XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)

重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定

第一章總則

第一條目日勺

為加強(qiáng)和規(guī)范XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）重大項(xiàng)目檔案管

理工作，保證其搜集齊全、完整、精確、系統(tǒng)和有效運(yùn)用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔

案法》、《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)行措施》、《安徽省檔案管理措施》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)

合企業(yè)實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條合用范圍

本規(guī)定合用于企業(yè)及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄日勺單位（如下簡(jiǎn)稱“各單

位“）等。

第三條名詞解釋

（一）重大項(xiàng)目指經(jīng)政府及投資主管部門(mén)同意的和列入企業(yè)年度重點(diǎn)項(xiàng)目，包括

重大基本建設(shè)工程、重大科研、重大產(chǎn)品研發(fā)、重大技改、重大改制重組及股權(quán)投資

項(xiàng)目等。

（二）重大項(xiàng)目檔案是指重大項(xiàng)目在規(guī)劃、建設(shè)、實(shí)行、驗(yàn)收及管理過(guò)程中所形

成日勺、具有保留價(jià)值的多種形式的歷史記錄。包括實(shí)體檔案、聲像材料及實(shí)物檔案等。

（三）子企業(yè)是指企業(yè)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和突出主業(yè)、提高企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力需要

依法設(shè)置、投資的、具有獨(dú)立法人資格主體的企業(yè)。包括：

1.企業(yè)直接或間接獨(dú)資設(shè)置的各級(jí)全資子企業(yè)；

2.企業(yè)直接或間接與其他企業(yè)或自然人共同設(shè)置的、控股50%以上，或未到達(dá)

50%但可以處理其董事會(huì)半數(shù)以上組員的構(gòu)成，或者通過(guò)協(xié)議或其他安排可以實(shí)際控

制日勺各級(jí)控股子企業(yè)。

第二章重大項(xiàng)目檔案管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)

第四條組織原則

企業(yè)及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一管理的原則。

第五條重要職責(zé)

企業(yè)辦公室為重大項(xiàng)目檔案主管部門(mén)和管理部門(mén)。重要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行企業(yè)重大項(xiàng)目管理方針、政策及實(shí)行方案，制定重大項(xiàng)目檔案管

理制度；

（二）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)企業(yè)重大項(xiàng)目檔案管理工作，負(fù)責(zé)對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行搜集、管理、

接受、保管及提供運(yùn)用；

（三）對(duì)企業(yè)及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查，協(xié)調(diào)

處理項(xiàng)目檔案管理業(yè)務(wù)工作中碰到日勺問(wèn)題；

（四）接受企業(yè)全資、控段子企業(yè)及所管轄的單位日勺重大項(xiàng)目檔案，實(shí)行集中統(tǒng)

一管理；

（五）組織或參與企業(yè)及所屬各單位項(xiàng)目檔案管理驗(yàn)收工作；

（六）對(duì)所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理工作進(jìn)行表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

第六條企業(yè)及所屬各單位項(xiàng)目承接單位（或部門(mén)），要根據(jù)本單位實(shí)際狀況，

明確重大項(xiàng)目檔案主管部門(mén)和檔案管理部門(mén)，明確工作職責(zé)，設(shè)專、兼人員負(fù)責(zé)重大

項(xiàng)目檔案平常管理工作。項(xiàng)目承接單位專、兼職檔案人員重要職責(zé)負(fù)責(zé)搜集、整頓，

定期向本單位檔案管理部門(mén)移交。

第七條企業(yè)及所屬各單/立重大項(xiàng)目檔案主管部門(mén)，應(yīng)將重大項(xiàng)目檔案管理工作

納入本單位、本部門(mén)工作計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，聽(tīng)取其工作匯報(bào)，

并為開(kāi)展業(yè)務(wù)管理工作提供保障。

第八條企業(yè)及所屬各單位重大項(xiàng)目檔案管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本單位重大項(xiàng)目檔案管

理工作。其重要職責(zé)負(fù)責(zé)接受項(xiàng)目承接單位（或部門(mén)）移交的重大項(xiàng)目檔案；負(fù)責(zé)對(duì)

項(xiàng)目檔案進(jìn)行編目、保管及提供運(yùn)用等。

第三章重大項(xiàng)目文獻(xiàn)（檔案）的形成與管理

第九條項(xiàng)目文獻(xiàn)（檔案）日勺歸檔范圍

重大項(xiàng)目承接單位的檔案主管部門(mén)或檔案管理部門(mén)應(yīng)制定本單位重大項(xiàng)目文獻(xiàn)

材料歸檔范圍（見(jiàn)附件2）；

企業(yè)及其全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位的重大項(xiàng)目檔案，包括重大建設(shè)、改

制重組、股權(quán)投資等所形成日勺所有檔案。

第十條項(xiàng)目文獻(xiàn)管理

重大項(xiàng)目承接單位的項(xiàng)目承接部門(mén)，應(yīng)設(shè)專職或兼職檔案管理人員，根據(jù)重大項(xiàng)

目文獻(xiàn)材料歸檔范圍，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目文獻(xiàn)進(jìn)行搜集（必須是原件）和整頓。

第十一條重大項(xiàng)目承接單位的檔案主管部門(mén)專職或兼職檔案人員對(duì)已列入歸

檔范圍，但項(xiàng)目實(shí)行過(guò)程中確需運(yùn)用的項(xiàng)目文獻(xiàn)進(jìn)行跟蹤，制定歸檔時(shí)間，保證項(xiàng)目

文獻(xiàn)搜集齊全、完整。

第十二條重大項(xiàng)目承接單位檔案主管部門(mén)專職或兼職檔案人員，要將搜集到日勺

項(xiàng)目文獻(xiàn)做分類目錄，并上報(bào)本單位檔案管理部門(mén)立案。

第四章重大項(xiàng)目文獻(xiàn)的移交與歸檔

第十三條企業(yè)及所屬各單位重大建設(shè)項(xiàng)目、科研、技改、改制重組及股權(quán)投資

等項(xiàng)目主管部門(mén)，應(yīng)設(shè)兼職檔案人員負(fù)責(zé)對(duì)其所形成的項(xiàng)目文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、分類、整

頓、立卷，準(zhǔn)時(shí)間或按階段向本單位檔案管理部門(mén)進(jìn)行移交歸檔。

第十四條移交歸檔時(shí)應(yīng)符合下列規(guī)定：

（一）移交歸檔時(shí)間：項(xiàng)目文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)在辦理完畢有關(guān)手續(xù)后實(shí)時(shí)或定期歸檔。定

期歸檔應(yīng)為項(xiàng)目動(dòng)工（或立項(xiàng)）后三個(gè)月、六個(gè)月、一年或項(xiàng)目竣工；

（二）移交歸檔內(nèi)容：凡與項(xiàng)目有關(guān)所搜集到的所有文獻(xiàn)。

（三）移交歸檔規(guī)定：移交歸檔的項(xiàng)目檔案，應(yīng)將保管期限劃分精確，卷內(nèi)（文

獻(xiàn)）目錄填寫(xiě)清晰，編號(hào)對(duì)日勺，附件齊全；

（四）波及改制重組、股權(quán)投資或在一定期限內(nèi)保密的涉密文獻(xiàn)應(yīng)按《企業(yè)保密

工作條例》有關(guān)規(guī)定辦理移交歸檔手續(xù)。

第十五條重大項(xiàng)目檔案移交時(shí)，應(yīng)由項(xiàng)目承接部門(mén)兼職檔案人員編制移交目

錄，向本單位檔案管理部門(mén)進(jìn)行移交。移交目錄一式二份，由移交和接受有關(guān)人員筌

字后，雙方各存一份。移交目錄應(yīng)包括：序號(hào)、文獻(xiàn)編號(hào)、責(zé)任者、提名、文獻(xiàn)形成

時(shí)間、頁(yè)號(hào)等。

第十六條企業(yè)及所屬各單位檔案管理部門(mén)對(duì)接受的重大項(xiàng)目檔案進(jìn)行系統(tǒng)整

頓，擬寫(xiě)案卷標(biāo)題，編制案卷編號(hào)和案卷目錄，填寫(xiě)備考表，完畢案卷歸檔入柜。

第十七條企業(yè)及全資、控股子企業(yè)所管轄的單位在完畢對(duì)項(xiàng)目檔案的搜集、整

頓、編目及歸檔后，以完畢項(xiàng)目檔案驗(yàn)收，簽訂正式通過(guò)驗(yàn)收意見(jiàn)之日起，在本單位

檔案部門(mén)保管2年的項(xiàng)目檔案，按照有關(guān)管理規(guī)定準(zhǔn)時(shí)向企業(yè)檔案部門(mén)移交，實(shí)行集

中統(tǒng)一管理。

第五章企業(yè)重大項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收

第十八條企業(yè)重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要構(gòu)成部分。凡重大建設(shè)

項(xiàng)目、技改項(xiàng)目等未經(jīng)檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格日勺項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過(guò)項(xiàng)目日勺竣

工驗(yàn)收。

第十九條按照上級(jí)單位有關(guān)重大建設(shè)、技改項(xiàng)目檔案驗(yàn)收日勺有關(guān)規(guī)定：一般項(xiàng)

目檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前一種月內(nèi)完畢；重大項(xiàng)目日勺檔案驗(yàn)收應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)

收前三個(gè)月內(nèi)完畢；如特殊狀況項(xiàng)目檔案驗(yàn)收也可與項(xiàng)目驗(yàn)收同步進(jìn)行；項(xiàng)目檔案如

不能準(zhǔn)時(shí)驗(yàn)收，需提交申請(qǐng)延期匯報(bào)，并經(jīng)項(xiàng)目檔案主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)核算同意。

第二十條檔案驗(yàn)收由項(xiàng)目承接單位檔案主管部門(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)

《XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1）,由企業(yè)項(xiàng)目主

管部門(mén)及檔案管理部門(mén)共同組織重大項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，必要時(shí)由檔案行政主管部門(mén)等

組織驗(yàn)收。

第二十一條法律規(guī)范中對(duì)驗(yàn)收有尤其規(guī)定日勺，應(yīng)服從法律規(guī)范的規(guī)定。驗(yàn)收結(jié)

束后，要形成驗(yàn)收意見(jiàn)并簽訂日期，反饋?lái)?xiàng)目承接單位作為建設(shè)項(xiàng)目總體竣工驗(yàn)收時(shí)

根據(jù)之一。凡在規(guī)定期間內(nèi)未向本單位檔案管理部門(mén)移交檔案資料或檔案資料移交不

齊全的，且未經(jīng)，級(jí)檔案主管部門(mén)重大建設(shè)項(xiàng)目專題驗(yàn)收合格和終驗(yàn)未經(jīng)檔案驗(yàn)收人

員簽字承認(rèn)時(shí)，上級(jí)建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)不予出具竣工驗(yàn)收合格證明。

第二十二條重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格日勺項(xiàng)目，由上級(jí)或上級(jí)委托企業(yè)檔案主管

部門(mén)向項(xiàng)目承接單位提出整改意見(jiàn)，規(guī)定項(xiàng)目承接單位在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對(duì)存在日勺問(wèn)

題限期整改并進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。復(fù)驗(yàn)后仍不合格日勺，不得進(jìn)行項(xiàng)目竣工險(xiǎn)收，由上級(jí)或上級(jí)

委托企業(yè)檔案主管部門(mén)提請(qǐng)對(duì)項(xiàng)目承接單位通報(bào)批評(píng)。如由于管理不妥，導(dǎo)致檔案損

失吼應(yīng)依法追究項(xiàng)目承接單位及有關(guān)人員的責(zé)任。

第六章重大項(xiàng)目檔案的保管與運(yùn)用

第二十三條由于企業(yè)檔案庫(kù)房空間有限，可以充足運(yùn)用各單位資源作為企業(yè)檔

案館分館（室）。將待移交的重大項(xiàng)目檔案仍然保留在原單位，由原單位檔案人員負(fù)

責(zé)平常管理并向企業(yè)檔案部門(mén)多交項(xiàng)目檔案目錄，管理將對(duì)標(biāo)企業(yè)。

第二十四條企業(yè)及所屬各單位檔案管理部門(mén)應(yīng)本著安全保管的原則做好重大

項(xiàng)目檔案的保管工作。寄存項(xiàng)目檔案的庫(kù)房，應(yīng)符合“八防”規(guī)定，即：防火、防盜、

防光、防潮、防塵、防污染、防鼠、防蟲(chóng)。庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)設(shè)有空氣調(diào)整設(shè)施，溫度控制在

14—24寸之間，相對(duì)濕度控制在40%—65%之間。

第二十五條企業(yè)及所屬各單位檔案管理部門(mén)應(yīng)建立重大項(xiàng)目檔案借閱制度，嚴(yán)

格借閱手續(xù)，規(guī)定借閱時(shí)間。借閱重大項(xiàng)目檔案一般要在三個(gè)工作日內(nèi)償還。

第二十六條企業(yè)及所屬各單位檔案管理部門(mén)在借閱公開(kāi)范圍日勺重大項(xiàng)目檔案

時(shí)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行檔案借閱制度；借閱不公開(kāi)范圍的重大項(xiàng)目檔案時(shí)，應(yīng)由主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)

同意，只能在檔案部門(mén)查閱，不得借出。

A.企業(yè)重大項(xiàng)目形成部門(mén)因工作需要需查（借）閱重大項(xiàng)目檔案時(shí)，可直接到

企業(yè)檔案部門(mén)查（借）閱；非重大項(xiàng)目形成部門(mén)需查（借）閱重大項(xiàng)目檔案時(shí)，須經(jīng)

主管領(lǐng)導(dǎo)同意，只能在檔案部門(mén)查閱，不得借出。查（借）閱重大項(xiàng)目檔案，需填寫(xiě)

“檔案借閱運(yùn)用效果登記”；

B.企業(yè)所屬各單位需查閱企業(yè)重大項(xiàng)目檔案時(shí)，須由所屬單位檔案部門(mén)有關(guān)人

員持本單位簡(jiǎn)介信，到企業(yè)檔案部門(mén)查閱。查閱后需填寫(xiě)“檔案借閱運(yùn)用效果登記

第二十七條企業(yè)各全資、控股子企業(yè)及所管轄的單位在查閱本單位已移交至企

業(yè)的重大項(xiàng)目檔案時(shí)，可由本單位檔案部門(mén)有關(guān)人員直接到企業(yè)查閱。

第二十八條企業(yè)及所屬各單位在運(yùn)用重大項(xiàng)目檔案時(shí)應(yīng)妥善保管，不得損壞或

遺失；未經(jīng)檔案管理部門(mén)同意，任何部門(mén)及個(gè)人不得任意拆卷，不得復(fù)印，不得轉(zhuǎn)借。

第七章獎(jiǎng)勵(lì)與懲處

第二十九條企業(yè)及所屬各單位檔案主管部門(mén)，應(yīng)定期對(duì)本單位重大項(xiàng)目檔案搜

集、歸檔進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行自查，并將自查匯報(bào)上報(bào)企業(yè)檔案主管部門(mén)。

第三十條企業(yè)及所屬各單位檔案主管部門(mén)，應(yīng)在各單位上報(bào)自查匯報(bào)的基礎(chǔ)上

進(jìn)行抽查，對(duì)在項(xiàng)目檔案管理工作中成績(jī)突出的單位和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十一條有下列情形之一的，重大項(xiàng)目檔案主管部門(mén)將責(zé)令限期整改；情節(jié)

嚴(yán)重日勺，將對(duì)直接負(fù)責(zé)人按照有關(guān)規(guī)定予以對(duì)應(yīng)的處分：

（一）不按規(guī)定搜集項(xiàng)目文獻(xiàn)；

（二）不按規(guī)定移交或者接受項(xiàng)目文獻(xiàn)；

（三）違反規(guī)定對(duì)外提供項(xiàng)目檔案；

（四）損毀、丟失項(xiàng)目檔案；

（五）私自復(fù)制、公布項(xiàng)目檔案；

（六）玩忽職守，導(dǎo)致項(xiàng)3檔案損失；

（七）其他違反本規(guī)定日勺行為。

有前款第三、四、五、六項(xiàng)情形，將對(duì)直接負(fù)責(zé)人按照有關(guān)規(guī)定予以對(duì)應(yīng)的處分。

第八章附注

第三十二條本規(guī)定由企業(yè)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

附件1：XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表

附件2：XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔案歸檔范圍

附件3：XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及規(guī)定

附件4：《重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》項(xiàng)目檔案移交流程

附件5：項(xiàng)目檔案移交流程闡明書(shū)

附件6：《重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》重大項(xiàng)目驗(yàn)收流程

附件7：重大項(xiàng)目檔案移交流程闡明書(shū)

附件8：重大項(xiàng)目檔案運(yùn)用申請(qǐng)表

附件9：《重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》檔案運(yùn)用流程

附件10：重大項(xiàng)目檔案運(yùn)用流程闡明書(shū)

附件1：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)

重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)表

項(xiàng)目名稱

審批（核準(zhǔn)）單位立項(xiàng)日期

投資規(guī)模建設(shè)時(shí)間

重要施工單位設(shè)計(jì)單位

計(jì)劃?rùn)n案

重要監(jiān)理單位

驗(yàn)收時(shí)間

聯(lián)絡(luò)人聯(lián)絡(luò)

地址

申請(qǐng)單位自檢

（單位公章）

意見(jiàn)

年月日

驗(yàn)收組織單位

意見(jiàn)（單位公章）

年月日

附件2：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)

重大項(xiàng)目檔案歸檔范圍

（包括但不限于）

重要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍

1.項(xiàng)目提議書(shū)及枇復(fù)（政府投資項(xiàng)目）

重2.項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)及批復(fù)

可行性研文獻(xiàn)3.項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)

大4.環(huán)境預(yù)測(cè)、調(diào)查匯報(bào)

5.項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

建1.工程、水文地質(zhì)、勘察設(shè)計(jì)匯報(bào)

設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料2.地質(zhì)圖、勘查記錄，化驗(yàn)和試驗(yàn)匯報(bào)

設(shè)3.水文、氣象、地震等其他設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料

1.初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)

項(xiàng)設(shè)計(jì)文獻(xiàn)2.施工圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密材料及專利文獻(xiàn)

3.總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)評(píng)估、鑒定及審批文獻(xiàn)

目L土地征用審批文獻(xiàn)

工程管理文獻(xiàn)

2.搬遷賠償協(xié)議書(shū)、規(guī)劃許可證等

3.承包協(xié)議、協(xié)議書(shū)、招、投標(biāo)、租賃文獻(xiàn)

4.環(huán)境保護(hù)三同步、消防、衛(wèi)生文獻(xiàn)

5.水、暖、電、氣供應(yīng)1辦議書(shū)，施工執(zhí)照

1.1動(dòng)工匯報(bào)、工程技術(shù)規(guī)定

1.2施工設(shè)計(jì)方案、計(jì)劃文獻(xiàn)

1.3設(shè)計(jì)變更、工程更改洽商記錄

1.土建施工文獻(xiàn)1.4施工記錄、隱蔽工程記錄

1.5公尺記錄及測(cè)試記錄.事故處理匯報(bào)

1.6交工驗(yàn)收記錄證明

施工文獻(xiàn)1.7竣工匯報(bào)及竣工驗(yàn)收證明

2.1動(dòng)工匯報(bào)、工程技術(shù)規(guī)定

2.2施工方案、施工計(jì)劃

2.3設(shè)備安裝、調(diào)試記錄

2.設(shè)備及管線安裝施工文獻(xiàn)

2.4隱蔽工程驗(yàn)收記錄

2.5施工安裝記錄、事故匯報(bào)

2.6竣工匯報(bào)、竣工驗(yàn)收匯報(bào)

1.項(xiàng)目總體驗(yàn)收峻工驗(yàn)收匯報(bào)，包括分項(xiàng)驗(yàn)收，

如土建、設(shè)備、環(huán)評(píng)等

2.消防、人防、規(guī)劃等專題驗(yàn)收材料

竣工文獻(xiàn)3.項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)審材料

4.工程現(xiàn)場(chǎng)聲像材料

5.竣工驗(yàn)收會(huì)議決策文獻(xiàn)

6.項(xiàng)目竣工圖等

1.財(cái)務(wù)計(jì)劃、年度計(jì)劃

財(cái)務(wù)管理2.工程概算、預(yù)算、決算

及其他3.重要材料耗材等

4.交付使用的固定資產(chǎn)等

重要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍

1.科研課髭審批文獻(xiàn)、任務(wù)書(shū)、委托書(shū)

2.開(kāi)題匯報(bào)、調(diào)研匯報(bào)

科研準(zhǔn)備階段3.技術(shù)考察及調(diào)研匯報(bào)

重

4.方案論證

大5.課題研究計(jì)劃、協(xié)議書(shū)和協(xié)議

1.重要原始記錄

科2.檢查分析試驗(yàn)匯報(bào)

研研究試驗(yàn)階段3.專利申請(qǐng)有關(guān)材料

4.設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及圖紙

項(xiàng)5.重要日勺往來(lái)技術(shù)文獻(xiàn)

1.課題鑒定申請(qǐng)書(shū)、工作總結(jié)

目

2.科研匯報(bào)、論文

總結(jié)鑒定驗(yàn)收階段

3.技術(shù)鑒定材料

4.科研投資狀況、決算材料

1.科研成果申報(bào)材料和審批材料

成果和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)階

2.推廣應(yīng)用經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明材料

段

3.科研項(xiàng)目日勺專利權(quán)材料

1.推廣應(yīng)用方案總結(jié)

2.擴(kuò)大生產(chǎn)的工藝文獻(xiàn)、設(shè)計(jì)文獻(xiàn)

推廣應(yīng)用階段3.生產(chǎn)定型鑒定文獻(xiàn)

4.轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.顧客反饋意見(jiàn)

1.產(chǎn)品研發(fā)匯報(bào)及批復(fù)

2.可行性研究匯報(bào)及批熨

產(chǎn)品申報(bào)階段

重3.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

大4.產(chǎn)品方案論證

1.產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中的多種零件圖、部件圖、原則圖

產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)階段

2.產(chǎn)品闡明書(shū)、合格證、多種明細(xì)表

口口

1.產(chǎn)品試驍匯報(bào)、質(zhì)量分析、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、原則化審查匯報(bào)

研2.產(chǎn)品研制總結(jié)、產(chǎn)品鑒定書(shū)

產(chǎn)品試驗(yàn)階段

發(fā)3.工藝、工裝圖樣、工藝規(guī)程和原則

.原材料檢查、產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)調(diào)度所形成日勺文獻(xiàn)

項(xiàng)4

1.推廣應(yīng)用方案總結(jié)

目

產(chǎn)品推廣階段2.擴(kuò)大生產(chǎn)的工藝文獻(xiàn)、設(shè)計(jì)文獻(xiàn)

3.生產(chǎn)定型鑒定文獻(xiàn)

重要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍

1.項(xiàng)目提議書(shū)及批復(fù)

2.可行性研究匯報(bào)及批復(fù)

重

3.項(xiàng)目評(píng)估資料

大技改項(xiàng)目4.項(xiàng)目協(xié)議協(xié)議書(shū)及附件

綜合類5.外匯資金樂(lè)途計(jì)劃、國(guó)內(nèi)資金用途計(jì)劃

技6.上級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì)資金來(lái)源的審核意見(jiàn)

7.工程項(xiàng)目預(yù)審匯報(bào)

改

8.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、初步設(shè)計(jì)

項(xiàng)1.申請(qǐng)匯報(bào)批復(fù)

2.可行性研究匯報(bào)及附件

S技改項(xiàng)目中3.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、協(xié)議書(shū)、委托書(shū)

士提項(xiàng)目4.工程投資、貸款、概算、預(yù)算

5.工程選址匯報(bào)

6.征地匯報(bào)、批復(fù)、拆遷協(xié)議、協(xié)議

7.工程設(shè)計(jì)全套圖樣

8.動(dòng)工匯報(bào)及批復(fù)

9.施工任務(wù)書(shū)、協(xié)議書(shū)及協(xié)議

10.施工記錄、隱蔽記錄、設(shè)計(jì)變更洽商記錄

11.隱蔽工程.基礎(chǔ)工程驗(yàn)收記錄

12.交工驗(yàn)收匯報(bào)、竣工匯報(bào)

13.環(huán)境保護(hù)三同步審批表、勞動(dòng)衛(wèi)生鑒定書(shū)

14.安全防火審批材料

15.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收匯報(bào)、竣工圖、驗(yàn)收決策文獻(xiàn)

L引進(jìn)項(xiàng)目提議書(shū)、立項(xiàng)批復(fù)

2.可行性研究匯報(bào)、評(píng)估成果及批復(fù)

3.項(xiàng)目提議書(shū)、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議、協(xié)議等及其附件和批復(fù)文獻(xiàn)

4.談判協(xié)議、記錄、議定書(shū)、備忘錄及談判過(guò)程中的技術(shù)資料

5.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、年度實(shí)行方案及批復(fù)

6.申請(qǐng)資金及外匯的匯報(bào)和批復(fù)

技改項(xiàng)目中

7.出國(guó)考察匯報(bào)計(jì)劃及批復(fù)

引進(jìn)項(xiàng)目

8.引進(jìn)項(xiàng)目的所有技術(shù)軟件（專利書(shū)、技術(shù)閩明書(shū)、技術(shù)原則、工藝文獻(xiàn)）

9.引進(jìn)設(shè)備愛(ài)箱單、開(kāi)笳單記錄

10.設(shè)備安裝調(diào)試記錄、槍測(cè)數(shù)據(jù)、驗(yàn)收匯報(bào)

11.引進(jìn)設(shè)備管理及維修過(guò)程中形成日勺文獻(xiàn)

12.外文翻譯.整頓材料

13.項(xiàng)目預(yù)算、決算及項(xiàng)目驗(yàn)收形成的所有文獻(xiàn)

重要?dú)w檔類別重點(diǎn)歸檔范圍

1.申請(qǐng)外購(gòu)設(shè)備匯報(bào)及批復(fù)

重2.外購(gòu)設(shè)備協(xié)議、協(xié)議書(shū)

大3.隨機(jī)圖樣及文字材料裝箱單

技技改項(xiàng)目中4.設(shè)備開(kāi)箱單及開(kāi)箱驗(yàn)收記錄

國(guó)內(nèi)配套設(shè)備

5.設(shè)備安裝和調(diào)試記錄、竣工圖樣

改

6.設(shè)備運(yùn)行記錄及重大事故分析處理匯報(bào)

項(xiàng)

7.大修計(jì)劃、記錄、修改告知

目8.申請(qǐng)報(bào)廢、批復(fù)和處理成果

技改項(xiàng)目中1.設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

自制設(shè)備

2.設(shè)計(jì)研修上劃

3.全套設(shè)計(jì)圖樣

4.設(shè)備安裝竣工圖樣、調(diào)試、運(yùn)行記錄

5.重大設(shè)備事故分析及處理匯報(bào)

6.大修計(jì)劃、記錄和修改告知

7.設(shè)備報(bào)廢鑒定書(shū)

8.申請(qǐng)報(bào)廢匯報(bào)、批復(fù)和處理成果

1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)匯報(bào)

2.技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收匯報(bào)

3.技術(shù)改造項(xiàng)目竣工決算匯報(bào)

4.項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同步”送審表

技改項(xiàng)目中

5.原則化審查匯報(bào)和批復(fù)

竣工文獻(xiàn)

6.檔案驗(yàn)收申請(qǐng)匯報(bào)

7.技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片、影片、錄音、錄像等聲像材料

8.竣工圖

9.竣工險(xiǎn)收會(huì)議文獻(xiàn)和會(huì)議決定

重1.改制重組的請(qǐng)示及批復(fù)

大

2.改制重組方主體主持召開(kāi)的各類專題會(huì)議及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要

改內(nèi)部改制重組

制（包括但不僅3.與改制重組有關(guān)的協(xié)議、協(xié)議、章程

限于）

重4.中介機(jī)構(gòu)出資大法律意見(jiàn)書(shū)（如使用）、評(píng)估匯報(bào)等

組

5.新企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、副本等

及

股1.設(shè)置新企業(yè)日勺請(qǐng)示及批復(fù)

權(quán)投資主體主持召開(kāi)的各類專題會(huì)議及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要

新設(shè)企業(yè)（包括2.

投但不僅限于）

3.設(shè)置新企業(yè)方案、可行性研究匯報(bào)及批復(fù)（投資額超過(guò)1000萬(wàn)元）

資

項(xiàng)4.與合作方簽訂日勺合作協(xié)議、協(xié)議、章程、評(píng)估匯報(bào)（合用于非貨幣出資）

目5.新企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本等

等

1.增資的請(qǐng)示與批復(fù)

2.參與增資主體召開(kāi)的專題會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要

增資項(xiàng)目（包括

3.增資方案、其他股東對(duì)增資的意見(jiàn)

但不僅限于）

4.增資后的企業(yè)章程、評(píng)估匯報(bào)（合用于非貨幣出資）

5.增資后的企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本

1.收購(gòu)的請(qǐng)示與批復(fù)

2.收購(gòu)主體召開(kāi)日勺專題會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要

收購(gòu)項(xiàng)目（包括

3.收購(gòu)方案、可行性研究匯報(bào)、盡職調(diào)查匯報(bào)、法律意見(jiàn)書(shū)、有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

但不僅限于）

4.收購(gòu)?fù)戤吅蟮钠髽I(yè)章程、評(píng)估匯報(bào)

5.收購(gòu)?fù)戤吅蟮钠髽I(yè)資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照正'副本

附件3：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)

重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收內(nèi)容及規(guī)定

一、項(xiàng)目檔案日勺基礎(chǔ)管理工作

L項(xiàng)目承接單位認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家檔案管理法律法規(guī)，建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)

章制度，制定切合實(shí)際的項(xiàng)目糊案管理體制和工作程序。

2.項(xiàng)目承接單位對(duì)項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一管理，對(duì)本單位各部門(mén)和設(shè)計(jì)、施工、

監(jiān)理等參建單位進(jìn)行有效的監(jiān)督、指導(dǎo)，保證項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行。

3.項(xiàng)目檔案工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，確定了負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)，實(shí)行

各部門(mén)和有關(guān)人員檔案工作責(zé)任制，并采用有效的考核措施。

4.項(xiàng)日文獻(xiàn)材料的搜集、整頓和歸檔納入?yún)f(xié)議管理，在協(xié)議中有專門(mén)條款對(duì)項(xiàng)目

檔案［《重大項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》項(xiàng)目檔案移交流程:管理

的規(guī)定和

控制措

旅，控制措施可行、有力。

5.配置適合工作需要日勺檔案管理人員。檔案管理人員需通過(guò)檔案管理專業(yè)培訓(xùn)。

6.采用先進(jìn)日勺信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理的信息化。

7.保證檔案工作所需經(jīng)費(fèi)，配置項(xiàng)目檔案管理必備日勺設(shè)備，且性能優(yōu)良，滿足工

作需要。

二、項(xiàng)目檔案日勺完整、精確、系統(tǒng)狀況

1.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目產(chǎn)生文獻(xiàn)材料的實(shí)際狀況，檢查項(xiàng)目檔案的完整

性、精確性、系統(tǒng)性。

2.項(xiàng)目文獻(xiàn)材料日勺搜集、整頓、歸檔和項(xiàng)目檔案的整頓與移交符合

GB/T11822-2023《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般規(guī)定》。

三、項(xiàng)目檔案管理日勺安全

1.檔案庫(kù)房采用防火、防盜、防光、防潮、防塵，防污染、防鼠、防蟲(chóng)“八防”

措施和溫濕度控制措施，檔案庫(kù)房與閱覽、辦公三分開(kāi)。

2.檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具符合原則規(guī)定。

3.歸檔文獻(xiàn)材料的制成符合耐久性規(guī)定。

4.采用有效措施保證檔案實(shí)體和信息安全。

附件

附件5：

業(yè)務(wù)流程闡明書(shū)

流程編號(hào)流程名稱項(xiàng)目檔案移交流程

版本修訂日期2023.

流程級(jí)別流程管理部門(mén)企業(yè)辦公室

一、目的

規(guī)范企業(yè)項(xiàng)目檔案移交流程，保證項(xiàng)目檔案搜集齊全、完整；移交、整頓規(guī)范。

二、合用范圍

本規(guī)定合用于企業(yè)及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄日勺單位等。

三、參與角色及職責(zé)

參與角色角色職責(zé)

1.對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、整頓、編目

企業(yè)有關(guān)部室

2.填寫(xiě)項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份

1.按照項(xiàng)目檔案移交目錄進(jìn)行接受

2.對(duì)接受的項(xiàng)目檔案進(jìn)行分類、編目等

企業(yè)檔案室

3.按照企業(yè)有關(guān)規(guī)定提供運(yùn)用項(xiàng)目檔案

4.對(duì)項(xiàng)目檔案及運(yùn)用狀況進(jìn)行記錄

1.對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、整頓、編目

2.填寫(xiě)項(xiàng)目檔案移交目錄，一式兩份

所屬單位

3.在本單位保管滿2年的重大項(xiàng)目檔案，按照

有關(guān)規(guī)定，向企業(yè)檔案部門(mén)移交

四、流程活動(dòng)描述

序號(hào)流程環(huán)節(jié)描述輸入輸出有關(guān)表單

搜集到的需整按照檔案管理

項(xiàng)目檔案移

1企業(yè)有關(guān)部室頓、編目的項(xiàng)目規(guī)范進(jìn)行整頓

交目錄

文獻(xiàn)的項(xiàng)目文獻(xiàn)

接受已按照檔案

整頓完畢的項(xiàng)項(xiàng)目檔案目

2企業(yè)檔案室管理規(guī)范進(jìn)行整

目檔案錄

頓的項(xiàng)目文獻(xiàn)

按照檔案管理

需整頓、編目的項(xiàng)目檔案移

3所屬單位規(guī)范進(jìn)行整頓

項(xiàng)目文獻(xiàn)交目錄

日勺項(xiàng)目文獻(xiàn)

五、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

序號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)《XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目

1項(xiàng)目文獻(xiàn)的搜集

檔案管理規(guī)定》對(duì)項(xiàng)目文獻(xiàn)進(jìn)行搜集

六、關(guān)鍵控制點(diǎn)

序號(hào)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制原則控制對(duì)象控制人

項(xiàng)目文獻(xiàn)日勺《XXXXXXXXXXXXXXX企業(yè)有關(guān)部

項(xiàng)目文獻(xiàn)產(chǎn)

1有限企業(yè)重大項(xiàng)目室及項(xiàng)目所

生的單位

搜集檔案管理規(guī)定》屬單位

附件6：

附件7：

業(yè)務(wù)流程闡明書(shū)

流程編號(hào)流程名稱重大項(xiàng)目檔案移交流程

版本修訂日期2023.

流程級(jí)別流程管理部門(mén)企業(yè)力、公室

一、目的

重大項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是竣工驗(yàn)收的重要構(gòu)成部分，規(guī)范企業(yè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收流程。

二、合用范圍

本規(guī)定合用于企業(yè)及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)及所管轄日勺單位等。

三、參與角色及職責(zé)

參與角色角色職責(zé)

項(xiàng)目承接單位檔案填寫(xiě)《XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔

主管部門(mén)案驗(yàn)收申請(qǐng)表》，提出驗(yàn)收申請(qǐng)

企業(yè)項(xiàng)目主管

組織企業(yè)檔案主管部門(mén)進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收

部門(mén)

1.對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收后，針對(duì)不合格項(xiàng)提

企業(yè)檔案主管出整改意見(jiàn)，然后再進(jìn)行復(fù)審

部門(mén)2.如需檔案行政主管部門(mén)一同進(jìn)行驗(yàn)收，提報(bào)

驗(yàn)收申請(qǐng)

檔案行政主管1.根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)，對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行驗(yàn)收

部門(mén)2.驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收意見(jiàn)

四、流程活動(dòng)描述

序號(hào)流程環(huán)節(jié)描述輸入輸出有關(guān)表單

項(xiàng)目承接單位

接到的需整頓的經(jīng)整頓、編目完項(xiàng)目檔案驗(yàn)

1

檔案主管部門(mén)項(xiàng)目文獻(xiàn)畢的項(xiàng)目文獻(xiàn)收申請(qǐng)表

簽字同意日勺項(xiàng)

企業(yè)項(xiàng)目主管項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申項(xiàng)目檔案驗(yàn)

2目檔案驗(yàn)收申

部門(mén)請(qǐng)表收申請(qǐng)表

請(qǐng)表

企業(yè)檔案主管項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申項(xiàng)目檔案驗(yàn)收項(xiàng)目檔案驗(yàn)

3

部門(mén)請(qǐng)表意見(jiàn)收狀況表

五、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

序號(hào)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)對(duì)措施

項(xiàng)目文獻(xiàn)的根據(jù)《XXXXXXXXXXXXXXX有限企業(yè)重大項(xiàng)目檔

1案管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目文獻(xiàn)進(jìn)行整

整頓、編目頓、編目

六、關(guān)鍵控制點(diǎn)

序號(hào)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制原則控制對(duì)象控制人

項(xiàng)目文獻(xiàn)日勺《XXXXXXXXXXXXXXX項(xiàng)目文獻(xiàn)產(chǎn)項(xiàng)目單位日勺

1有限企業(yè)重大項(xiàng)目生部門(mén)的兼檔案主管部

整頓、編目檔案管理規(guī)定》職檔案人員門(mén)

附件8：

重大項(xiàng)目檔案運(yùn)用申請(qǐng)表

年月日

運(yùn)用者