供應內(nèi)部控制制度

第一節(jié)內(nèi)控概述

一、定義與范圍

本制度所述供應循環(huán)涵蓋了從物資的購置、儲存到傳遞至生產(chǎn)各部門的全過

程，主要包括采購、倉儲兩個主要業(yè)務環(huán)節(jié)。

供應循環(huán)的內(nèi)部控制指對供應計劃、采購作業(yè)、存貨流轉、倉儲等供應業(yè)務

流程中的重要節(jié)點進行全面監(jiān)控和管理。

二、控制目標

確保采購業(yè)務集中歸集供應管理部門運作，并納入公司的全面經(jīng)營預算和

計劃控制范圍，避免重復采購和盲目采購；

確保采購業(yè)務在預先設定的規(guī)范的參數(shù)體系和分級授權的審核體系下進行,

以實現(xiàn)采購業(yè)務發(fā)生的合法性、合理性、計劃性、有效性；

確保存貨倉儲業(yè)務的發(fā)生在預先設定的規(guī)范的參數(shù)體系和標準化操作流程指

引下進行，以實現(xiàn)存貨資產(chǎn)高效率周轉，減少資金占壓和資產(chǎn)沉滯。

三、主要控制節(jié)點

1.各生產(chǎn)部門的需求和請購；

2.進貨渠道建設；

3.采購計劃制定；

4.采購定價；

5.合同形成；

6.自行采購；

7、倉庫實物流轉；

8、倉庫信息報告。

四、控制政策與方法

1.歸口各部門采購權，實施統(tǒng)一采購政策

高級管理層定期設定和調(diào)整個別特定自采權限和特定采購模式，其他物資采

購權限歸口供應部門，實現(xiàn)集中操作、統(tǒng)一調(diào)度；

供應部統(tǒng)一采購管理模式、管理政策、貨源管理和業(yè)務控制標準及流程，統(tǒng)

籌規(guī)劃批量物資需求，盡量形成批量采購，提高供應鏈整體的協(xié)同能力和反應能

力。

2.采購作業(yè)計劃性控制

在經(jīng)營預算目標指導下，根據(jù)銷售計劃和各生產(chǎn)部門物資需求，形成月度需

求和臨時需求供應業(yè)務計劃，直接規(guī)范采購作業(yè)指令和進度安排，保證充分及

時、靈活調(diào)整的供應能力，并提供詳盡的資金使用依據(jù)。

3.采購業(yè)務分級權限監(jiān)控

采購業(yè)務程序中的各重要環(huán)節(jié)根據(jù)業(yè)務特點和金額大小等，分別接受不同級

別的授權控制，減少業(yè)務運作的任意性和盲目性，強化權限決策和權限責任。

4.進貨成本有效性控制

采用供應市場分析、供應商管理、實施特殊采購程序規(guī)范、定價權的授權控

制等多種方法，實現(xiàn)綜合供應成本的不斷改進，促進優(yōu)化成本管理之財務目標的

實現(xiàn)。

5.庫存物資多級帳務管理

建立倉庫業(yè)務部門和財務會計部多層次帳務體系：

根據(jù)業(yè)務操作部門和財務職能部門的特點及需求，形成基層帳務體系和財務

一級帳務體系各自物流、資產(chǎn)和業(yè)務等反映信息地重點和形式，

在多層次帳務體系之間建立憑證、單據(jù)、帳表等形式的全面業(yè)務接口和嚴密

的勾稽關系，實現(xiàn)多層次的信息記錄、溝通和反饋機制。

6.倉儲物資數(shù)據(jù)分析與報告制度

按物資特性定義庫存和庫存參數(shù)標準，定期形成基礎數(shù)據(jù)的分析和相關報

表、報告的傳遞和反饋，在向生產(chǎn)部門提供及時、充分供應的同時，實現(xiàn)庫存規(guī)

模、結構和周轉率有效性控制。

7、存貨帳實準確性控制

通過貫徹基層帳務建設的一般控制標準和實施在庫物資的定期抽查和循環(huán)

盤點，保證庫存物資帳實一致，提高資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)價值及資產(chǎn)減損等財務信息

的準確性和真實性。

8、在庫物資清查處理制度和存貨非生產(chǎn)損耗控制

按物資流轉和生產(chǎn)特性，明確不確定性和潛在風險較大、物流費用較高的庫

存物資，劃定重點控制存量、流量和周轉的物資范圍，制定有針對性的，特殊的

物資交接、在庫存儲和清理政策，減少滯料和廢料，控制生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外的物料消

耗。

第二節(jié)組織機構及崗位職責

一、部門及部門職責

1.供應循環(huán)管理組織機構

供應部：直接參與制定公司在既定會計期間內(nèi)整體供應政策和預算安排，規(guī)劃供

應部內(nèi)部具體業(yè)務的管理模式；實施歸口物資的采購、倉儲，相關的物資購存進

度及結構規(guī)劃、物料實物管理、基礎帳務管理、物料流轉帳表和報告。供應部內(nèi)

部設一個業(yè)務統(tǒng)籌管理控制職能計劃成本職能；兩個業(yè)務運作職能，即采購職能

和倉庫管理職能；一個信息輔助職能，即檔案資訊職能。

計劃成本職能：與財務管理部在采購計劃和進貨成本控制方面形成主要工作接口,

負責物資采購流程與進度的全面計劃和控制，監(jiān)督本部門預算指標的執(zhí)行并匯總

分析和報告預算完成情況；制定和調(diào)整采購業(yè)務的操作標準以及特殊采購行為的

管理模式，設定倉庫管理的標準參數(shù)，實施材料市場行情調(diào)研和主要供應商調(diào)研,

制定進貨成本控制目標和控制方法，組織對采購業(yè)務執(zhí)行過程、執(zhí)行結果和供應

商交易、供應商合作的考評，提交供應商汰換和新供應商引進的建議；對采購作

業(yè)、進貨渠道選擇、進貨價格確定和其他采購費用進行規(guī)范性指導、監(jiān)督，并負

責采集、匯總、加工和提供采購業(yè)務相關的基礎數(shù)據(jù)資料，包括供應商資料、材

料市場行情、采購業(yè)務歷史數(shù)據(jù)等，向供應部經(jīng)理提出改進采購業(yè)務的建議。

采購職能：按有關責任部門設定的技術型號標準組織招標采購；根據(jù)采購計劃，

按相關規(guī)程、指標要求及授權范圍操作執(zhí)行具體采購業(yè)務，包括業(yè)務洽談、詢比

價、下單、催單、查單、退貨補貨執(zhí)行、差異記錄等，形成自我監(jiān)督和接受外部

監(jiān)督；具體協(xié)調(diào)與供應商的合作關系，落實供應部與供應商的交易合作策略，收

集供應商和材料市場的基礎信息，向檔案資訊職能匯總，直接參與供應商交易考

核。

倉庫管理職能：庫區(qū)、倉位的具體安排調(diào)度；倉庫物料的收料、發(fā)料、退料、轉

調(diào)、存儲、清查、盤核、外驗、銷毀等實物管理，在庫物資倉儲保管。實施物料

編碼、倉儲貨位編碼、實施物料倉儲標準參數(shù)、倉庫基礎帳務記錄沖銷、制單和

單據(jù)傳遞、定期庫存分析、相關帳表匯總和報告等信息監(jiān)管。

檔案資訊職能：匯總、歸集、建檔、維護、更新所有采購業(yè)務的相關信息及文檔,

包括供應商檔案、合同訂單檔案、材料市場價格信息庫、招標采購工作檔案等；

按權限級別控制檔案資料的調(diào)用；定期對原始信息數(shù)據(jù)進行分類匯總和其他形式

的加工，充實基本數(shù)據(jù)庫，提交相應報表，為部門內(nèi)和其他管理部門提供多層次

的決策信息支持;在帳務管理和庫存信息分析管理上與財務管理部形成工作接口O

2.供應循環(huán)涉及部門及職責

財務審計部：按業(yè)務控制要點和權限劃分范圍參與采購、倉儲、存貨管理等供應

循環(huán)控制，主要職權包括供應計劃和資金計劃的審定、重要合同會簽、參予和監(jiān)

督招標議標采購、以及相關控制評價工作；定期獲得和匯總相關票據(jù)和明細帳表,

負責重點環(huán)節(jié)審核、票據(jù)審核、對帳、核算；對采購作業(yè)和自采過程進行定期稽

核，提交稽核報告。

各需求部門（生產(chǎn)單位、生產(chǎn)安環(huán)部、技術部及其他）：提出物資需求或者請購，傳

遞需求計劃或請購需求，參與特定采購程序。

辦公室（法務部）：對采購合同進行法律條款審定，并負責最后合同簽章。

品質(zhì)保障部：負責材料物資到貨、退庫等環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢驗和驗收工作。

二、崗位職責

供應部部長：協(xié)調(diào)和規(guī)劃部門內(nèi)具體工作，落實供應部相關預算任務，并根據(jù)預

算限額控制本部門的業(yè)務運作；審定采購庫存業(yè)務參數(shù)指標的設定結果；審定進

貨價格成本控制目標并指導具體推進措施，審定存貨流轉的改進目標并指導具體

推進措施；審核和提交存貨資產(chǎn)損溢的定期處理報告；審核超預算采購支出和費

用支出。負責定期進行重點供應商詢價，控制采購人員的詢比價程序，收集主要

物料的市場行情資料;根據(jù)基本進貨成本信息和財務管理部傳遞的成本變動數(shù)據(jù),

提交重點物料進價成本管理改進目標的建議。

計劃成本員匯總需求計劃、制定和提交物資供應計劃，并根據(jù)審定結果下iA采購

指令，組織監(jiān)督采購人員計劃完成情況和收集反饋信息；收集供應商基本信息,

參加供應商考核和評審。制訂進貨價格成本控制目標和推進具體控制措施。

檔案管理員：負責合同、訂單，采購數(shù)據(jù)、價格數(shù)據(jù)、庫存數(shù)據(jù)、供應商文件的

歸檔、維護、更新，進行重要信息匯總統(tǒng)計，每月出據(jù)分類匯總報表；按權限管

理資料調(diào)用，對供應部內(nèi)部人員調(diào)用資料提供全部權限，供應部外部人員調(diào)用資

料經(jīng)供應部經(jīng)理確定權限。

采購員：負責按照設備管理部門及使用部門共同制訂的設備購置質(zhì)量、型號、技

術規(guī)格標準和進貨渠道限制標準，制作標書，組織具體招標活動，并與設備管理

部門和使用部門共同確認招標結果，并按招標結果進行采購；歸集所有招標工作

檔案并在檔案管理員存檔；根據(jù)采購計劃按操作規(guī)范的要求完成采購業(yè)務，對供

應商實施詢比價程序，跟催供應商備貨，記錄和回饋采購業(yè)務的基本情況和異常

情況，負責收集、匯總和上報供應市場行業(yè)信息、，組織收集供應商和原材料市場

的一般數(shù)據(jù)資料。

倉庫主管：負責庫存物資動態(tài)信息的跟蹤、匯總，監(jiān)控庫房控制指標的達成情況;

與檔案管理員進行數(shù)據(jù)交流，定期按庫存參數(shù)標準提出補貨需求。指導和監(jiān)督各

倉庫管理員對物資日常進出庫作業(yè)，制訂和調(diào)整庫存參數(shù)。

倉庫管理員：負責物資正常出入庫、退料入庫、盤盈入庫、毀損出庫、盤虧出庫、

項目發(fā)起部門會審部門審核部門審批部門

務審計部、供應部

生產(chǎn)安環(huán)瓶使用

預算內(nèi)項目采購1萬

采購員部門、技術部、財分管副總總經(jīng)理

元以上合同

務審計部、供應部

生產(chǎn)安環(huán)瓶使用

預算外項目采購合同采購員部門、技術部、財分管副總總經(jīng)理

務審計部、供應部

定點供應商名單確定計劃成本員各使用部門供應部主管分管副總

生產(chǎn)安環(huán)輒使用

定點采購年度合同供應部主管部門、技術部、財分管副總總經(jīng)理

務審計部

定點供應商汰換和取

供應部主管財務審計部分管副總

消定點資格

使用部門/

物資停止定點采購財務審計部分管副息

供應部主管

生產(chǎn)安環(huán)班使用

新供應商開發(fā)采購員部門、技術部、財分管副總總經(jīng)理

務審計部、供應部

生產(chǎn)安環(huán)部、財務

安全庫存量設定倉庫主管分管副總

審計部、供應剖

供應部、

盤贏盤虧賬務處理倉庫主管分管副總總經(jīng)理

財務審計部

供應部、

滯料銷毀倉庫主管分管副總總經(jīng)理

財務審計部

第四節(jié)管理制度

物料采購供應計劃管理辦法

一、目的

本管理文件明確了物料采購供應計劃編制和分解、執(zhí)行及反饋的管理要求與

操作規(guī)范，以制定滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要的物資采購供應計劃，指導具體采

購工作。

二、范圍

本管理文件適用于非自采范圍的生產(chǎn)性物料〔原輔料、包裝材料、五金配件、

油料、鋼材、石墨制品、化學量具、勞保用品、低值易耗品、印刷品）和非生產(chǎn)

性物料（辦公用品）的采購供應計劃編制及審核。

三、涉及的其他相關制度

《物料采購控制管理辦法》

四、管理職責

需求部門：按本部門生產(chǎn)需要，制定月度或者臨時物料需求計劃。

生產(chǎn)安環(huán)部：按公司生產(chǎn)的整體需求，核實、調(diào)控各需求部門物料需求。

財務審計部：核實各需求部門非生產(chǎn)性物料需求計劃，核實生產(chǎn)物料采購供應計

劃，監(jiān)督審查采購供應計劃實施的合理性、合規(guī)性、有效性。

供應部：負責按審定的需求計劃匯總并編制、送審合理的采購供應計劃。

五、業(yè)務流程

1.需求計劃的制訂與調(diào)整

（1）需求計劃采用統(tǒng)一申報、逐級審查，各需求單位根據(jù)生產(chǎn)計劃，編制物料需

求計劃，由本單位、本部門主管領導審批，復核部門（生產(chǎn)安環(huán)部或者財務部）

復核，分管領導審批后，報供應部匯總。

（2）原則上不提倡申報臨時需求計劃，確實因生產(chǎn)調(diào)整、設備搶修的緊急計劃可

申報臨時計劃，申報臨時計劃上應注明“緊急件”字樣，并說明是追加、變更或

者減少，報供應部匯總。

（3）按時間跨度計劃分年計劃、季度計劃、月度計劃，編制申報時間分別為：年

計劃為每年的12月15日-20日，季度計劃為上季度末5天，月計劃為上月20-25

日。

（4）如因實際情況發(fā)生變更需更改計劃，必須在采購計劃實施前通知供應部門，

如因通知延誤，由相關責任人承擔因此產(chǎn)生的損失。

（5）需求計劃制定時，必須在考慮供應周期的前提下如實寫清品名、規(guī)格型號、

技術參數(shù)和要求、單位、申請數(shù)量、需求日期。如因規(guī)格型號錯誤造成的損失一

律由申報單位承擔。

2.采購供應計劃的制定與調(diào)整

（1）采購供應計劃由供應部計劃成本員根據(jù)審定后需求計劃匯總，結合庫存，按

存貨參數(shù)設定要求，編制采購供應計劃，并按授權，逐級審查審批。

（2）如因需求計劃發(fā)生變更，計劃成本員必須在第一時間通知采購人員，否則因

此產(chǎn)生的損失，由相關責任人承擔。

（3）采購計劃制定時必須在考慮采購周期的前提下如實寫清品名、規(guī)格型號、技

術參數(shù)和要求、單位、采購數(shù)量、采購控制金額、需求日期，如因規(guī)格型號錯誤

造成的損失一律由計劃成本員承擔。

3.資金需求計劃制定

（1）按公司資金預算管理要求，嚴格執(zhí)行采購資金預算。

（2）計劃成本員按采購供應計劃，結合采購人員用款需求和應付賬款明細表，制

定年度、季度、月度資金需求計戈（經(jīng)供應部主管審核后，經(jīng)供應部分管副總審

批后，報財務審計部統(tǒng)一匯總制定資金用款計劃。

4.采購供應計劃的分解與執(zhí)行

(1)計劃成本員按照生產(chǎn)安環(huán)部制定的生產(chǎn)排產(chǎn)計劃，分解采購計劃至相應采購

員，并按月度計劃分解為周計劃，該計劃經(jīng)供應部主管審核后，下發(fā)到相應采

購人員具體執(zhí)行。

(2)采購員按周采購計劃制定周到貨情況發(fā)到倉庫主管，倉庫主管按照計劃情況

及時安排接貨、檢驗、入庫等手續(xù)。

(3)嚴格按照《物料采購控制管理辦法》要求執(zhí)行采購任務。

(4)每周計劃成本員召集采購計劃執(zhí)行進度總結會，督促計劃完成，處理影響完

成進度的異常情況。

物料采購控制管理辦法

一、目的

本管理文件明確了控制和監(jiān)督具體采購作業(yè)環(huán)節(jié)的程序、方法和參予人員，以

規(guī)范采購作業(yè)的控制流程。

二、范圍

本管理文件適用于所有非固定資產(chǎn)的采購作業(yè)。

三、相關程序及制度

《供應商管理制度》

《物料采購供應計劃管理辦法》

四、'業(yè)務流程

1.詢

比價

涉及部門及崗位步驟說明

控制

步驟

一般采購業(yè)務須經(jīng)詢比價程序，采購員要提供至少3家

1采購員供應商報價，填寫《詢比價會審單》

供應部

使用部門《詢比價會審單》經(jīng)供應部形式審核后，按詢比價申報

單內(nèi)容下訂單或簽合同，使用部門確認，財務審計部、

財務審計部

2生產(chǎn)安環(huán)部/技術部會審后，提交到分管領導和常務副

生產(chǎn)安環(huán)部/技術部總核定，并報總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

分管副總/常務副總

總經(jīng)理

采購員經(jīng)審核的《詢比價會審單》必須與合同或訂單等以及會

3

檔案管理員簽單由采購員在實施采購后及時報備檔案管理員

3.采購

跟催涉及部門及崗位步驟說明

步驟

1.詢

比價

涉及部門及崗位步既說明

控制

步驟

采購員對日常采購進行供應商備貨跟催，

并對采購作業(yè)進行異常情況記錄，按訂單

采購員

1或合同編號形成《采購業(yè)務異常記錄表》

《采購業(yè)務異常記錄表》作為供應商交易考

2檔案管理員核的依據(jù)，定期向檔案管理人員歸檔

計劃成本員定期監(jiān)督和匯總采購作業(yè)具體

結果，對比計劃要求進行采購作業(yè)準確率

計劃成本員

3統(tǒng)計（品種內(nèi)容、數(shù)量、交貨期），將準確

供應部主管率統(tǒng)計結果報供應部主管

采購員將發(fā)票、付款日期等結算條件作備查

4采購員登記，記錄于《發(fā)票、付款登記表》

4.采購

稽核涉及部門及崗位步驟說明

步驟

審計員財務審計部審計員組織對采購作業(yè)程序進

財務主管行定期或不定期稽核，形成稽核報告，報

1

分管副總財務主管、分管副總和總經(jīng)理

總經(jīng)理

稽核范圍包括供應部統(tǒng)一采購和部門自采

2審計員兩部分，自采稽核程序參照自采管理

5.采購注意事項:

1）詢比價采購作業(yè)時，必須經(jīng)詢價、議價、比價三個程序，并形成書面記錄。

2）確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊情況，須進行詳細的書而說明。

3）凡由簽有長期供貨合同的供應商供貨時，采購員可依合同價格核價，不需按

詢比價程序采購。

4）長期供應商的選擇具體參照《供應商管理制度》。

5）選擇詢價或采購的對象，應依照直接生產(chǎn)廠商、代理商、經(jīng)銷商的順序選擇。

6）選擇的詢比價供應商應具有相近資質(zhì)。

7）專業(yè)物料或用品，采購部可會同使用部門、財務審計部共同詢價與比價。

8）采購員原則上必須按照公司制定的標準合同范本草擬采購合同，如因特殊情

況確實需要更改條款的，須按程序核批，具體見《合同管理辦法》。

9）如因決定延緩或中止物資采購，采購人員應與供應商溝通，確認可以承受的

延緩時間或者中止本次訂單執(zhí)行，一旦不用，爭取早日退貨，同時按合同約

定賠償相應的款項。采購部門定期張榜公布本公司退貨批次，以杜絕不負責

任的采購，并減少公司的損失。

設備采購管理制度

1.目的：為了有效規(guī)范公司各種生產(chǎn)經(jīng)營設備的采購行為，切實提高工作效率,

降低公司采購成本，特制定本制度.

1.1.范圍：本細則適用于公司任何用于生產(chǎn)經(jīng)營所需設備。

1.2.參考文件：

1.3.《供應商管理制度》

1.4.《物料采購控制管理辦法》

1.5.《江西稀有金屬鴇業(yè)控股集團有限公司設備采購實施細則》

權責：

生產(chǎn)安環(huán)部的職責：負責編制審核技改項目和日常生產(chǎn)經(jīng)營的設備購置計劃；負

責編制審核技改和日常生產(chǎn)經(jīng)營設備的采購預算及時間安排；負責編制審核公司

所有擬采購設備的技術要求、節(jié)能環(huán)保性及設備裝備水平等是否符合技術發(fā)展要

求；參與公司設備采購的評審；參與公司供應廠（商）的評價。

財務審計部的職責：負責審核投資項目的設備購置計劃；負責審核投資項目設備

的采購預算及時間安排；負責所有設備采購實施的監(jiān)督檢查；負責對設備采購的

合規(guī)性進行審查；負責公司設備采購過程的監(jiān)督檢查；負責組織對設備采購合同

履行情況進行檢查；參與公司供應廠（商）的評價，參與公司設備采購的評審。

辦公室（法務）的職責：負責公司設備采購文書的規(guī)范和法律風險防范工作；負

責設備采購合同的合法性、合規(guī)性審核；參與公司設備采購的評審工作；參與公

司供應廠（商）的評價。

2.供應部的職責：負責具體實施公司所有設備的采購，依據(jù)公司批準的設備購

置計劃，按程序進行設備采購；負責組織對供應廠（商）的評價工作及公司

供應廠（商）的日常管理工作；參與公司設備采購的評審。

2.1.設備需求部門：參與設備審核擬采購設備的技術要求、及設備裝備水平等是

否符合技術發(fā)展要求；參與公司設備采購的評審。

2.2.作業(yè)內(nèi)容：

2.3.申報計劃

1）需求部門在申報設備需求計劃前，必須做好設備方案論證、設備選型，確

定采購設備的名稱、型號規(guī)格、技術要求、供貨范圍、交貨時間。對技術

復雜、采購預算較大或生產(chǎn)工藝流程上的重要設備，應當組織設計（或設

備選型）審查和必要的設備實地考察，設備考察對象包括設備制造廠（商）、

同類設備使用單位，并將考察報告隨已核批的需求計劃一同提供給供應

部。

2）設備采購計劃報送供應部之前，須向公司相關部門報送設備購置計劃，并

獲批準。未獲得批準的設備采購計劃將視為無效計劃。

3）屬于企業(yè)技改項目和日常生產(chǎn)經(jīng)營的設備購置計劃由生產(chǎn)安環(huán)部負責審

批；屬于投資項目的設備購置計劃由財務部負責審批。

4）需求部門申報的設備需求計劃必須有部門負責人或部門分管負責人、和經(jīng)

辦人的簽名，缺一不可；部門負責人對報送的設備需求計劃（尤其是技術

要求）負責。

5）供應部按照集團公司設備采購計劃的要求統(tǒng)一報送集團供銷公司（國內(nèi)設

備）或者進出口公司（進口設備）。

2.4.設備需求計劃報送供應部的時間為：年度需求計劃于上年11月25日前；季

度需求沖劃丁本季度20天前；月度需求計劃丁上月15口前。訂劃上報的同

時要報送電子版。

2.5.設備采購程序

1）由集團供銷公司代購的設備，按照《江西稀有金屬鴇業(yè)控股集團有限公司

設備采購實施細則》有關規(guī)定辦理，集團批復由公司自行采購的設備批文

后，供應部按公司規(guī)定組織實施采購。

2）招標采購、競爭性談判采購和單一來源采購參照《江西稀有金屬鋁業(yè)控股

集團有限公司設備采購實施細則》相關規(guī)定。

A.詢（比）價采購：參照《物料采購控制管理辦法》

B.擬參與詢（二匕）價采購的供應廠（商）名單、資質(zhì)文件以及必要時的

考察報告，供應廠（商）的綜合實力及品牌知名度須處于同一檔次，且

數(shù)量不得少于三家。

C.供應部對擬參與詢（比）價采購的供應廠（商）資質(zhì)進行初審，初審

后參與詢（土）價采購的的供應廠（商）不足三家時，應按要求及時

補充推薦新的供應廠（商），直至數(shù)量滿足三家及以上。

D.供應部按照需求部門提供的已經(jīng)審定的技術要求編制詢（比）價文件,

并發(fā)給初審合格的供應廠（商）。

2.6.供應廠（商）須在規(guī)定的時間內(nèi)，按照詢（比）價文件的具體要求進行報價,

超過報價期限未進行報價的供應廠（商）將被視為放棄此次報價機會。

2.7.供應部將供應廠（商）的報價進行匯總、評價，并報相關審核部門核準。

2.8.設備合同簽訂與履行

1）設備合同簽訂原則。在履行完以上設備采購程序并確定了設備供應廠（商）

后，由供應部與供應廠（商）擬訂采購協(xié)議和技術協(xié)議，并由供應部出具

《物資采購合同審核會簽單》送呈相關部門進行會審。

2）所有設備技術協(xié)議及設備采購合同均須采月集團公司規(guī)定標準格式。

3）供應部與供應廠（商）簽訂合同時，設備貨款支付方式原則上按集團公司

相關文件條款執(zhí)行，如有其他情形，送呈總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

4）供應部在簽訂設備采購合同之前，須將招標文件或比價材料報送集團供銷

公司，由集團供銷公司送呈集團各處室會自。只有獲得集團公司會審且通

過后，供應部才能與供應廠（商）簽訂設各采購合同。

5）供應部須將招標或比價采購資料的復印件、簽訂好的合同在五個工作口內(nèi)

報集團供銷公司備案。

6）在設備驗收、試運行及運營期間出現(xiàn)的各類技術及質(zhì)量糾紛，由供應部協(xié)

助生產(chǎn)安環(huán)部設備管理員與供應廠（商）進行協(xié)商解決。

7）設備入庫驗收。設備到貨后，原則上，設備管理員應在一周內(nèi)組織開箱驗

收，按照裝箱單核對設備主機、零部件及隨機附件、備件、工具、文件資

料，與簽訂的合同及技術協(xié)議進行核對，如實逐項填寫《設備入庫驗收單》,

經(jīng)辦人員簽字和部門領導確認，查無問題后才能辦理入庫手續(xù)，并將驗收

單送交供應部。

8)設備入庫后，設備保管部門(原則上為需求部門)要根據(jù)倉庫管理制度，妥

善保管好設備，所有設備的技術資料均應交生產(chǎn)安環(huán)部保管，并由其專呈

公司辦建立相應設備檔案。

9)設備安裝調(diào)試。在設備安裝調(diào)試階段，應嚴格遵守國家、行業(yè)的有關設計、

安裝、調(diào)試及驗收等規(guī)范以及合同所約定的驗收標準，并最后形成書面的

設備驗收報告，如實逐項填寫《設備安裝調(diào)試報告單》，設備所有的竣工

圖紙、調(diào)試報告、試運行資料等均應交生產(chǎn)安環(huán)部轉交公司辦保管。并及

時將填寫好的《設備安裝調(diào)試報告單》交公司供應部「

10)壓力容器、鍋爐、起重等特種設備均必須由具備安裝資質(zhì)的單位負責安裝

調(diào)試，投入使用前必須獲得國家規(guī)定的監(jiān)督管理機構或部門頒發(fā)的允許企

業(yè)使用的相關證書。

11)設備質(zhì)保期。生產(chǎn)安環(huán)部及時跟蹤在質(zhì)保期內(nèi)的設備運行情況，隨時與設

備供應廠(商)保持溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時與設備供應廠(商)聯(lián)系，嚴格

按照簽訂的技術協(xié)議相關條款處理，并將處理情況書而報送公司供應部。

質(zhì)保期結束后，應如實逐項填寫《設備質(zhì)保期報告單》，并呈交公司供應

部。

12)供應部將根據(jù)生產(chǎn)安環(huán)部提供的《設備入庫驗收單》、《設備安裝調(diào)試報告

單》、《設備質(zhì)保期報告單》按照合同的相關條款辦理設備付款通知單。

2.9.供應商管理具體參見《供應商管理制度》的相關規(guī)定。

2.10.監(jiān)督與責任

1)公司財務審計部負責對公司所有設備采購程序及行為進行參與和監(jiān)督。采

取定期或不定期的方式對公司的所有設備夾購進行檢杳。

2)需求部門如未按規(guī)定及程序上報設備采購計劃，導致設備無法準時到位，

影響車間正常的安全生產(chǎn)，責任由需求部門自行承擔。

供應部必須嚴格按照公司有關規(guī)定及本制度具體負責公司的設備采購工作，嚴禁

設備采購過程中發(fā)生任何違規(guī)行為。

供應部必須按照集團公司批復函件組織設備采購，同時將簽訂好的合同原件及相

關材料（復印件）報集團公司備案。否則，公司將追究相關人員責任。

供商管理制度

一、目的

本管理文件明確了供應商管理的基本內(nèi)容和方法，以規(guī)范供應商的選擇，強

化供應商合作，提高供應鏈效率，降低采購綜合成本。

二、范圍

本管理文件適用于所有物資供應商。

三、定義：

1.長期供應商：與公司共同發(fā)展，持續(xù)改進的戰(zhàn)略伙伴供應商。必須為A級供應

商。

2.準長期供應商：公司的良好合作伙伴，長期供應商的后備力量。必須為B級以

上供應商。

3、達標供應商：除長期供應商，準長期供應商以外的供應商。必須C級以上供

應商。

四、權責部門：

1.公司總經(jīng)理負責對長期供應商的簽批。

2、供應部負責供應商的開發(fā)，收集供應商相關資料并存檔，組織對供應商的現(xiàn)

場考察，對供應商評估提出意見并提供供應商供貨情況報表。

3.使用部門負責對供應商樣品的確認及反饋供應商提供的物資使用情況及參與

供應商的評估工作。

4.技術部、生產(chǎn)安環(huán)部參與對供應商的評估。

5.財務審計部負責監(jiān)督對供應商的選擇及參與評估工作。

五、業(yè)務流程

1）L供應商開發(fā)

2）供應部負責供應商開發(fā)主導工作，其它相關部門輔助此項工作。

3）采購員負責收集供應商信息資料，要求供應商填寫《供應商基本情況調(diào)查表》,

拓展供應商渠道。

4）要求供應商提供樣品，使用部門進行檢驗或審查。樣品如不符合要求，可與

供應商協(xié)商再次送樣，如三次送樣均不能達到我司要求，則取消供應商資

格。

供應商樣品如符合要求，由供應部組織相關人員對供應商的經(jīng)營狀況、生產(chǎn)保障

能力、工藝控制能力、質(zhì)量過程控制能力、現(xiàn)場環(huán)境、人員狀況及質(zhì)量體系運行

情況等進行全面的現(xiàn)場考察。

供應

部匯

總考

察小

組所

掌握

的情

況，

對新

開發(fā)

的供

應商

提交

評估

表并

對新

供應

商作

出初

步評

級，

簽署

評估涉及部門及崗位步驟說明

意

見，

確定

新供

應商

的級

別，

如評

級為

長期

月度供應商業(yè)務考核，由采購員、計劃成本

采購員員、財務審計部、生產(chǎn)安環(huán)部共同評分，形

計劃成本員成《供應商月度交易考核表》，同時由計劃

1

財務審計部成本員匯總形成評分依據(jù)的數(shù)據(jù)資料，向

供應商檔案歸檔

生產(chǎn)安環(huán)部

每月財務審計部公布評分前5名供應商和

2財務審計部

后5名供應商

連續(xù)3次進入后5名供應商名單的，供應部

主管進行督促改進或直接停止下訂單，如

3供應部主管限期改進無效，停止下訂單，進入汰換準

備狀態(tài)，分管副總審批

供應部主管供應部主管將進入汰換狀態(tài)的供應商名單

4

財務審計部報財務審計部

每年末對所有供應商進行進貨價格成本控

采購員

制目標為中心的綜合評審，財務審計部組

供應部主管

織，采購員、供應部主管、技術部、生產(chǎn)安

5技術部

環(huán)部和財務審計部參與綜合評審，形成《年

生產(chǎn)安環(huán)部

度供應商綜合評審表》

財務審計部

根據(jù)《年度供應商綜合評審表》，財務審計

財務審計部部提出汰換供應商名單，報總經(jīng)理審批后，

6

總經(jīng)理停止與汰換供應商的合作。

注意事項:

1）供應

評分標準（百分制）考核評估單位

商的考

核項目

為質(zhì)

量、交

期、配

合度，

分別占

60%,

30%和

10%,

總分

100分。

2）具體

考核評

估方法

見下

表：

項目

質(zhì)量（總交貨量-退貨員）/總交貨量X60技術部、生產(chǎn)安環(huán)部、使用部門、供應部

交期[1-（逾期批次/總交貨批次）1X30供應部、使用部門

配合度平時表現(xiàn)義10供應部、技術部、財務審計部

3）考核評估方法紐則：

質(zhì)量：檢測或審查質(zhì)量15分，使用質(zhì)量25分，包裝及運輸質(zhì)量5分，質(zhì)量

穩(wěn)定性10分，質(zhì)量體系證書5分。

交期：準時交貨20分，交貨周期10分。

配合度：售后服務4分，投訴反應3分，持續(xù)改進3分。

4）供應

商等級

劃分：綜

合評分

90分以

上（含

90分）

為A級

供應商，

由總經(jīng)

理批準；

綜合評

分80分

以上（含

80分）

90分以

下為B

級供應

涉及部門及崗位步驟說明

商；綜合

評分70

分以上

（含70

分）80

分以下

為C級

供應商；

綜合評

分70分

以下為

D級供

應商（需

慎重選

擇）。

1檔案管理員檔案管理員歸檔所有供應商文字或電子檔案

每月檔案管理員對檔案數(shù)據(jù)進行匯總、統(tǒng)計和加工，

2檔案管理員出據(jù)分類匯總表，報財務審計部和供應部主管

物料進庫管理辦法

一、目的

本管理文件明確了物資入庫過程中需執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范,

以實現(xiàn)入庫程序的標準化作業(yè)。

二、范圍

本管理文件適用于供應部各倉庫外購物資的入庫程序。

二、相關程序管理文件

《物資采購供應計劃管理辦法》

四、業(yè)務流程

步驟涉及部門及崗位步驟說明

供應商送貨至倉庫，倉庫管理員核對《采購供應計

劃》和供應商送貨單，倉庫管理員檢驗外觀是否完

好、標簽與物料是否一致、供應商是否已經(jīng)核準，倉

1倉庫管理員

庫管理員與供應商送貨員（或采購員）共同清點數(shù)量

倉庫管理員初檢合格的物料進入倉庫待檢區(qū)，并在

供應商送貨單上簽字，供應商送貨單倉庫留存，并

2倉庫管理員作為倉庫臨時記賬聯(lián)。

初檢不合格的物料，倉庫管理員拒收，填寫《物料拒

倉庫管理/采購

3收記錄》并通知供應部采購員。

員

倉庫管理員對進入待檢區(qū)的物料，根據(jù)取樣標準進

倉庫管理員/質(zhì)

4行隨機抽樣，開出《檢驗單》，《檢驗單》一式兩聯(lián)，

檢員

第一聯(lián)交質(zhì)檢員，第二聯(lián)倉庫管理員留存

步驟涉及部門及崗位步驟說明

質(zhì)檢員（品保質(zhì)檢員或者使用部門）完成檢驗程序后，

出具《質(zhì)檢報告書》或者《檢驗單》上簽字確認。

5質(zhì)檢員

質(zhì)檢員通知倉庫管理員質(zhì)檢結果，倉庫管理員將物

料由待檢區(qū)移入合格區(qū)或不合格區(qū)放置

6倉庫管理員

質(zhì)檢員將不合格物料的檢驗結果通知供應部采購員，

7倉庫管理員/供由采購員聯(lián)系供應商補貨

應部采購員

倉庫管理員收到質(zhì)檢合格報告書或己簽字確認的檢

驗單后，開出正式入庫單，作為倉庫物料入庫憑證

8倉庫管理員

物料出庫管理辦法

一、目的

本管理文件明確了物料出庫過程中需執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)及各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范,

以實現(xiàn)出庫程序的標準化作業(yè)。

二、范圍

本管理文件適用于供應部各倉庫物料的出庫程序。

三、相關程序管理文件

《物資采購供應計劃管理辦法》

四、業(yè)務流程

步驟涉及部門及崗位步驟說明

生產(chǎn)部門領科員/預算內(nèi)生產(chǎn)部門領料員將車間主管審批簽字的《申領

1車間主任/計劃成單》交倉庫發(fā)料員，預算外領用，《申領單》供應部

本員/分管領導計劃成本員核定，分管領導審批。

步驟涉及部門及崗位步驟說明

倉庫發(fā)料員根據(jù)《申領單》，按先進先出原則，將合

格區(qū)物料辦理出庫

2倉庫管理員

倉庫發(fā)料員和領料員共同核對數(shù)量，驗收無誤

倉庫管理員/生產(chǎn)

3

部門領料員

雙方分別在《出庫單》上簽字，《申領單》一式三聯(lián)，

第一聯(lián)生產(chǎn)部門留存：第二聯(lián)交計劃成本員，第三

倉庫管理員/生產(chǎn)

4聯(lián)倉庫管理員

部門領料員

倉庫管理員匯總當日《出庫單》，《出庫單》一式四

聯(lián)，第一聯(lián)存根聯(lián)，由倉庫管理員留存，第二聯(lián)財

務聯(lián)和第四聯(lián)記賬聯(lián)交計劃成本員，計劃成本員將

第二聯(lián)記賬聯(lián)作為倉庫明細賬的記賬憑證交財務管

倉庫管理員/檔案

5

理部，將第四聯(lián)傳遞洽檔案管理員，作為倉庫二級

管理員

明細賬的記賬憑證，第三聯(lián)車間聯(lián)由生產(chǎn)部領料員

帶回交生產(chǎn)部統(tǒng)計員

物料倉庫管理制定

1.目的：

規(guī)范倉庫儲存管理，防止物料在儲存過程中損壞，變質(zhì)及誤用。

2、范圍：

倉庫所有的物資。

3.定義：無。

4、權責部門：

4.1供應部負責對倉庫物資的搬運、儲存、保管。

4.2生產(chǎn)安環(huán)部負責提供原輔料、成品等的儲存條件。

4.3品質(zhì)保障部負責庫存物料損壞、變質(zhì)的驗證。

5.倉庫物料的搬運：

5.1倉庫搬運人員必須保證搬運所使用的運輸工具符合要求并能正確使用，保證

物料在搬運過程中不受到損壞。

5.2倉庫管理員需保證倉庫的通道暢通無阻，防止在搬運過程中發(fā)生碰撞而損壞

物料。

5.3在搬運過程中，要檢查并保護物料的標識，不得在搬運過程中失落或損壞。

5.4輕搬輕放，禁止野蠻操作，必要時采取防護措施，雨天室外搬運要有防雨措

施，如加蓋防雨蓬布等。

5