金融項目監(jiān)管合同協(xié)議甲方（監(jiān)管方）：[監(jiān)管機構(gòu)全稱]法定地址：[監(jiān)管機構(gòu)法定地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼]乙方（被監(jiān)管方/項目方）：[項目方全稱]法定地址：[項目方法定地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[項目方統(tǒng)一社會信用代碼]鑒于甲方依據(jù)[相關(guān)法律法規(guī)名稱]的規(guī)定，對乙方實施的名為“[金融項目名稱]”（以下簡稱“本項目”）的金融項目進行監(jiān)管；乙方同意接受甲方的監(jiān)管。雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確表示，下列詞語具有以下含義：1.1“本項目”指由乙方作為項目發(fā)起方或?qū)嵤┓?，進行的，具有[簡述項目性質(zhì)，如：投資、融資、交易等]特征的金融項目。1.2“監(jiān)管范圍”指甲方依據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，對乙方實施本項目的活動進行監(jiān)督、檢查和管理的內(nèi)容和領(lǐng)域，具體包括但不限于本項目的資金募集、投資運作、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露及合規(guī)性等方面。1.3“定期報告”指乙方按照甲方要求，定期編制并提交的反映本項目運營狀況、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況及合規(guī)情況的報告，包括但不限于年度報告、季度報告、月度報告等。1.4“臨時報告”指乙方在發(fā)生或可能發(fā)生重大風(fēng)險事件、重大經(jīng)營變化或可能影響本項目安全性的其他重大事項時，立即或于甲方要求時限內(nèi)提交的報告。1.5“重大風(fēng)險事件”指在本項目運行過程中發(fā)生的，可能對本項目的財務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營能力或聲譽造成重大不利影響的突發(fā)事件，包括但不限于重大虧損、重大訴訟、關(guān)鍵人員流失、核心系統(tǒng)故障等。1.6“監(jiān)管費”指乙方根據(jù)本協(xié)議約定向甲方支付用于覆蓋項目監(jiān)管活動的費用。1.7“合規(guī)”指乙方在本項目活動中遵守所有適用于本項目的國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及甲方制定的監(jiān)管規(guī)定。1.8“監(jiān)管意見”指甲方對乙方的項目運作、風(fēng)險控制、合規(guī)情況等提出的書面評價、要求或建議。第二條監(jiān)管范圍與權(quán)限2.1甲方對乙方的“本項目”進行全面的監(jiān)管，監(jiān)管范圍涵蓋本項目的策劃、設(shè)立、運營、風(fēng)險管理和終止等各個階段。2.2具體監(jiān)管內(nèi)容包括但不限于：(1)乙方的項目資金來源、使用及投向的合規(guī)性與合理性；(2)乙方的項目投資決策機制、風(fēng)險管理制度及執(zhí)行情況；(3)乙方的項目資產(chǎn)質(zhì)量、流動性風(fēng)險及償付能力狀況；(4)乙方的內(nèi)部控制體系、公司治理結(jié)構(gòu)及高級管理人員履職情況；(5)乙方涉及本項目的信息披露的充分性、準(zhǔn)確性與及時性；(6)乙方遵守反洗錢、消費者保護等相關(guān)法律法規(guī)的情況；(7)甲方認(rèn)為必要的其他與本項目相關(guān)的監(jiān)管事項。2.3甲方行使以下監(jiān)管權(quán)限：(1)有權(quán)要求乙方按照甲方規(guī)定的時間、格式和內(nèi)容，報送各類書面報告、報表、文件和資料；(2)有權(quán)進入乙方與本項目相關(guān)的辦公場所、業(yè)務(wù)場所、信息系統(tǒng)場所進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查；(3)有權(quán)查閱乙方的項目相關(guān)文件、賬簿、憑證、記錄及其他資料，復(fù)制相關(guān)內(nèi)容；(4)有權(quán)與乙方項目管理人員、關(guān)鍵崗位人員及相關(guān)人員開展談話、詢問；(5)有權(quán)要求乙方對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險立即進行整改，并采取必要的風(fēng)險控制措施；(6)有權(quán)對乙方的項目進行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測，包括但不限于查閱數(shù)據(jù)、分析信息、評估模型等；(7)有權(quán)要求乙方提供第三方意見書或?qū)＜以u估報告（如需要）；(8)對乙方違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)的行為，有權(quán)依法采取警告、罰款、要求暫停部分或全部項目相關(guān)活動、責(zé)令補充報告、約談、檢查、強制措施（如資產(chǎn)凍結(jié)）、暫停或撤銷項目相關(guān)業(yè)務(wù)許可或資格等處罰措施。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方的權(quán)利：享有本協(xié)議第二條約定的所有監(jiān)管權(quán)限。3.1.2甲方的義務(wù)：(1)依法對乙方實施本項目進行監(jiān)管，遵循客觀、公正、透明的原則。(2)保護乙方在履行本協(xié)議中提供的商業(yè)秘密和項目信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管需要豁免的除外。(3)對乙方提供的合規(guī)建議和風(fēng)險提示，應(yīng)基于審慎性原則。(4)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，及時向乙方反饋監(jiān)管意見或采取的監(jiān)管措施。(5)為乙方的合規(guī)經(jīng)營提供必要的指導(dǎo)和幫助（在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)）。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方的權(quán)利：(1)有權(quán)了解甲方對本項目的監(jiān)管政策和具體要求。(2)有權(quán)就監(jiān)管事項向甲方提出合理建議或疑問，并要求甲方在法定和協(xié)議約定的范圍內(nèi)予以答復(fù)。(3)對甲方提出的處罰措施，有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議約定提出申辯。3.2.2乙方的義務(wù)：(1)遵守所有適用于本項目的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及甲方制定的監(jiān)管規(guī)定，確保本項目合規(guī)運營。(2)按照本協(xié)議第二條約定的范圍和甲方的要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地向甲方提供相關(guān)信息、報告、報表、文件和資料，不得隱瞞、虛報或延遲提供。(3)積極配合甲方的檢查、審計和調(diào)查工作，提供必要的便利條件，包括提供辦公場所、設(shè)備、人員配合訪談、信息調(diào)取等。(4)按照約定向甲方報告重大風(fēng)險事件、重大經(jīng)營變化或其他重大事項。(5)根據(jù)甲方要求，及時整改存在的違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，并提交整改計劃及執(zhí)行情況報告。(6)按照本協(xié)議第六條約定，及時足額支付監(jiān)管費（如適用）。(7)確保其項目高級管理人員及關(guān)鍵崗位人員了解并遵守相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定。第四條信息披露與保密4.1乙方承諾將其與本項目相關(guān)的，以及根據(jù)本協(xié)議約定應(yīng)當(dāng)向甲方提供的所有信息、數(shù)據(jù)和資料，確保其真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性。乙方有義務(wù)建立完善的信息報送制度，并指定專門部門或人員負責(zé)信息的收集、整理和報送工作。4.2甲方在履行監(jiān)管職責(zé)過程中，獲悉的乙方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息及其他非公開信息，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意或法律法規(guī)另有規(guī)定，不得向任何第三方泄露。本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。4.3雙方均應(yīng)采取合理的措施保護從對方獲取的保密信息，防止信息泄露、丟失或被未經(jīng)授權(quán)使用。因一方違反此保密義務(wù)給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.4本協(xié)議所稱“保密信息”不包括：①已公開的信息；②接收方從合法途徑獲得且未受保密義務(wù)約束的信息；③接收方能證明在接收前已知曉的信息；④接收方能證明是由其獨立開發(fā)或獲取，未使用提供方保密信息的信息。第五條監(jiān)管費5.1[根據(jù)實際情況選擇：甲方/乙方]有權(quán)依據(jù)[具體收費標(biāo)準(zhǔn)及方式，例如：項目資產(chǎn)規(guī)模的一定比例/固定金額/項目交易額的一定比例]向[乙方/甲方]收取監(jiān)管費。5.2監(jiān)管費的計算周期為[月度/季度/年度]，[乙方/甲方]應(yīng)在每個計算周期結(jié)束后的[具體天數(shù)]日內(nèi)，根據(jù)[具體計算方法]計算當(dāng)期應(yīng)繳納的監(jiān)管費，并在下一個[具體天數(shù)]日內(nèi)支付至甲方/乙方指定的銀行賬戶。5.3甲方/乙方有權(quán)根據(jù)[具體調(diào)整依據(jù)，例如：項目規(guī)模變化、監(jiān)管工作量的變化等]與乙方/甲方協(xié)商調(diào)整監(jiān)管費標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)商不成的，可按照[具體爭議解決方式，例如：事先約定的百分比浮動機制]進行調(diào)整。第六條違規(guī)處理與處罰6.1乙方承認(rèn)并承諾，若其未能遵守本協(xié)議約定或違反適用于本項目的相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重，采取以下一種或多種措施：(1)發(fā)出監(jiān)管意見，要求乙方限期整改；(2)要求乙方提交補充報告或解釋說明；(3)對乙方進行約談；(4)對乙方進行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測；(5)要求乙方暫停部分或全部與本項目相關(guān)的活動；(6)要求乙方更換項目相關(guān)負責(zé)人或高級管理人員；(7)罰款，罰款金額根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、影響以及乙方整改情況確定，具體標(biāo)準(zhǔn)可參照[相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定]執(zhí)行；(8)通報批評；(9)向[上級監(jiān)管部門或其他相關(guān)機構(gòu)]報告乙方違規(guī)情況；(10)暫停或撤銷乙方在本項目中的相關(guān)業(yè)務(wù)許可或資格。6.2乙方對甲方作出的處罰決定不服的，有權(quán)在收到處罰決定之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)，向[指定復(fù)議機構(gòu)或通過法律途徑]提出申辯或申請行政復(fù)議、提起行政訴訟。在申辯或復(fù)議、訴訟期間，該處罰決定不停止執(zhí)行，但甲方認(rèn)為可以暫停執(zhí)行的除外。6.3乙方因違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，導(dǎo)致本項目出現(xiàn)重大風(fēng)險或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟賠償責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方采取補救措施，并有權(quán)從乙方的項目收益中優(yōu)先受償。第七條合同期限與終止7.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為[具體年限]年，自[起始日期]至[終止日期]。7.2協(xié)議期滿前[具體時間]，如雙方均未提出書面終止要求的，本協(xié)議自動續(xù)展[具體年限]年，續(xù)展次數(shù)不限/續(xù)展次數(shù)限定為[具體次數(shù)]次。若需終止續(xù)展，任何一方應(yīng)在期滿前[具體時間]日向另一方提出書面通知。7.3發(fā)生以下情況之一時，任何一方有權(quán)書面通知另一方終止本協(xié)議：(1)本協(xié)議約定的終止條件成就；(2)乙方依法解散、被依法宣告破產(chǎn)或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷；(3)甲方依法調(diào)整監(jiān)管職能或取消對乙方的監(jiān)管資格；(4)本項目依法終止或被撤銷；(5)雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議；(6)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，且在不可抗力消除后[具體時間]日內(nèi)無法恢復(fù)履行。7.4本協(xié)議終止或提前解除的，雙方應(yīng)在[具體時間]日內(nèi)完成以下工作：(1)甲方可要求乙方提供終止項目后的最終報告及清算資料；(2)乙方應(yīng)將所有與本項目相關(guān)的、屬于甲方的文件、資料、物品等返還給甲方；(3)雙方結(jié)清所有未了債務(wù)，包括但不限于監(jiān)管費、罰款等；(4)保密條款、爭議解決條款、法律適用與管轄條款在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第八條爭議解決8.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第[選擇一項并刪除另一項]種方式解決：(1)提交[具體仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為[仲裁地點]，仲裁語言為[仲裁語言]。(2)依法向[具體有管轄權(quán)的人民法院名稱，例如：乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院]提起訴訟。第九條法律適用與管轄9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為免歧義，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）。9.2與本協(xié)議有關(guān)的任何司法或仲裁程序，均應(yīng)在一個中國境內(nèi)進行。第十條通知10.1雙方應(yīng)確保本協(xié)議首部載明的地址和聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]日書面通知另一方。因未及時變更聯(lián)系方式而導(dǎo)致的送達延誤或錯誤，由未變更方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。10.2本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通訊，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部載明的地址或聯(lián)系方式。10.3任何通過專人遞送方式發(fā)送的通知，在郵件發(fā)出后[具體天數(shù)]日視為送達；任何通過掛號信方式發(fā)送的通知，在掛號信寄出后[具體天數(shù)]日視為送達；任何通過傳真或電子郵件方式發(fā)送的通知，在傳真發(fā)送成功或電子郵件進入接收方系統(tǒng)后視為送達。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)送人應(yīng)保留發(fā)送記錄作為送達證明。第十一條完整協(xié)議11.1本協(xié)議及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本協(xié)議所述金融項目監(jiān)管事宜達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解或安排。11.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署后生效。任何口頭修改或補充均不具法律效力。第十二條修訂與補充12.1本協(xié)議的修訂或補充，應(yīng)采用書面形式，作為本協(xié)議不可分割的一部分。修訂或補充內(nèi)容與本協(xié)議原有條款有沖突的，以修訂或