重大隱患：可能導(dǎo)致群死群傷事故或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問(wèn)題，如安全設(shè)施失效、關(guān)鍵工藝參數(shù)超標(biāo)等；

-一般隱患：可能導(dǎo)致單起事故或局部安全風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，如防護(hù)裝置缺失、標(biāo)識(shí)不規(guī)范等；

-管理缺陷：制度不健全、培訓(xùn)不到位等系統(tǒng)性問(wèn)題。

每項(xiàng)隱患需明確責(zé)任單位、整改期限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，形成《隱患整改清單》。

2.3員工訪談與滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)

自評(píng)工作小組隨機(jī)抽取各層級(jí)員工進(jìn)行訪談，覆蓋一線操作工、班組長(zhǎng)、安全管理人員等，重點(diǎn)了解安全培訓(xùn)效果、隱患報(bào)告渠道暢通性、應(yīng)急響應(yīng)能力等。同時(shí)開(kāi)展安全生產(chǎn)滿(mǎn)意度匿名測(cè)評(píng)，設(shè)置“安全培訓(xùn)實(shí)用性”“隱患整改及時(shí)性”等10項(xiàng)指標(biāo)，采用5分制評(píng)分，低于3分的項(xiàng)目需專(zhuān)項(xiàng)分析原因。

3.自評(píng)分析與報(bào)告階段

3.1數(shù)據(jù)匯總與趨勢(shì)分析

安全生產(chǎn)管理部門(mén)收集各檢查小組提交的《隱患整改清單》《訪談?dòng)涗洝贰稘M(mǎn)意度測(cè)評(píng)表》等資料，建立自評(píng)數(shù)據(jù)庫(kù)。采用橫向?qū)Ρ龋ú煌块T(mén)間）和縱向?qū)Ρ龋ㄅc上年度）分析方法，識(shí)別安全管理薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的隱患（如連續(xù)3次檢查均發(fā)現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題）進(jìn)行根因分析，形成《重復(fù)性問(wèn)題分析報(bào)告》。

3.2自評(píng)報(bào)告編制

自評(píng)報(bào)告需包含以下核心內(nèi)容：

-自評(píng)概況：范圍、時(shí)間、人員及方法；

-總體評(píng)價(jià)：標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)率、風(fēng)險(xiǎn)管控有效性等；

-主要問(wèn)題：按隱患等級(jí)分類(lèi)列舉，附典型照片及案例；

-改進(jìn)建議：針對(duì)管理缺陷提出制度優(yōu)化建議，針對(duì)技術(shù)缺陷提出設(shè)備升級(jí)方案；

-整改計(jì)劃：明確責(zé)任部門(mén)、整改措施及完成時(shí)限。

報(bào)告初稿需經(jīng)自評(píng)工作小組集體討論修改，最終版本報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.3結(jié)果公示與溝通

自評(píng)報(bào)告審批后，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部公告欄、OA系統(tǒng)、班組會(huì)議等渠道公示核心內(nèi)容，重點(diǎn)通報(bào)重大隱患及整改要求。組織召開(kāi)自評(píng)結(jié)果溝通會(huì)，向各單位負(fù)責(zé)人反饋問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)解答疑問(wèn)。對(duì)涉及員工切身利益的安全改進(jìn)建議（如勞動(dòng)防護(hù)用品升級(jí)），需召開(kāi)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。

4.持續(xù)改進(jìn)階段

4.1整改跟蹤與驗(yàn)證

安全生產(chǎn)管理部門(mén)建立《整改跟蹤臺(tái)賬》，對(duì)每項(xiàng)隱患實(shí)行“銷(xiāo)號(hào)管理”。整改責(zé)任部門(mén)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改報(bào)告及佐證資料，自評(píng)工作小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。驗(yàn)證通過(guò)后標(biāo)注“已完成”，未通過(guò)的重新設(shè)定整改期限并升級(jí)督辦。對(duì)重大隱患整改情況，由分管副總經(jīng)理帶隊(duì)復(fù)查，確保徹底消除風(fēng)險(xiǎn)。

4.2制度優(yōu)化與標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)

根據(jù)自評(píng)發(fā)現(xiàn)的管理缺陷，修訂完善安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程等制度文件。對(duì)行業(yè)新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系更新），及時(shí)組織轉(zhuǎn)化應(yīng)用。每年至少開(kāi)展1次制度有效性評(píng)估，對(duì)執(zhí)行率低于80%的條款進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整改。

4.3資料歸檔與知識(shí)沉淀

自評(píng)工作結(jié)束后30日內(nèi)，安全生產(chǎn)管理部門(mén)將所有自評(píng)資料整理歸檔，包括自評(píng)計(jì)劃、檢查記錄、報(bào)告、整改資料等，形成完整閉環(huán)。建立自評(píng)案例庫(kù)，收錄典型隱患案例及整改經(jīng)驗(yàn)，作為員工培訓(xùn)教材。每年組織1次自評(píng)工作復(fù)盤(pán)會(huì)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化下年度自評(píng)方案。

四、自評(píng)管理要求

1.自評(píng)頻次與時(shí)機(jī)

1.1定期自評(píng)

企業(yè)每年至少組織一次全面自評(píng)，時(shí)間安排在第四季度，覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、設(shè)備設(shè)施及管理環(huán)節(jié)。自評(píng)工作連續(xù)進(jìn)行，確保每季度末完成階段性檢查，年度自評(píng)結(jié)果作為下年度安全目標(biāo)制定依據(jù)。對(duì)于生產(chǎn)任務(wù)繁重的單位，可采取分階段自評(píng)方式，但全年累計(jì)檢查頻次不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

1.2專(zhuān)項(xiàng)自評(píng)

新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投用前必須完成專(zhuān)項(xiàng)自評(píng)，重點(diǎn)檢查安全設(shè)施“三同時(shí)”落實(shí)情況、工藝安全可靠性及應(yīng)急準(zhǔn)備狀態(tài)。發(fā)生事故或重大險(xiǎn)情后，應(yīng)在30日內(nèi)組織針對(duì)性自評(píng)，分析事故原因及管理漏洞。法定節(jié)假日、重大活動(dòng)前開(kāi)展預(yù)防性自評(píng)，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)。

1.3動(dòng)態(tài)自評(píng)

企業(yè)建立常態(tài)化自評(píng)機(jī)制，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)啟動(dòng)動(dòng)態(tài)自評(píng)：

-安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大修訂；

-企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)工藝或技術(shù)裝備發(fā)生重大變更；

-外部監(jiān)管部門(mén)提出整改要求；

-內(nèi)部審計(jì)或第三方檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問(wèn)題。

動(dòng)態(tài)自評(píng)需在觸發(fā)條件出現(xiàn)后15個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。

2.自評(píng)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

2.1管理體系要素

自評(píng)內(nèi)容覆蓋《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》全部要素，重點(diǎn)核查：

-安全生產(chǎn)責(zé)任制：各級(jí)責(zé)任書(shū)簽訂率100%，考核記錄完整；

-安全管理制度：制度健全性、適用性及執(zhí)行情況；

-安全培訓(xùn)教育：年度培訓(xùn)計(jì)劃完成率、特種作業(yè)人員持證率；

-作業(yè)安全：危險(xiǎn)作業(yè)審批流程合規(guī)性，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)到位率；

-應(yīng)急準(zhǔn)備：應(yīng)急預(yù)案演練頻次、應(yīng)急物資儲(chǔ)備有效性。

2.2設(shè)施設(shè)備安全

針對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、安全裝置、消防設(shè)施等開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查：

-特種設(shè)備：檢驗(yàn)合格證在有效期內(nèi)，安全附件定期校驗(yàn)；

-電氣系統(tǒng)：防雷接地檢測(cè)合格，線路敷設(shè)規(guī)范；

-消防設(shè)施：滅火器配置數(shù)量達(dá)標(biāo)，消防通道暢通；

-職業(yè)衛(wèi)生：防護(hù)設(shè)施運(yùn)行正常，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

2.3作業(yè)環(huán)境與人員行為

現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境檢查包括：

-作業(yè)區(qū)域：物料堆放整齊，安全警示標(biāo)識(shí)清晰；

-職業(yè)危害：粉塵、噪聲等危害因素檢測(cè)達(dá)標(biāo)；

-人員行為：勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴規(guī)范，違章作業(yè)行為記錄。

采用“行為安全觀察”方法，每月對(duì)不少于20%的作業(yè)崗位進(jìn)行隨機(jī)抽查，記錄不安全行為并分析原因。

3.自評(píng)方法與工具

3.1檢查表法

安全生產(chǎn)管理部門(mén)編制標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，包含必查項(xiàng)和抽查項(xiàng)。必查項(xiàng)覆蓋核心安全要素，抽查項(xiàng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。檢查表采用量化評(píng)分，每項(xiàng)設(shè)置“符合”“基本符合”“不符合”三級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)，賦予不同分值?？偡?00分，90分以上為優(yōu)秀，80-89分為良好，60-79分為合格，60分以下為不合格。

3.2現(xiàn)場(chǎng)觀察法

自評(píng)人員采用“走動(dòng)式檢查”，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)：

-進(jìn)入受限空間前氣體檢測(cè)；

-動(dòng)火作業(yè)周邊可燃物清理；

-高處作業(yè)安全帶使用規(guī)范。

檢查過(guò)程使用便攜式檢測(cè)設(shè)備（如可燃?xì)怏w檢測(cè)儀、測(cè)厚儀），記錄設(shè)備參數(shù)及環(huán)境數(shù)據(jù)。

3.3訪談與問(wèn)卷法

通過(guò)結(jié)構(gòu)化訪談了解員工安全認(rèn)知：

-基層員工：安全操作規(guī)程掌握程度、隱患報(bào)告渠道知曉率；

-管理人員：安全投入計(jì)劃執(zhí)行情況、應(yīng)急指揮能力。

采用匿名問(wèn)卷收集員工對(duì)安全管理的建議，每季度覆蓋不少于30%的員工樣本。

4.自評(píng)過(guò)程監(jiān)督

4.1交叉檢查機(jī)制

企業(yè)建立跨部門(mén)交叉檢查制度，自評(píng)工作小組由不同部門(mén)人員組成，避免“自檢自評(píng)”。檢查前召開(kāi)預(yù)備會(huì)明確分工，檢查過(guò)程實(shí)行“雙簽字”確認(rèn)（檢查員與被檢查單位負(fù)責(zé)人）。對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題由安全生產(chǎn)管理部門(mén)組織技術(shù)論證，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與。

4.2第三方監(jiān)督

每?jī)赡曛辽傺?qǐng)一次外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與自評(píng)，重點(diǎn)驗(yàn)證：

-自評(píng)結(jié)果的客觀性；

-重大隱患整改的有效性；

-管理體系與最新法規(guī)的符合性。

第三方監(jiān)督報(bào)告作為企業(yè)自評(píng)工作改進(jìn)的重要依據(jù)。

4.3過(guò)程記錄管理

自評(píng)過(guò)程實(shí)行全程留痕：

-現(xiàn)場(chǎng)檢查使用電子終端實(shí)時(shí)上傳照片、視頻；

-隱患整改通過(guò)信息化系統(tǒng)跟蹤閉環(huán)；

-所有記錄保存期限不少于3年。

安全生產(chǎn)管理部門(mén)每月抽查記錄完整性，確?？勺匪菪?。

5.自評(píng)結(jié)果應(yīng)用

5.1績(jī)效考核掛鉤

自評(píng)結(jié)果納入部門(mén)安全績(jī)效考核：

-優(yōu)秀部門(mén)：當(dāng)月安全績(jī)效系數(shù)上浮10%；

-不合格部門(mén)：扣減年度安全獎(jiǎng)金20%，負(fù)責(zé)人述職檢討；

-連續(xù)兩年不合格：部門(mén)負(fù)責(zé)人調(diào)整崗位。

5.2資源配置優(yōu)化

根據(jù)自評(píng)結(jié)果調(diào)整安全投入：

-重大隱患整改優(yōu)先保障資金；

-高頻次問(wèn)題領(lǐng)域增加防護(hù)設(shè)施投入；

-培訓(xùn)薄弱環(huán)節(jié)強(qiáng)化教育資源傾斜。

5.3管理改進(jìn)驅(qū)動(dòng)

建立自評(píng)問(wèn)題改進(jìn)臺(tái)賬，實(shí)行“PDCA”循環(huán)管理：

-計(jì)劃（Plan）：制定整改方案；

-執(zhí)行（Do）：責(zé)任部門(mén)落實(shí)措施；

-檢查（Check）：自評(píng)小組驗(yàn)證效果；

-處置（Act）：固化成功經(jīng)驗(yàn)，修訂制度標(biāo)準(zhǔn)。

每季度召開(kāi)改進(jìn)推進(jìn)會(huì)，通報(bào)整改進(jìn)展。

五、自評(píng)結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)

1.自評(píng)結(jié)果應(yīng)用

1.1績(jī)效考核掛鉤

企業(yè)將自評(píng)結(jié)果作為部門(mén)安全績(jī)效考核的核心依據(jù)，建立量化評(píng)分體系。自評(píng)得分占部門(mén)年度安全績(jī)效權(quán)重的30%，其中管理要素占15%，現(xiàn)場(chǎng)要素占10%，員工行為占5%。得分90分以上的部門(mén)，安全績(jī)效系數(shù)上浮15%，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)；得分70-89分的部門(mén)，系數(shù)保持基準(zhǔn)；得分60-69分的部門(mén)，系數(shù)下浮10%，部門(mén)負(fù)責(zé)人需提交書(shū)面整改報(bào)告；得分低于60分的部門(mén)，扣減年度安全獎(jiǎng)金30%，并啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。連續(xù)兩年得分低于70分的部門(mén)，調(diào)整安全管理崗位人員。

1.2資源配置優(yōu)化

根據(jù)自評(píng)結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整安全資源投入。對(duì)自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問(wèn)題，如培訓(xùn)覆蓋率不足、防護(hù)設(shè)施老化等，由安全生產(chǎn)管理部門(mén)編制專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后優(yōu)先保障。例如，某車(chē)間自評(píng)顯示職業(yè)危害因素檢測(cè)合格率僅65%，則下年度需增加檢測(cè)頻次至每季度一次，并更新防護(hù)設(shè)備。對(duì)高頻次出現(xiàn)的問(wèn)題領(lǐng)域，如電氣線路老化，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)改造基金，分三年完成整改。資源調(diào)整方案需在自評(píng)結(jié)果公示后30日內(nèi)確定并實(shí)施。

1.3管理改進(jìn)驅(qū)動(dòng)

自評(píng)結(jié)果直接觸發(fā)管理流程優(yōu)化。對(duì)制度執(zhí)行率低于80%的條款，由安全生產(chǎn)管理部門(mén)牽頭修訂，修訂后需組織全員培訓(xùn)并考核。例如，自評(píng)發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)作業(yè)審批流程平均耗時(shí)超過(guò)4小時(shí)，則需簡(jiǎn)化審批節(jié)點(diǎn)，引入電子簽批系統(tǒng)。對(duì)管理評(píng)分連續(xù)兩年下降的部門(mén)，實(shí)施“一對(duì)一”幫扶，由優(yōu)秀部門(mén)管理人員駐點(diǎn)指導(dǎo)，直至評(píng)分回升。管理改進(jìn)方案需明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，納入年度重點(diǎn)工作清單。

2.問(wèn)題整改機(jī)制

2.1隱患分級(jí)治理

自評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)行分級(jí)管理。重大隱患由總經(jīng)理牽頭成立專(zhuān)項(xiàng)整改小組，制定“一患一策”方案，明確技術(shù)措施、責(zé)任人和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，整改期間采取停產(chǎn)、限產(chǎn)等管控措施。一般隱患由分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，責(zé)任部門(mén)在15日內(nèi)完成整改，提交整改報(bào)告及佐證資料。管理缺陷問(wèn)題由安全生產(chǎn)管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)研討，30日內(nèi)完成制度修訂或流程優(yōu)化。所有隱患整改需通過(guò)“隱患排查治理系統(tǒng)”登記，實(shí)現(xiàn)從發(fā)現(xiàn)到銷(xiāo)號(hào)的全流程跟蹤。

2.2整改流程規(guī)范

建立標(biāo)準(zhǔn)化的整改閉環(huán)流程。責(zé)任部門(mén)收到《隱患整改通知單》后，需在3日內(nèi)制定整改計(jì)劃，明確“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五要素解決方案。整改實(shí)施過(guò)程中，每周向安全生產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)送進(jìn)度，遇重大問(wèn)題及時(shí)提級(jí)協(xié)調(diào)。整改完成后，責(zé)任部門(mén)組織內(nèi)部驗(yàn)收，合格后提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)表》。自評(píng)工作小組在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，重點(diǎn)核查整改措施的有效性和持久性。驗(yàn)收不合格的隱患重新啟動(dòng)整改流程，并追究責(zé)任部門(mén)管理責(zé)任。

2.3驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定

制定差異化的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)類(lèi)隱患驗(yàn)收需提供檢測(cè)報(bào)告、校準(zhǔn)證書(shū)等第三方證明，如安全閥校驗(yàn)合格證、絕緣電阻測(cè)試數(shù)據(jù)等。管理類(lèi)隱患驗(yàn)收需提供培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)、制度文件等過(guò)程資料，如新版操作規(guī)程培訓(xùn)簽到表、考試試卷等。行為類(lèi)隱患驗(yàn)收需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽查驗(yàn)證，隨機(jī)選取10%的相關(guān)崗位員工進(jìn)行實(shí)操考核，合格率需達(dá)100%。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需在《隱患整改通知單》中明確，避免模糊表述，確保驗(yàn)收客觀公正。

3.持續(xù)改進(jìn)體系

3.1閉環(huán)管理

建立自評(píng)問(wèn)題改進(jìn)的PDCA循環(huán)機(jī)制。計(jì)劃階段（Plan）：根據(jù)自評(píng)結(jié)果制定年度改進(jìn)計(jì)劃，分解為季度目標(biāo)；執(zhí)行階段（Do）：責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施整改，安全生產(chǎn)管理部門(mén)每月跟蹤進(jìn)度；檢查階段（Check）：每季度開(kāi)展整改效果驗(yàn)證，采用“回頭看”檢查方式；處理階段（Act）：將成功經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)制度，納入管理體系。對(duì)整改后再次發(fā)生的問(wèn)題，啟動(dòng)升級(jí)調(diào)查，分析根本原因并調(diào)整改進(jìn)策略。閉環(huán)管理需形成《改進(jìn)效果評(píng)估報(bào)告》，作為下年度自評(píng)計(jì)劃的輸入。

3.2標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)

根據(jù)自評(píng)結(jié)果推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化體系迭代升級(jí)。每年組織一次標(biāo)準(zhǔn)適用性評(píng)審，結(jié)合行業(yè)新規(guī)、事故案例及企業(yè)實(shí)際，修訂《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》。例如，某次自評(píng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)急預(yù)案與實(shí)際演練不符，則需重新評(píng)估預(yù)案的科學(xué)性，更新處置流程和響應(yīng)時(shí)限。對(duì)行業(yè)新技術(shù)、新工藝，如自動(dòng)化控制系統(tǒng)、物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測(cè)設(shè)備等，及時(shí)納入標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，確保標(biāo)準(zhǔn)與生產(chǎn)發(fā)展同步。標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)需經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并通過(guò)培訓(xùn)、宣傳確保全員掌握。

3.3經(jīng)驗(yàn)共享

構(gòu)建自評(píng)經(jīng)驗(yàn)共享平臺(tái)。每月編輯《自評(píng)案例簡(jiǎn)報(bào)》，收錄典型隱患案例、創(chuàng)新整改方法及管理啟示，通過(guò)企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、班前會(huì)等渠道發(fā)布。每季度組織一次“安全經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)”，由優(yōu)秀部門(mén)介紹自評(píng)改進(jìn)成果，如某班組通過(guò)“安全行為積分制”提升員工參與度。每年評(píng)選“十大改進(jìn)案例”，匯編成冊(cè)作為培訓(xùn)教材。經(jīng)驗(yàn)共享機(jī)制鼓勵(lì)跨部門(mén)交流，促進(jìn)最佳實(shí)踐快速推廣，形成“比學(xué)趕超”的安全文化氛圍。

六、監(jiān)督與考核機(jī)制

1.內(nèi)部監(jiān)督體系

1.1日常監(jiān)督

安全生產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控自評(píng)工作進(jìn)展，每月對(duì)各部門(mén)自評(píng)計(jì)劃執(zhí)行率進(jìn)行抽查，確保不低于90%。采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)）開(kāi)展突擊檢查，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)管理情況。建立《自評(píng)工作日志》，記錄監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改建議，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)存檔。

1.2交叉監(jiān)督

每季度組織跨部門(mén)交叉檢查，由非本領(lǐng)域部門(mén)人員組成檢查組，避免“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員”。檢查前召開(kāi)預(yù)備會(huì)明確檢查標(biāo)準(zhǔn)，檢查過(guò)程實(shí)行“雙人雙簽”制度（檢查員與陪同人員共同簽字確認(rèn)）。對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題由安全生產(chǎn)管理部門(mén)組織技術(shù)論證，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與判定。交叉檢查結(jié)果作為部門(mén)互評(píng)依據(jù)，納入年度績(jī)效考核。

1.3第三方監(jiān)督

每?jī)赡曛辽傺?qǐng)一次具有相應(yīng)資質(zhì)的安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)參與監(jiān)督，重點(diǎn)驗(yàn)證自評(píng)結(jié)果的客觀性和重大隱患整改的有效性。監(jiān)督范圍覆蓋20%的生產(chǎn)單元，采用隨機(jī)抽樣方式確定檢查對(duì)象。第三方監(jiān)督報(bào)告需包含問(wèn)題清單、整改建議及符合性評(píng)價(jià)，作為企業(yè)自評(píng)工作改進(jìn)的重要參考。監(jiān)督費(fèi)用從安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)中列支，確保監(jiān)督工作的獨(dú)立性。

2.考核評(píng)價(jià)機(jī)制

2.1部門(mén)考核

建立量化考核指標(biāo)體系，滿(mǎn)分為100分，包含以下維度：

-自評(píng)計(jì)劃完成率（20分）：按計(jì)劃完成自評(píng)工作的部門(mén)得滿(mǎn)分，每延遲10%扣5分；

-問(wèn)題整改率（30分）：重大隱患100%整改得滿(mǎn)分，一般隱患每低5%扣3分；

-管理提升效果（30分）：制度修訂及時(shí)性、員工培訓(xùn)覆蓋率等指標(biāo)；

-創(chuàng)新改進(jìn)（20分）：在自評(píng)方法、工具應(yīng)用等方面的創(chuàng)新成果。

考核結(jié)果分