企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版）使用指南一、適用工作情境本工具適用于企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展安全管理制度執(zhí)行情況核查與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)性記錄，具體場(chǎng)景包括但不限于：新安全管理制度落地后：驗(yàn)證制度條款在實(shí)際工作中的可執(zhí)行性，識(shí)別執(zhí)行偏差與潛在風(fēng)險(xiǎn)；定期安全合規(guī)檢查：季度/年度安全管理制度執(zhí)行復(fù)盤(pán)，評(píng)估制度覆蓋范圍與執(zhí)行效果；專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：針對(duì)特定領(lǐng)域（如消防安全、數(shù)據(jù)安全、生產(chǎn)操作安全等）開(kāi)展深度檢查，記錄制度執(zhí)行漏洞；安全整改閉環(huán)管理：對(duì)已發(fā)覺(jué)的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，跟蹤制度層面整改措施的制定與落實(shí)情況；外部審計(jì)迎檢準(zhǔn)備：系統(tǒng)梳理安全管理制度執(zhí)行痕跡，保證符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。二、規(guī)范操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段明確評(píng)估目標(biāo)與范圍根據(jù)企業(yè)當(dāng)前安全管理重點(diǎn)（如生產(chǎn)旺季、新設(shè)備投產(chǎn)、法規(guī)更新等），確定本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證《危險(xiǎn)作業(yè)安全管理制度》執(zhí)行有效性”）；劃定評(píng)估范圍（如“生產(chǎn)車(chē)間A區(qū)、倉(cāng)儲(chǔ)部、研發(fā)實(shí)驗(yàn)室”），避免評(píng)估內(nèi)容泛化。組建評(píng)估小組小組需包含安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（組長(zhǎng)）、被評(píng)估部門(mén)代表（部門(mén)主管）、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員（安全工程師/設(shè)備專(zhuān)家）、員工代表（員工），保證視角多元；明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌全程，部門(mén)主管配合提供制度文件與執(zhí)行記錄，安全工程師負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，員工代表反饋一線(xiàn)執(zhí)行情況。收集基礎(chǔ)資料待評(píng)估的安全管理制度文本（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》《安全培訓(xùn)管理制度》《應(yīng)急演練管理制度》等）；近期制度執(zhí)行相關(guān)記錄（培訓(xùn)簽到表、檢查整改單、作業(yè)許可審批表、應(yīng)急演練記錄等）；被評(píng)估區(qū)域的歷史安全數(shù)據(jù)（近1年/隱患記錄、設(shè)備運(yùn)行維護(hù)記錄等）。（二）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估與記錄階段制度條款與執(zhí)行情況核對(duì)對(duì)照制度文本，逐條檢查執(zhí)行記錄的完整性（如“特種作業(yè)人員持證上崗”需核查證件復(fù)印件與臺(tái)賬記錄是否一致）；現(xiàn)場(chǎng)抽查制度落地情況（如“進(jìn)入受限空間作業(yè)需進(jìn)行氣體檢測(cè)”，現(xiàn)場(chǎng)核查作業(yè)許可證與檢測(cè)記錄是否同步）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與初步判定通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪(fǎng)談、記錄核查等方式，識(shí)別制度執(zhí)行不到位導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)（如“未按規(guī)定佩戴防護(hù)用品”可能導(dǎo)致機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)）；依據(jù)《企業(yè)職工傷亡分類(lèi)》及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行初步等級(jí)劃分（高、中、低三級(jí)）。填寫(xiě)執(zhí)行記錄表按照本指南“三、記錄表模板”逐項(xiàng)填寫(xiě)，保證信息真實(shí)、描述具體（如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述避免“存在隱患”，應(yīng)明確“沖壓車(chē)間員工未按規(guī)定佩戴防護(hù)眼鏡，操作時(shí)可能發(fā)生眼部傷害”）。（三）問(wèn)題整改與跟蹤階段制定整改措施針對(duì)記錄表中的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由*組長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)部門(mén)制定整改措施，明確“整改內(nèi)容、責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”；中低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題需分析制度本身是否存在漏洞（如“制度未明確特殊天氣作業(yè)審批流程”），同步修訂制度條款。整改閉環(huán)驗(yàn)證整改期限屆滿(mǎn)后，由評(píng)估小組復(fù)查整改效果（如“防護(hù)眼鏡佩戴問(wèn)題”需現(xiàn)場(chǎng)抽查員工執(zhí)行情況，并核查培訓(xùn)記錄是否更新）；驗(yàn)收合格后，在記錄表“整改狀態(tài)”欄標(biāo)注“已完成”，并附整改證明材料（如照片、復(fù)查記錄）。三、記錄表模板企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版）基本信息評(píng)估日期年月日評(píng)估區(qū)域/部門(mén)評(píng)估小組組長(zhǎng)：組長(zhǎng)；成員：部門(mén)主管、安全工程師、員工代表評(píng)估依據(jù)《[制度名稱(chēng)]》（文號(hào)：X）、《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法》等安全管理制度執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果整改要求整改狀態(tài)備注制度名稱(chēng)（如：《危險(xiǎn)作業(yè)安全管理制度》）是否覆蓋評(píng)估范圍（是/否/部分）培訓(xùn)覆蓋率（%）執(zhí)行記錄完整性（完整/不完整/無(wú)）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)覺(jué)問(wèn)題（具體描述，如“動(dòng)火作業(yè)未設(shè)置監(jiān)護(hù)人”）例：高處作業(yè)安全管理制度是85%不完整（缺少2月作業(yè)審批記錄）3樓平臺(tái)作業(yè)人員未系安全帶，無(wú)安全繩保護(hù)評(píng)估小組簽字：組長(zhǎng)、部門(mén)主管、安全工程師、員工代表被評(píng)估部門(mén)確認(rèn)：*部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字）日期：年月日四、使用要點(diǎn)提示客觀性與準(zhǔn)確性記錄內(nèi)容需基于事實(shí)，避免主觀臆斷，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述需有具體場(chǎng)景支撐（如“區(qū)域消防通道堆放物料，堵塞寬度約0.8米”）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定需統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可參考“可能性-后果嚴(yán)重性”矩陣（如：高可能性+嚴(yán)重后果=高風(fēng)險(xiǎn)）。制度與執(zhí)行的聯(lián)動(dòng)性不僅要記錄“是否執(zhí)行”，更要分析“未執(zhí)行”的制度原因（如“條款模糊、責(zé)任不清、培訓(xùn)不足”），為制度修訂提供依據(jù)；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題（如“個(gè)人防護(hù)用品佩戴不規(guī)范”），需評(píng)估制度是否缺乏有效的監(jiān)督與考核機(jī)制。保密與存檔記錄表涉及企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)信息，需指定專(zhuān)人保管，限制查閱權(quán)限，避免信息泄露；原始記錄表需保存至少3年，電子版?zhèn)浞菪杓用艽鎯?chǔ)，保證可追溯。