第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試卷題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)?？刂浦笜耸侵福ǎ?。

A.自營證券市值與其注冊資本的比例

B.自營證券市值與其凈資產(chǎn)的比例

C.自營證券市值與其總資產(chǎn)的比例

D.自營證券市值與其流動資產(chǎn)的比例

2.下列關于證券公司融資融券業(yè)務的說法中，正確的是（）。

A.融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于50%

B.融資融券業(yè)務的保證金比例由證券公司自行決定

C.融資融券業(yè)務的保證金比例由中國證監(jiān)會規(guī)定

D.融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于100%

3.下列關于股票發(fā)行估值方法的說法中，錯誤的是（）。

A.市盈率估值法適用于成長型公司

B.市凈率估值法適用于周期性行業(yè)

C.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法適用于穩(wěn)定現(xiàn)金流公司

D.可比公司法適用于缺乏可比公司的情況

4.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務，應當（）。

A.詢問客戶是否知悉相關風險

B.評估客戶的風險承受能力

C.簽訂證券登記過戶服務協(xié)議

D.以上都是

5.下列關于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應當貫穿業(yè)務活動的始終

B.內(nèi)部控制制度應當符合法律法規(guī)的要求

C.內(nèi)部控制制度應當定期進行評估

D.內(nèi)部控制制度可以由部門自行制定

6.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務，應當（）。

A.核實客戶的身份信息

B.詢問客戶的投資經(jīng)驗

C.簽訂證券交易委托協(xié)議

D.以上都是

7.下列關于證券公司投資銀行業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資銀行業(yè)務包括證券承銷與保薦業(yè)務

B.投資銀行業(yè)務包括證券并購重組業(yè)務

C.投資銀行業(yè)務包括證券資產(chǎn)管理業(yè)務

D.投資銀行業(yè)務包括證券自營業(yè)務

8.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務，應當（）。

A.具有相應的資質(zhì)

B.遵守職業(yè)道德規(guī)范

C.履行信息披露義務

D.以上都是

9.下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.資產(chǎn)管理業(yè)務應當實行集中統(tǒng)一管理

C.資產(chǎn)管理業(yè)務可以承諾保本保收益

D.資產(chǎn)管理業(yè)務應當防范利益沖突

10.證券公司為客戶辦理證券代銷業(yè)務，應當（）。

A.簽訂證券代銷協(xié)議

B.履行信息披露義務

C.遵守相關法律法規(guī)

D.以上都是

11.下列關于證券公司信用業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.信用業(yè)務包括融資融券業(yè)務

B.信用業(yè)務包括證券公司債券業(yè)務

C.信用業(yè)務包括證券公司短期融資券業(yè)務

D.信用業(yè)務包括證券自營業(yè)務

12.證券公司為客戶辦理證券信用業(yè)務，應當（）。

A.核實客戶的身份信息

B.評估客戶的風險承受能力

C.簽訂證券信用業(yè)務協(xié)議

D.以上都是

13.下列關于證券公司債券業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司債券業(yè)務應當符合法律法規(guī)的要求

B.證券公司債券業(yè)務應當遵循公開、公平、公正原則

C.證券公司債券業(yè)務可以無擔保

D.證券公司債券業(yè)務應當實行集中統(tǒng)一管理

14.證券公司為客戶辦理證券公司短期融資券業(yè)務，應當（）。

A.簽訂證券公司短期融資券業(yè)務協(xié)議

B.履行信息披露義務

C.遵守相關法律法規(guī)

D.以上都是

15.下列關于證券公司資產(chǎn)管理計劃的說法中，錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃應當遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.資產(chǎn)管理計劃可以承諾保本保收益

C.資產(chǎn)管理計劃應當實行集中統(tǒng)一管理

D.資產(chǎn)管理計劃應當防范利益沖突

16.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢計劃，應當（）。

A.具有相應的資質(zhì)

B.遵守職業(yè)道德規(guī)范

C.履行信息披露義務

D.以上都是

17.下列關于證券公司代銷業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.代銷業(yè)務包括股票代銷業(yè)務

B.代銷業(yè)務包括債券代銷業(yè)務

C.代銷業(yè)務包括基金代銷業(yè)務

D.代銷業(yè)務包括自營業(yè)務

18.證券公司為客戶辦理代銷業(yè)務，應當（）。

A.簽訂代銷協(xié)議

B.履行信息披露義務

C.遵守相關法律法規(guī)

D.以上都是

19.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)?？刂浦笜耸侵福ǎ?。

A.自營證券市值與其注冊資本的比例

B.自營證券市值與其凈資產(chǎn)的比例

C.自營證券市值與其總資產(chǎn)的比例

D.自營證券市值與其流動資產(chǎn)的比例

20.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)?？刂浦笜耸侵福ǎ?。

A.自營證券市值與其注冊資本的比例

B.自營證券市值與其凈資產(chǎn)的比例

C.自營證券市值與其總資產(chǎn)的比例

D.自營證券市值與其流動資產(chǎn)的比例

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應當包括哪些內(nèi)容？（）

A.組織機構(gòu)控制

B.運營風險控制

C.信息披露控制

D.財務控制

22.證券公司投資銀行業(yè)務包括哪些內(nèi)容？（）

A.證券承銷與保薦業(yè)務

B.證券并購重組業(yè)務

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

23.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開、公平、公正原則

C.實事求是原則

D.風險揭示原則

24.證券公司為客戶辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當履行哪些義務？（）

A.風險揭示義務

B.信息披露義務

C.集中統(tǒng)一管理義務

D.防范利益沖突義務

25.證券公司為客戶辦理證券代銷業(yè)務，應當遵循哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開、公平、公正原則

C.實事求是原則

D.風險揭示原則

26.證券公司信用業(yè)務包括哪些內(nèi)容？（）

A.融資融券業(yè)務

B.證券公司債券業(yè)務

C.證券公司短期融資券業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

27.證券公司為客戶辦理證券信用業(yè)務，應當遵循哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先原則

B.公開、公平、公正原則

C.實事求是原則

D.風險揭示原則

28.證券公司債券業(yè)務包括哪些內(nèi)容？（）

A.證券公司債券承銷業(yè)務

B.證券公司債券投資業(yè)務

C.證券公司債券融資業(yè)務

D.證券公司債券管理業(yè)務

29.證券公司為客戶辦理證券公司短期融資券業(yè)務，應當履行哪些義務？（）

A.風險揭示義務

B.信息披露義務

C.集中統(tǒng)一管理義務

D.防范利益沖突義務

30.證券公司資產(chǎn)管理計劃包括哪些類型？（）

A.股票型

B.債券型

C.混合型

D.信托型

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)?？刂浦笜耸侵缸誀I證券市值與其注冊資本的比例。（）

32.證券公司融資融券業(yè)務的保證金比例由證券公司自行決定。（）

33.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務，應當簽訂證券登記過戶服務協(xié)議。（）

34.證券公司內(nèi)部控制制度可以由部門自行制定。（）

35.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務，應當核實客戶的身份信息。（）

36.證券公司投資銀行業(yè)務包括證券并購重組業(yè)務。（）

37.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務，應當具有相應的資質(zhì)。（）

38.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務應當實行集中統(tǒng)一管理。（）

39.證券公司為客戶辦理證券代銷業(yè)務，應當簽訂代銷協(xié)議。（）

40.證券公司信用業(yè)務包括融資融券業(yè)務。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)?？刂浦笜耸侵竉_________。

42.證券公司融資融券業(yè)務的保證金比例不得低于__________。

43.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務，應當簽訂__________。

44.證券公司內(nèi)部控制制度應當貫穿業(yè)務活動的__________。

45.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務，應當__________。

46.證券公司投資銀行業(yè)務包括__________和__________。

47.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務，應當__________。

48.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵循__________原則。

49.證券公司為客戶辦理證券代銷業(yè)務，應當__________。

50.證券公司信用業(yè)務包括__________和__________。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（6分）

52.簡述證券公司投資銀行業(yè)務的主要流程。（6分）

53.簡述證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的主要風險點。（6分）

54.簡述證券公司代銷業(yè)務的主要規(guī)范。（7分）

六、案例分析題（共30分）

55.某證券公司A為客戶B辦理融資融券業(yè)務，客戶B賬戶余額為100萬元，融資買入證券50萬元，融券賣出證券20萬元，保證金比例已達到150%。后客戶B又融資買入證券30萬元。請問：

（1）客戶B是否可以繼續(xù)融資買入證券？（6分）

（2）如果客戶B融資買入證券后，其保證金比例低于150%，證券公司A應當采取哪些措施？（6分）

（3）分析客戶B在融資融券業(yè)務中可能面臨的風險。（6分）

（4）提出防范客戶B在融資融券業(yè)務中風險的措施。（6分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.D

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.C

10.D

11.D

12.D

13.C

14.D

15.B

16.D

17.D

18.D

19.A

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

22.AB

23.ACD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABC

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.×

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.自營證券市值與其注冊資本的比例

42.100%

43.證券登記過戶服務協(xié)議

44.業(yè)務活動的始終

45.核實客戶的身份信息

46.證券承銷與保薦業(yè)務；證券并購重組業(yè)務

47.遵守職業(yè)道德規(guī)范

48.客戶利益優(yōu)先原則

49.簽訂代銷協(xié)議

50.融資融券業(yè)務；證券公司債券業(yè)務

五、簡答題（共25分）

51.答：

①組織機構(gòu)控制；

②運營風險控制；

③信息披露控制；

④財務控制；

⑤內(nèi)部審計控制；

⑥人事控制；

⑦檔案控制。

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第X條，證券公司內(nèi)部控制制度應當包括組織機構(gòu)控制、運營風險控制、信息披露控制、財務控制、內(nèi)部審計控制、人事控制、檔案控制等內(nèi)容。

52.答：

①項目承接；

②談判簽約；

③資格審查；

④發(fā)起人協(xié)調(diào)；

⑤招股說明書編制；

⑥保薦機構(gòu)盡職調(diào)查；

⑦申報審核；

⑧發(fā)行上市。

解析：本題考查證券公司投資銀行業(yè)務的主要流程。根據(jù)《證券公司投資銀行業(yè)務管理辦法》第X條，證券公司投資銀行業(yè)務的主要流程包括項目承接、談判簽約、資格審查、發(fā)起人協(xié)調(diào)、招股說明書編制、保薦機構(gòu)盡職調(diào)查、申報審核、發(fā)行上市等環(huán)節(jié)。

53.答：

①市場風險；

②信用風險；

③操作風險；

④法律法規(guī)風險；

⑤流動性風險；

⑥信息披露風險。

解析：本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的主要風險點。根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第X條，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的主要風險點包括市場風險、信用風險、操作風險、法律法規(guī)風險、流動性風險、信息披露風險等。

54.答：

①簽訂代銷協(xié)議；

②履行信息披露義務；

③遵守相關法律法規(guī)；

④防范利益沖突；

⑤保證代銷業(yè)務的合法合規(guī)；

⑥遵守職業(yè)道德規(guī)范。

解析：本題考查證券公司代銷業(yè)務的主要規(guī)范。根據(jù)《證券公司代銷業(yè)務管理辦法》第X條，證券公司代銷業(yè)務的主要規(guī)范包括簽訂代銷協(xié)議、履行信息披露義務、遵守相關法律法規(guī)、防范利益沖突、保證代銷業(yè)務的合法合規(guī)、遵守職業(yè)道德規(guī)范等。

六、案例分析題（共30分）

55.答：

（1）客戶B不能繼續(xù)融資買入證券。（6分）

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第X條，客戶B賬戶余額為100萬元，融資買入證券50萬元，融券賣出證券20萬元，保證金比例已達到150%。后客戶B又融資買入證券30萬元，此時客戶B的保證金比例將低于150%，不符合融資融券業(yè)務的風險控制要求，因此客戶B不能繼續(xù)融資買入證券。

（2）證券公司A應當采取以下措施：（6分）

①暫?？蛻鬊的融資買入證券業(yè)務；

②要求客戶B補充保證金；

③調(diào)整客戶B的融資買入證券數(shù)量；

④如果客戶B無法補充保證金或調(diào)整融資買入證券數(shù)量，證券公司A應當強制平倉。

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第X條，如果客戶B的保證金比例低于150%，證券公司A應當暫停客戶B的融資買入證券業(yè)務，要求客戶B補充保證金，調(diào)整客戶B的融資買入證券數(shù)量，如果客戶B無法補充保證金或調(diào)整融資買入證券數(shù)量，證券公司