內(nèi)審三體系檢查流程及質(zhì)量清單一、引言內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”）作為ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO____環(huán)境管理體系、ISO____職業(yè)健康安全管理體系（合稱“三體系”）自我完善的核心環(huán)節(jié)，是企業(yè)識(shí)別管理短板、驗(yàn)證體系有效性、保障合規(guī)運(yùn)營的關(guān)鍵手段。科學(xué)規(guī)范的內(nèi)審流程與精準(zhǔn)全面的質(zhì)量清單，能幫助企業(yè)在審核中精準(zhǔn)定位問題、高效推動(dòng)改進(jìn)，為體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求及戰(zhàn)略目標(biāo)落地筑牢基礎(chǔ)。二、內(nèi)審三體系檢查流程（一）策劃準(zhǔn)備階段內(nèi)審的有效性始于周密策劃。企業(yè)需結(jié)合體系運(yùn)行周期、管理重點(diǎn)及外部環(huán)境變化，開展以下工作：審核方案制定：依據(jù)年度管理目標(biāo)與體系要求，明確本次審核的范圍（如覆蓋部門、過程、場(chǎng)所）、準(zhǔn)則（如標(biāo)準(zhǔn)條款、法律法規(guī)、企業(yè)制度）及頻次（通常每年至少一次全要素審核，關(guān)鍵過程可增加頻次）。審核組組建：選拔具備三體系審核資質(zhì)、熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)的人員組成審核組，明確組長統(tǒng)籌職責(zé)與組員分工（如按體系模塊或部門劃分審核任務(wù)），必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家提供技術(shù)支持。審核計(jì)劃編制：細(xì)化審核日程，明確各部門、各體系要素的審核時(shí)間、方式（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談），確保覆蓋所有關(guān)鍵過程與管理環(huán)節(jié)，避免審核盲區(qū)。檢查表設(shè)計(jì)：結(jié)合體系標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)程序文件及過往審核問題，設(shè)計(jì)針對(duì)性檢查表。表中需明確檢查項(xiàng)、檢查方法（如“查閱文件”“觀察操作”“詢問人員”）、判定依據(jù)（如“符合/不符合/部分符合”），為現(xiàn)場(chǎng)審核提供清晰指引。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核階段現(xiàn)場(chǎng)審核是發(fā)現(xiàn)問題、驗(yàn)證體系有效性的核心環(huán)節(jié)，需遵循“客觀、公正、系統(tǒng)”原則：首次會(huì)議：審核組組長向受審部門介紹審核目的、范圍、流程及紀(jì)律要求，明確雙方配合要點(diǎn)（如資料提供、人員訪談安排），消除受審方疑慮，建立良好溝通基礎(chǔ)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施：審核員對(duì)照檢查表，通過“聽、看、查、問”四步法開展檢查：聽：聽取部門負(fù)責(zé)人對(duì)體系運(yùn)行的匯報(bào)，了解過程控制思路與改進(jìn)措施；看：觀察現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、標(biāo)識(shí)管理等是否符合要求（如環(huán)境體系關(guān)注污染防治設(shè)施運(yùn)行，職業(yè)健康體系關(guān)注防護(hù)用品配備）；查：查閱文件記錄（如質(zhì)量體系的檢驗(yàn)報(bào)告、環(huán)境體系的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、職業(yè)健康體系的培訓(xùn)檔案），驗(yàn)證過程實(shí)施的合規(guī)性與記錄的完整性；問：隨機(jī)詢問員工對(duì)體系要求的理解（如作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行、應(yīng)急流程掌握情況），評(píng)估體系落地的全員參與度。檢查中需實(shí)時(shí)記錄問題點(diǎn)，標(biāo)注證據(jù)來源（如“文件X第X條未執(zhí)行”“現(xiàn)場(chǎng)X區(qū)域無警示標(biāo)識(shí)”），確保問題描述客觀可追溯。末次會(huì)議：審核組匯總檢查結(jié)果，向受審方通報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題（區(qū)分“一般不符合”與“嚴(yán)重不符合”，如系統(tǒng)性失效或重復(fù)發(fā)生的問題判定為嚴(yán)重不符合），說明改進(jìn)方向，同時(shí)肯定體系運(yùn)行的亮點(diǎn)，平衡審核的嚴(yán)肅性與激勵(lì)性。（三）審核報(bào)告與整改階段審核結(jié)束后，需通過報(bào)告輸出結(jié)論、推動(dòng)問題閉環(huán)：審核報(bào)告編制：報(bào)告應(yīng)包含審核概況（范圍、準(zhǔn)則、人員）、體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)（符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)分布）、問題清單（含描述、責(zé)任部門、整改期限）及改進(jìn)建議。報(bào)告需數(shù)據(jù)支撐（如不符合項(xiàng)數(shù)量、分布領(lǐng)域），結(jié)論清晰（如“體系基本符合要求，但在X環(huán)節(jié)存在系統(tǒng)性改進(jìn)空間”）。整改計(jì)劃制定：受審部門針對(duì)不符合項(xiàng)，制定“5W1H”整改計(jì)劃（Why-原因分析、What-整改措施、Who-責(zé)任人、When-完成時(shí)間、Where-整改地點(diǎn)、How-驗(yàn)證方式），確保措施可操作、可驗(yàn)證。整改實(shí)施與驗(yàn)證：責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施整改（如修訂文件、優(yōu)化流程、開展培訓(xùn)），審核組或指定人員跟蹤驗(yàn)證整改效果（如復(fù)查文件、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證、查閱整改記錄），確認(rèn)問題徹底解決，形成“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)證”的閉環(huán)管理。三、內(nèi)審質(zhì)量清單（按體系分類）（一）質(zhì)量管理體系（ISO9001）檢查項(xiàng)文件與過程管理：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求；過程識(shí)別是否充分（如設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)）；作業(yè)指導(dǎo)書是否清晰可操作。資源與能力管理：人員資質(zhì)是否滿足崗位要求（如檢驗(yàn)員持證上崗）；設(shè)備維護(hù)計(jì)劃是否執(zhí)行（如校準(zhǔn)記錄、保養(yǎng)臺(tái)賬）；工作環(huán)境是否適宜（如溫濕度控制、清潔度要求）。監(jiān)視與測(cè)量：產(chǎn)品檢驗(yàn)流程是否合規(guī)（如抽樣方案、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)）；過程績(jī)效指標(biāo)（如合格率、交付及時(shí)率）是否統(tǒng)計(jì)分析；內(nèi)部審核與管理評(píng)審是否按計(jì)劃實(shí)施。（二）環(huán)境管理體系（ISO____）檢查項(xiàng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控：環(huán)境法律法規(guī)識(shí)別是否全面（如排污許可、固廢管理要求）；環(huán)境因素識(shí)別是否充分（如廢氣、廢水、噪聲、危廢）；重要環(huán)境因素是否制定控制措施。運(yùn)行與應(yīng)急管理：污染防治設(shè)施（如污水處理站、廢氣處理設(shè)備）是否正常運(yùn)行；危險(xiǎn)廢物管理是否合規(guī)（如分類、貯存、轉(zhuǎn)移聯(lián)單）；應(yīng)急預(yù)案是否定期演練（如火災(zāi)、泄漏應(yīng)急演練）。監(jiān)測(cè)與改進(jìn)：環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃是否執(zhí)行（如廢水pH值、廢氣濃度監(jiān)測(cè)）；合規(guī)性評(píng)價(jià)是否開展；不符合項(xiàng)整改是否閉環(huán)。（三）職業(yè)健康安全管理體系（ISO____）檢查項(xiàng)危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)控制：危險(xiǎn)源辨識(shí)是否覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)（如機(jī)械傷害、觸電、粉塵危害）；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否科學(xué)（如LEC法判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）；控制措施是否有效（如防護(hù)罩、接地裝置、防塵口罩配備）。健康與安全管理：職業(yè)健康體檢是否按計(jì)劃實(shí)施；安全培訓(xùn)是否覆蓋全員（如新員工三級(jí)安全教育、特種作業(yè)培訓(xùn)）；特種設(shè)備（如叉車、壓力容器）是否持證使用、定期檢驗(yàn)。應(yīng)急與響應(yīng)：應(yīng)急設(shè)施是否完好（如滅火器、急救箱、應(yīng)急通道）；事故/事件調(diào)查是否開展（如根本原因分析、糾正措施制定）；安全績(jī)效指標(biāo)（如事故率、隱患整改率）是否達(dá)標(biāo)。（四）共性檢查項(xiàng)（三體系通用）管理評(píng)審：評(píng)審輸入是否充分（如體系運(yùn)行報(bào)告、顧客反饋、合規(guī)性評(píng)價(jià)）；評(píng)審輸出是否包含改進(jìn)決定（如資源配置、體系優(yōu)化）。內(nèi)部審核：審核計(jì)劃是否覆蓋全體系；審核員是否獨(dú)立于受審部門；不符合項(xiàng)整改是否驗(yàn)證關(guān)閉。文件與記錄：文件發(fā)布前是否審批；記錄是否真實(shí)、完整、可追溯（如保存期限、標(biāo)識(shí)清晰）；電子文件管理是否安全（如備份、權(quán)限控制）。資源管理：人力資源是否滿足體系要求（如崗位能力矩陣）；基礎(chǔ)設(shè)施是否維護(hù)良好（如設(shè)備、廠房）；知識(shí)管理是否有效（如技術(shù)文檔、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)傳承）。四、內(nèi)審質(zhì)量保障要點(diǎn)（一）審核員能力保障審核員需具備“三懂”能力：懂標(biāo)準(zhǔn)條款（準(zhǔn)確解讀三體系要求）、懂企業(yè)業(yè)務(wù)（熟悉生產(chǎn)流程與管理特點(diǎn)）、懂審核方法（如過程方法、PDCA循環(huán)應(yīng)用）。企業(yè)可通過內(nèi)部培訓(xùn)、外部取證、案例研討提升審核員專業(yè)素養(yǎng)。（二）檢查方法有效性避免“重文件輕現(xiàn)場(chǎng)”，采用“過程追溯法”：從客戶需求或環(huán)境/安全風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，追溯體系策劃（文件）、實(shí)施（現(xiàn)場(chǎng)）、檢查（記錄）、改進(jìn)（措施）的全流程，驗(yàn)證體系的“有效性”而非僅“符合性”。（三）記錄完整性與可追溯性檢查記錄需包含“問題描述+證據(jù)截圖/編號(hào)+判定依據(jù)”，確保整改驗(yàn)證時(shí)可復(fù)現(xiàn)場(chǎng)景。建議使用信息化工具（如內(nèi)審管理系統(tǒng)）記錄審核過程，提高效率與數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。（四）整改跟蹤閉環(huán)管理建立“整改-驗(yàn)證-評(píng)價(jià)”機(jī)制：整改完成后，審核組需在規(guī)定期限內(nèi)復(fù)查，確認(rèn)措施有效性；對(duì)反復(fù)出現(xiàn)的問題，需從體系層面分析原因（如文件缺陷、培訓(xùn)不足），推動(dòng)管理升級(jí)。五、常見問題與改進(jìn)建議（一）審核流于形式，問題識(shí)別不深入表現(xiàn)：檢查表照搬標(biāo)準(zhǔn)條款，未結(jié)合企業(yè)實(shí)際；現(xiàn)場(chǎng)檢查僅看文件，未驗(yàn)證執(zhí)行效果。建議：審核前開展“流程穿行測(cè)試”，從典型業(yè)務(wù)（如訂單交付、廢水排放、設(shè)備檢修）切入，追溯體系各環(huán)節(jié)實(shí)施情況，挖掘深層次問題。（二）整改措施“頭痛醫(yī)頭”，未解決根本原因表現(xiàn)：整改僅針對(duì)表面問題（如補(bǔ)記錄、換標(biāo)識(shí)），未分析制度缺陷或人員能力不足。建議：推行“5Why分析法”，對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)連續(xù)追問原因（如“為何未執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書？”→“員工不清楚要求”→“培訓(xùn)未覆蓋”→“培訓(xùn)計(jì)劃未考慮崗位差異”），從根源制定措施。（三）質(zhì)量清單更新滯后，無法應(yīng)對(duì)管理變化表現(xiàn)：清單沿用舊版，未納入新法規(guī)、新工藝或新風(fēng)險(xiǎn)（如新增自動(dòng)化設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)）。建議：建立清單動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每年結(jié)合體系換版、法規(guī)更新、業(yè)