投資入股協(xié)議書投資合同第一章定義與解釋1.1本協(xié)議所稱“公司”系指【目標(biāo)公司全稱】，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼【XXX】，住所【XXX】。1.2“投資方”系指【投資方全稱】，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼【XXX】，住所【XXX】。1.3“原股東”系指本協(xié)議簽署日登記于公司股東名冊(cè)的全部自然人或法人股東，具體名單及持股比例詳見附件一。1.4“增資入股”系指投資方按照本協(xié)議約定以貨幣方式向公司增加注冊(cè)資本，并取得相應(yīng)股權(quán)的法律行為。1.5“交割日”系指投資方將全部投資款一次性匯入公司指定驗(yàn)資賬戶且經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告之日。1.6除非上下文另有要求，本協(xié)議中所稱“包括”應(yīng)理解為“包括但不限于”；“法律”指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效且可公開查詢的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及司法解釋。第二章增資方案與對(duì)價(jià)2.1公司現(xiàn)有注冊(cè)資本人民幣【XXX】萬元，擬新增注冊(cè)資本人民幣【XXX】萬元，全部由投資方認(rèn)購(gòu)。2.2增資價(jià)格以【XXX】年【XXX】月【XXX】日為基準(zhǔn)日，經(jīng)具有證券期貨從業(yè)資格的【評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱】出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（編號(hào)【XXX】）確認(rèn)的每股凈資產(chǎn)【XXX】元為定價(jià)依據(jù)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，最終確定投資價(jià)格為每股人民幣【XXX】元，投資方共支付人民幣【XXX】萬元，其中【XXX】萬元計(jì)入注冊(cè)資本，剩余【XXX】萬元計(jì)入資本公積。2.3投資方應(yīng)于本協(xié)議生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將投資款一次性匯入公司開設(shè)的下列驗(yàn)資專用賬戶：開戶名：【XXX】有限公司開戶行：【XXX】銀行【XXX】支行賬號(hào)：【XXX】2.4公司應(yīng)在收到投資款之日起三個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行驗(yàn)資，并于十個(gè)工作日內(nèi)完成工商變更登記，領(lǐng)取換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2.5若因公司或原股東原因?qū)е挛茨茉诩s定期限內(nèi)完成工商變更，每逾期一日，違約方應(yīng)按投資款總額的萬分之五向投資方支付違約金；逾期超過三十日的，投資方有權(quán)單方解除本協(xié)議并要求返還全部投資款及同期銀行貸款利率（LPR）四倍的資金占用利息。第三章股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理安排3.1交割完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：原股東A：持股比例【XXX】%原股東B：持股比例【XXX】%投資方：持股比例【XXX】%（具體以工商登記為準(zhǔn)）3.2董事會(huì)由五名董事組成，其中原股東委派三名，投資方委派兩名；董事長(zhǎng)由原股東提名，副董事長(zhǎng)由投資方提名；董事會(huì)決議事項(xiàng)實(shí)行一人一票，重大事項(xiàng)須經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可通過。3.3重大事項(xiàng)包括但不限于：（1）公司合并、分立、解散或變更公司形式；（2）單筆或連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之二十的資產(chǎn)出售、購(gòu)買、租賃或抵押；（3）對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外借款單筆金額超過人民幣【XXX】萬元；（4）利潤(rùn)分配方案；（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或期權(quán)計(jì)劃；（6）關(guān)聯(lián)交易金額超過人民幣【XXX】萬元。3.4公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由三名監(jiān)事組成，其中原股東委派一名，投資方委派一名，職工代表大會(huì)選舉一名；監(jiān)事會(huì)主席由投資方提名的監(jiān)事?lián)巍?.5公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由投資方推薦，經(jīng)董事會(huì)聘任；公司出納與會(huì)計(jì)崗位須執(zhí)行親屬回避制度，且出納不得由控股股東、實(shí)際控制人或其所控制企業(yè)的員工擔(dān)任。第四章陳述、保證與承諾4.1原股東與公司共同且連帶地向投資方作出下列陳述與保證，并確認(rèn)該等陳述與保證在簽署日及交割日均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整：（1）公司依法設(shè)立并有效存續(xù)，具備從事現(xiàn)有業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可或備案；（2）公司財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在未披露的重大負(fù)債、或有負(fù)債或?qū)ν鈸?dān)保；（3）公司資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在任何抵押、質(zhì)押、查封、凍結(jié)或其他權(quán)利限制；（4）公司未涉及任何尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁、行政處罰或刑事調(diào)查；（5）原股東所持有的公司股權(quán)權(quán)屬清晰，未設(shè)置任何質(zhì)押、代持、信托、期權(quán)或其他第三方權(quán)利；（6）公司遵守國(guó)家勞動(dòng)用工、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)合規(guī)及反壟斷法律法規(guī)，不存在重大違法記錄；（7）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，不存在侵犯第三方權(quán)利的情形，亦未向第三方讓渡核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占或排他性權(quán)利。4.2投資方陳述與保證：（1）具備完全民事行為能力及合法資金來源，投資款為其合法自有資金或依法募集的資金，不存在任何非法集資、洗錢或利益輸送情形；（2）簽署并履行本協(xié)議不會(huì)導(dǎo)致其違反任何對(duì)其具有約束力的合同、判決、裁決或法律法規(guī)；（3）已充分了解公司現(xiàn)狀及潛在風(fēng)險(xiǎn)，自愿承擔(dān)投資入股后的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。4.3若任何一方違反上述陳述、保證或承諾，應(yīng)在收到守約方書面通知之日起十日內(nèi)予以糾正并賠償守約方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、可得利益損失、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、評(píng)估費(fèi)及執(zhí)行費(fèi)。第五章業(yè)績(jī)承諾與估值調(diào)整5.1原股東共同承諾：公司【XXX】年度、【XXX】年度、【XXX】年度經(jīng)具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)（“承諾凈利潤(rùn)”）分別不低于人民幣【XXX】萬元、【XXX】萬元、【XXX】萬元。5.2若公司任一年度實(shí)際凈利潤(rùn)低于承諾凈利潤(rùn)的百分之九十，則投資方有權(quán)選擇以下任一方式要求原股東進(jìn)行補(bǔ)償：（1）現(xiàn)金補(bǔ)償：補(bǔ)償金額=（1－實(shí)際凈利潤(rùn)÷承諾凈利潤(rùn)）×投資方投資款總額；（2）股權(quán)補(bǔ)償：原股東應(yīng)以名義價(jià)格1元向投資方轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)，轉(zhuǎn)讓比例=補(bǔ)償金額÷公司屆時(shí)每股凈資產(chǎn)；（3）股份回購(gòu)：原股東連帶回購(gòu)?fù)顿Y方所持全部或部分股權(quán)，回購(gòu)價(jià)格=投資款總額×（1＋10%年化復(fù)利×投資年限）－投資方已獲分紅。5.3原股東應(yīng)在公司年度審計(jì)報(bào)告出具之日起三十日內(nèi)完成補(bǔ)償；逾期未履行的，每逾期一日按應(yīng)付未付金額的萬分之八支付違約金。第六章股權(quán)轉(zhuǎn)讓與退出6.1限售期：投資方自交割日起滿三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股權(quán)，但下列情形除外：（1）公司完成首次公開發(fā)行并上市；（2）經(jīng)董事會(huì)特別決議同意；（3）原股東或公司發(fā)生重大違約或欺詐行為；（4）法律法規(guī)另有規(guī)定或法院判決、仲裁裁決要求轉(zhuǎn)讓。6.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：任一方股東擬向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，須提前十五個(gè)工作日書面通知其他股東，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)；如多方主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則按各自持股比例行使。6.3共同出售權(quán)：若原股東擬向第三方轉(zhuǎn)讓其合計(jì)超過百分之五的股權(quán)，投資方有權(quán)按同等條件與原股東共同出售其全部或部分股權(quán)。6.4拖售權(quán)：若第三方擬收購(gòu)公司百分之五十以上股權(quán)且估值不低于投資方投資款總額的【XXX】倍，投資方有權(quán)要求原股東以同等條件共同出售其股權(quán)。6.5清算優(yōu)先權(quán)：若公司發(fā)生解散、清算、破產(chǎn)或全部資產(chǎn)實(shí)質(zhì)性出售事件，投資方有權(quán)優(yōu)先于原股東獲得其投資款總額加上已宣布但未支付的股息；剩余資產(chǎn)再按持股比例分配。第七章信息披露與檢查權(quán)7.1公司應(yīng)于每月結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向投資方提供未經(jīng)審計(jì)的月度財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)及銀行流水；于每季度結(jié)束之日起三十個(gè)工作日內(nèi)提供未經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)表；于每年度結(jié)束之日起六十個(gè)工作日內(nèi)提供經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表。7.2投資方有權(quán)在不干擾公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，隨時(shí)對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)及技術(shù)盡職調(diào)查，公司應(yīng)提供必要協(xié)助，包括但不限于提供原始憑證、合同、發(fā)票、銀行對(duì)賬單、員工花名冊(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、稅務(wù)申報(bào)表及社保繳納記錄。7.3若公司拒絕或拖延提供信息，投資方有權(quán)要求公司支付違約金人民幣【XXX】萬元，并有權(quán)暫停后續(xù)投資或提前觸發(fā)回購(gòu)條款。第八章競(jìng)業(yè)禁止與保密8.1原股東及公司核心管理人員（名單見附件二）承諾自交割日起至其不再持有公司股權(quán)或不再任職后兩年內(nèi)，不得直接或間接從事、投資、經(jīng)營(yíng)或受雇于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相同或相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。8.2競(jìng)業(yè)限制地域范圍為中華人民共和國(guó)境內(nèi)；競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償已包含于原股東及核心管理人員已獲得的股權(quán)對(duì)價(jià)及薪酬之中，公司不再另行支付補(bǔ)償金。8.3若違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，違約方應(yīng)向投資方支付違約金人民幣【XXX】萬元，并賠償因此給公司造成的全部損失；若損失難以計(jì)算，則違約金不低于其直接或間接獲得的競(jìng)業(yè)收益的百分之二百。8.4各方對(duì)在磋商、簽署及履行本協(xié)議過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息及個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)，除法律法規(guī)或證券交易所規(guī)則要求披露外，未經(jīng)信息提供方書面同意，任何一方不得向第三方披露；保密期限為本協(xié)議簽署之日起至信息披露之日起五年。8.5若因法院、仲裁機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露，接收方應(yīng)在披露前三個(gè)工作日內(nèi)書面通知信息提供方，并在合理范圍內(nèi)采取保密措施。第九章稅費(fèi)與成本9.1因本次增資產(chǎn)生的全部稅費(fèi)，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)；如法律法規(guī)未明確規(guī)定，則按照“受益方承擔(dān)”原則執(zhí)行。9.2因本次增資產(chǎn)生的驗(yàn)資費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、工商登記費(fèi)、公證費(fèi)、印花稅及因履行本協(xié)議產(chǎn)生的其他合理成本，由公司承擔(dān)；若因任一方原因?qū)е沦M(fèi)用增加，則由該方承擔(dān)。9.3若未來因稅務(wù)稽查、稅務(wù)調(diào)整或反避稅調(diào)查導(dǎo)致任一方被追繳稅款、滯納金或罰款，由導(dǎo)致該等風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)全部責(zé)任；若無法歸責(zé)，則由各方按持股比例分擔(dān)。第十章違約責(zé)任10.1任一方違反本協(xié)議任何條款，應(yīng)在收到守約方書面通知之日起十日內(nèi)糾正違約行為并賠償守約方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、可得利益損失、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)及差旅費(fèi)。10.2若公司或原股東提供虛假資料、隱瞞重大事實(shí)或存在欺詐行為，投資方有權(quán)要求回購(gòu)其全部股權(quán)，回購(gòu)價(jià)格=投資款總額×（1＋15%年化復(fù)利×投資年限）－已獲分紅；同時(shí)有權(quán)要求公司或原股東支付投資款總額百分之三十的懲罰性違約金。10.3若投資方未按期支付投資款，每逾期一日按應(yīng)付未付金額的萬分之五支付違約金；逾期超過十五日的，公司有權(quán)解除本協(xié)議并要求投資方支付投資款總額百分之十的懲罰性違約金。10.4守約方行使任何救濟(jì)權(quán)利不影響其繼續(xù)要求違約方履行本協(xié)議項(xiàng)下其他義務(wù)。第十一章不可抗力與情勢(shì)變更11.1若因地震、火災(zāi)、洪水、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)、政府行為、疫情、黑客攻擊、網(wǎng)絡(luò)中斷或其他不可預(yù)見、不可避免且不可克服的事件導(dǎo)致任一方無法履行本協(xié)議，該方應(yīng)在事件發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)書面通知其他方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力證明。11.2不可抗力持續(xù)超過六十日的，任何一方有權(quán)書面通知解除本協(xié)議，解除后公司應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)返還投資方已支付的全部投資款（不計(jì)利息），雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。11.3若因法律法規(guī)頒布、修訂或政策調(diào)整導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行顯失公平，受影響一方有權(quán)要求重新協(xié)商；協(xié)商不成的，任何一方可請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)依據(jù)《民法典》第五百三十三條關(guān)于情勢(shì)變更的規(guī)定予以變更或解除。第十二章協(xié)議的生效、變更與解除12.1本協(xié)議自各方簽字蓋章且經(jīng)公司股東會(huì)特別決議通過之日起生效。12.2本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或變更須以書面形式經(jīng)各方簽署后方可生效，并作為本協(xié)議不可分割的組成部分。12.3除本協(xié)議另有約定外，任一方不得單方解除本協(xié)議；經(jīng)各方協(xié)商一致，可書面解除，并應(yīng)就解除后的權(quán)利義務(wù)作出合理安排，不得損害公司債權(quán)人利益。12.4本協(xié)議解除或終止不影響違約方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任及保密義務(wù)。第十三章通知與送達(dá)13.1各方確認(rèn)本協(xié)議首頁(yè)所列通訊地址、電子郵箱、聯(lián)系電話為有效送達(dá)地址；任一方變更送達(dá)信息，應(yīng)提前三個(gè)工作日書面通知其他方，否則因此產(chǎn)生的法律后果由未通知方承擔(dān)。13.2通知方式包括專人遞交、郵政特快專遞、電子郵件、傳真或人民法院/仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他方式；以專人遞交的，簽收日為送達(dá)日；以特快專遞的，以回執(zhí)注明的收件日為送達(dá)日；以電子郵件的，以郵件成功發(fā)送之日為送達(dá)日，但發(fā)送方應(yīng)保留發(fā)送成功的系統(tǒng)記錄。13.3任一方因拒絕簽收、地址變更未通知、無人簽收或電子郵箱拒收導(dǎo)致通知未能實(shí)際接收的，以通知發(fā)出之日起第五日視為送達(dá)。第十四章爭(zhēng)議解決與適用法律14.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)大陸地區(qū)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）。14.2因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；簽署地為【XXX】市【XXX】區(qū)。14.3在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下其他無爭(zhēng)議的義務(wù)。第十五章附則15.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與正文具有同等法律效力；附件包括：附件一：原股東名單及持股比例附件二：核心管理人員名單及競(jìng)業(yè)限制承諾函附件三：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告附件四：驗(yàn)資報(bào)告附件五：公司章程修訂草案附件六：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單及簽名樣本15.2本協(xié)議正本一式【XXX】份，各方各執(zhí)一份，其余用于工商登記、備案及中介機(jī)構(gòu)留存，每份具有同等法律效力。15.3本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補(bǔ)充協(xié)議；補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)，但不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。15.4本協(xié)議各條款標(biāo)題僅為閱讀方便而設(shè)，不影響條款含義或解釋。15.5若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力，各方應(yīng)通過友好協(xié)商以合法有效的條款替代，并盡可能實(shí)現(xiàn)原條款的商業(yè)目