2023年5月證券從業(yè)培訓試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本部分共60題，每題0.5分，共30分。每題有唯一正確答案，請將正確答案對應的字母填入答題卡相應位置。）1.證券市場的核心功能是？A.價格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風險分散D.以上都是2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國人民銀行B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券業(yè)協(xié)會3.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務類型？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.銀行存貸款業(yè)務4.證券交易中，通常所說的“T+1”制度指的是？A.交易當天即可交割B.交易當天即可結(jié)算C.交易次日才完成結(jié)算D.交易次日才可再次交易5.上市公司向不特定對象公開發(fā)行股票的行為稱為？A.股票配售B.股票定向增發(fā)C.股票公開增發(fā)D.股票內(nèi)部轉(zhuǎn)讓6.證券公司為客戶辦理的委托買賣業(yè)務屬于？A.自營業(yè)務B.經(jīng)紀業(yè)務C.承銷業(yè)務D.投資咨詢業(yè)務7.下列哪項不屬于內(nèi)幕信息的范疇？A.公司營業(yè)額變化幅度達到20%B.公司計劃進行資產(chǎn)重組C.公司董事的親屬擔任公司高管D.上市公司發(fā)布年度報告8.證券公司為客戶提供的、基于客戶具體投資需求而制定的個性化投資方案，通常稱為？A.證券研究報告B.投資顧問服務C.資產(chǎn)管理計劃D.證券發(fā)行承銷9.證券投資基金的主要特征不包括？A.集合理財B.專業(yè)管理C.風險分散D.保本保息10.下列哪種憑證不是在中國證券市場上流通的主要信用工具？A.股票B.債券C.匯票D.基金份額11.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的董事會成員人數(shù)不得少于？A.3人B.5人C.7人D.9人12.證券公司為客戶提供的關于證券投資價值分析、投資建議等服務的業(yè)務，屬于？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務13.上市公司出現(xiàn)持續(xù)虧損、財務狀況惡化等情況，可能被實施的風險警示措施是？A.股票上市B.股票上市交易C.退市風險警示（\*ST）D.終止上市14.下列關于證券自營業(yè)務的表述，錯誤的是？A.證券公司可以自行決定投資方向和投資策略B.自營業(yè)務的風險由證券公司自行承擔C.自營業(yè)務必須與經(jīng)紀業(yè)務嚴格分離D.自營業(yè)務的投資范圍受到嚴格限制15.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.證券發(fā)行承銷16.投資者在證券交易前，需要開設的是？A.基金賬戶B.債券賬戶C.證券賬戶D.黃金賬戶17.我國現(xiàn)行的《證券法》由哪個機構(gòu)通過？A.全國人民代表大會常務委員會B.國務院C.中國證監(jiān)會D.證券交易所18.基金管理人、托管人對基金份額持有人的資產(chǎn)，以其固有財產(chǎn)為限承擔有限責任。A.正確B.錯誤19.證券公司從業(yè)人員在任職期間，不得私下接受客戶委托代其買賣證券。A.正確B.錯誤20.證券公司為客戶提供的投資建議，必須基于客戶的財務狀況、風險承受能力和投資目標。A.正確B.錯誤21.上市公司信息披露的主要途徑是？A.證券公司營業(yè)部公告欄B.上市公司自行決定的媒體C.中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體D.交易所交易系統(tǒng)22.下列哪種行為不屬于操縱證券市場行為？A.以個人名義開立多個證券賬戶B.連續(xù)交易，影響證券交易價格C.通過虛假申報，影響證券交易價格D.在掌握內(nèi)幕信息的情況下，建議他人買賣證券23.證券公司為客戶提供的關于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司基本面的分析報告，通常稱為？A.證券投資建議B.證券研究報告C.上市公司公告D.市場分析數(shù)據(jù)24.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于多少萬元？A.5000B.1億C.2億D.5億25.投資者從事融資融券交易，必須以自己的名義開立實名證券賬戶和信用賬戶。A.正確B.錯誤26.基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應當自注冊之日起多少日內(nèi)發(fā)售基金份額？A.5B.10C.15D.2027.證券公司為客戶辦理的代銷證券業(yè)務，其風險主要由誰承擔？A.證券公司B.證券發(fā)行人C.客戶D.中國證監(jiān)會28.上市公司收購要約提出的收購價格，不得低于被收購公司股票的什么價格？A.當日收盤價B.前三十個交易日均價C.前二十個交易日均價D.發(fā)行價29.證券公司內(nèi)部設有合規(guī)管理部門，其主要職責是？A.負責公司業(yè)務拓展B.負責公司財務管理C.負責公司風險控制和合規(guī)檢查D.負責公司人力資源管理30.證券投資者保護基金的主要作用是？A.吸引投資者投資B.監(jiān)督證券公司經(jīng)營C.在證券公司出現(xiàn)風險時，保護投資者利益D.管理證券公司盈利31.證券公司為客戶提供的，以證券收益為基礎，為客戶爭取收益最大化服務的業(yè)務是？A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資咨詢業(yè)務C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券承銷業(yè)務32.上市公司年度報告應當在每一個會計年度結(jié)束后的多少日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告？A.30B.60C.90D.12033.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、托管人不得對所管理的不同資產(chǎn)份額的同一證券同時進行反向交易。A.正確B.錯誤34.證券公司從業(yè)人員持有或者管理其所在證券公司客戶的證券，其直接或間接的親屬可以買賣該種證券。A.正確B.錯誤35.證券交易場所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。A.正確B.錯誤36.證券公司及其從業(yè)人員不得對客戶承諾或者保證收益。A.正確B.錯誤37.上市公司發(fā)行新股，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。A.正確B.錯誤38.證券公司為客戶提供的，對特定證券的投資價值和市場表現(xiàn)進行分析預測的報告，通常稱為？A.市場分析報告B.證券投資組合建議C.證券研究報告D.上市公司公告39.證券公司申請設立子公司，應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并取得相應批準。A.正確B.錯誤40.證券投資者在投資決策時，需要考慮的風險類型不包括？A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.政策風險41.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用其特殊地位或優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量。A.正確B.錯誤42.上市公司公告的重大事件，可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響。A.正確B.錯誤43.基金合同是規(guī)范基金運作的法律文件，由基金管理人、基金托管人和基金份額持有人共同簽署。A.正確B.錯誤44.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資規(guī)模必須符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。A.正確B.錯誤45.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后多少年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司業(yè)務的競爭性業(yè)務？A.1年B.2年C.3年D.4年46.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，向投資者提供證券賬戶信息查詢服務。A.正確B.錯誤47.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司披露的信息的真實、準確、完整、及時負責。A.正確B.錯誤48.證券公司為客戶提供的，關于投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制等內(nèi)容的書面文件，通常稱為？A.證券投資建議書B.證券研究報告C.基金合同D.上市公司公告49.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代其買賣證券，該規(guī)定體現(xiàn)了？A.勤勉盡責原則B.誠實守信原則C.公平原則D.自我約束原則50.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本與負債的比例不低于多少？A.8%B.10%C.12%D.15%51.證券公司從業(yè)人員與其管理的基金份額持有人進行交易，應當遵循？A.公開透明原則B.事先審批原則C.事后報告原則D.禁止交易原則52.上市公司披露的財務會計報告應當經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A.正確B.錯誤53.證券公司及其從業(yè)人員在推廣證券投資咨詢業(yè)務時，不得以任何方式承諾收益或承擔損失。A.正確B.錯誤54.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應當將客戶利益置于自身利益之上。A.正確B.錯誤55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向客戶進行風險揭示，并按照合同約定管理客戶資產(chǎn)。A.正確B.錯誤56.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者應當關注公司的公告。A.正確B.錯誤57.證券公司從業(yè)人員不得私下與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。A.正確B.錯誤58.證券公司及其從業(yè)人員不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格。A.正確B.錯誤59.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票，應當在買入后多少日內(nèi)向公司報告？A.1B.2C.3D.560.證券公司從業(yè)人員不得接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行不正當利益輸送。A.正確B.錯誤二、判斷題（本部分共20題，每題0.5分，共10分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“是”，錯誤的填“否”，請將答案填入答題卡相應位置。）1.證券公司可以將其客戶的證券進行混合操作。是否2.證券交易印花稅的稅率由財政部和中國證監(jiān)會共同決定。是否3.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員可以兼任公司經(jīng)理。是否4.證券公司從業(yè)人員及其配偶不得持有其所在公司經(jīng)紀業(yè)務的客戶證券。是否5.證券公司可以為客戶提供代銷基金份額的服務。是否6.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以立即加入與其原公司有競爭關系的證券公司。是否7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須以自己的名義召開投資決策委員會。是否8.上市公司披露的信息，必須保證真實、準確、完整、及時。是否9.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，可以與客戶進行利益沖突的交易。是否10.證券公司可以為客戶開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。是否11.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券賬戶的設立、注銷等管理工作。是否12.證券公司從業(yè)人員在離職時，無需向原公司報告其持有的上市公司股票。是否13.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以泄露客戶的商業(yè)秘密。是否14.證券公司可以將其管理的客戶資產(chǎn)用于非客戶用途。是否15.上市公司公告的財務會計報告應當包括審計報告。是否16.證券公司從業(yè)人員在向客戶提供服務時，可以收取不正當?shù)膫蚪鸹蛸M用。是否17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應當遵守有關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。是否18.證券公司可以為其股東或關聯(lián)方提供融資服務。是否19.證券公司從業(yè)人員在推薦證券投資時，應當說明其可能存在的利益沖突。是否20.證券公司從業(yè)人員持有上市公司股票，無需在買入后報告。是否試卷答案一、單項選擇題1.D解析：證券市場的核心功能包括價格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風險分散，因此D選項最全面。2.C解析：中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是我國證券市場的唯一法定監(jiān)管機構(gòu)。3.D解析：銀行存貸款業(yè)務屬于銀行業(yè)務范疇，不屬于證券公司的主要業(yè)務類型。證券公司主要業(yè)務包括經(jīng)紀、承銷、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理等。4.C解析：“T+1”制度指的是證券交易當天成交，交易次日才完成結(jié)算交割。5.C解析：向不特定對象公開發(fā)行股票屬于公開增發(fā)。配售和定向增發(fā)是向特定對象發(fā)行。6.B解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司為客戶辦理的委托買賣業(yè)務。7.D解析：上市公司發(fā)布年度報告屬于已公開信息，不屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能影響證券價格的重大信息。8.B解析：投資顧問服務是基于客戶需求提供的個性化投資建議方案。9.D解析：證券投資基金不承諾保本保息，其收益與風險由投資者自行承擔。10.C解析：匯票是票據(jù)的一種，主要功能是支付，在中國證券市場上不是主要的信用工具。11.B解析：根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會成員人數(shù)不得少于5人。12.B解析：證券投資咨詢業(yè)務是提供關于證券投資價值分析、投資建議等服務的業(yè)務。13.C解析：退市風險警示（\*ST）是針對可能存在退市風險的公司實施的風險警示措施。14.D解析：自營業(yè)務的投資范圍受到嚴格限制，必須在法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的范圍內(nèi)進行。15.D解析：證券發(fā)行承銷是證券公司的業(yè)務之一，但證券登記結(jié)算機構(gòu)不負責承銷。16.C解析：進行證券交易需要在證券公司開立證券賬戶。17.A解析：《證券法》由全國人民代表大會常務委員會通過。18.B解析：基金管理人、托管人對基金份額持有人的資產(chǎn)，以其管理的基金財產(chǎn)為限承擔有限責任，而非固有財產(chǎn)。19.A解析：禁止私下接受客戶委托代其買賣證券，是證券公司從業(yè)人員的行為規(guī)范。20.A解析：提供投資建議必須基于客戶的具體情況，是投資顧問業(yè)務的核心要求。21.C解析：上市公司信息披露必須通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體。22.A解析：以個人名義開立多個證券賬戶可能用于操縱市場，屬于操縱行為。B、C、D均屬于操縱證券市場行為。23.B解析：證券研究報告是對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司進行的分析報告。24.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不低于2億元。25.A解析：融資融券交易需要開立實名證券賬戶和信用賬戶。26.B解析：基金募集申請經(jīng)注冊后，基金管理人應當自注冊之日起10日內(nèi)發(fā)售基金份額。27.B解析：代銷證券業(yè)務的風險主要由證券發(fā)行人承擔，證券公司作為代銷方承擔相應的推廣責任。28.B解析：收購要約提出的收購價格，不得低于被收購公司股票的前三十個交易日均價。29.C解析：合規(guī)管理部門負責公司風險控制和合規(guī)檢查。30.C解析：證券投資者保護基金的主要作用是在證券公司出現(xiàn)風險時，保護投資者利益。31.C解析：證券資產(chǎn)管理業(yè)務是以證券收益為基礎，為客戶爭取收益最大化的服務。32.C解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，年度報告應當在每一個會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。33.A解析：這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的一項合規(guī)要求。34.B解析：證券公司從業(yè)人員及其親屬不得買賣該種證券，是禁止利益輸送的規(guī)定。35.A解析：證券交易場所的定義符合此描述。36.A解析：禁止承諾收益或保證損失，是保護投資者的重要原則。37.A解析：上市公司發(fā)行新股需要符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。38.C解析：證券研究報告是對特定證券的投資價值和市場表現(xiàn)進行分析預測的報告。39.A解析：設立子公司需要符合監(jiān)管規(guī)定并取得批準。40.C解析：操作風險通常指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)不完善或外部事件導致的風險，不屬于投資者需要考慮的市場風險、信用風險、政策風險等主要風險類型。41.A解析：禁止利用特殊地位或優(yōu)勢影響交易價格或量，是禁止操縱市場的規(guī)定。42.A解析：重大事件可能影響股票價格，投資者應關注公告。43.A解析：基金合同是規(guī)范基金運作的核心法律文件。44.A解析：自營投資規(guī)模受到監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和限制。45.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司業(yè)務的競爭性業(yè)務。46.A解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)提供賬戶信息查詢服務是其職責之一。47.A解析：董監(jiān)高對公司披露的信息負責任。48.A解析：證券投資建議書是關于投資目標、范圍、策略等的書面文件。49.B解析：禁止私下接受客戶委托代其買賣證券，體現(xiàn)了誠實守信原則。50.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本與負債的比例不低于10%。51.B解析：與基金份額持有人進行交易，需要事先審批。52.A解析：上市公司披露的財務會計報告必須經(jīng)審計。53.A解析：禁止承諾收益或承擔損失，是保護投資者的重要原則。54.A解析：將客戶利益置于自身利益之上，是勤勉盡責原則的體現(xiàn)。55.A解析：資產(chǎn)管理業(yè)務需要向客戶進行風險揭示并按合同管理資產(chǎn)。56.A解析：投資者應關注公司公告了解重大事件。57.A解析：禁止私下簽訂定向資產(chǎn)管理合同，是合規(guī)要求。58.A解析：禁止聯(lián)合或連續(xù)買賣操縱價格，是禁止操縱市場的規(guī)定。59.C解析：根據(jù)《證券公司