2025年證券投資咨詢資格認(rèn)證協(xié)議甲方（申請(qǐng)方）：[申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全稱或申請(qǐng)人姓名]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[機(jī)構(gòu)法定代表人姓名或申請(qǐng)人姓名]注冊地址/住址：[機(jī)構(gòu)注冊地址或申請(qǐng)人住址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼：[機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或申請(qǐng)人身份證號(hào)碼]聯(lián)系人：[機(jī)構(gòu)聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[機(jī)構(gòu)聯(lián)系人電話]電子郵箱：[機(jī)構(gòu)聯(lián)系人郵箱]乙方（認(rèn)證方）：[中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)/中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或其指定機(jī)構(gòu)全稱]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]地址：[乙方地址]聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系人電話]電子郵箱：[乙方聯(lián)系人郵箱]鑒于甲方有意申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，乙方依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》及2025年最新的相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和資格認(rèn)證細(xì)則，對(duì)甲方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核與評(píng)估，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條資格認(rèn)證內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.1本協(xié)議所指資格為[機(jī)構(gòu)整體證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格/個(gè)人證券投資顧問資格]（以下簡稱“申請(qǐng)資格”）。1.2乙方對(duì)申請(qǐng)資格的審核，將依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行：(1)甲方為依法設(shè)立的公司或符合規(guī)定條件的其他組織，具備中國證監(jiān)會(huì)要求的資本實(shí)力；(2)甲方設(shè)立專門的證券投資咨詢業(yè)務(wù)部門，內(nèi)部組織架構(gòu)健全，職責(zé)分明；(3)甲方建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、信息安全等各項(xiàng)規(guī)章制度；(4)甲方具有健全的業(yè)務(wù)流程，確保投資咨詢業(yè)務(wù)與證券自營、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離；(5)甲方具備與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的、滿足監(jiān)管要求的信息系統(tǒng)，確?？蛻粜畔踩蜆I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)完整；(6)甲方證券投資咨詢從業(yè)人員不少于[具體人數(shù)]人，所有從業(yè)人員均持有有效的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書，且具備必要的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德；(7)甲方具有完善的投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范，包括但不限于投資建議的制定與提供、客戶適當(dāng)性管理、信息披露、利益沖突防范等；(8)甲方及其從業(yè)人員近[具體年限]年無重大違法違規(guī)記錄；(9)甲方提交的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；(10)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。1.3乙方將根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)甲方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查和實(shí)質(zhì)性審核，并可采取現(xiàn)場檢查、專家評(píng)審、材料補(bǔ)充、問詢等方式進(jìn)行評(píng)估。第二條申請(qǐng)與審核流程2.1甲方應(yīng)按照乙方發(fā)布的最新《證券投資咨詢資格申請(qǐng)材料清單》的要求，準(zhǔn)備并提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料包括但不限于：申請(qǐng)書、公司章程或個(gè)人簡歷、營業(yè)執(zhí)照或身份證明、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書（如適用）、風(fēng)控制度、信息系統(tǒng)安全評(píng)估報(bào)告、人員名冊及資格證書、業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告、合規(guī)承諾書等。2.2甲方應(yīng)通過[指定在線系統(tǒng)或郵寄地址]提交申請(qǐng)材料[具體份數(shù)]份，并確保提交的電子版材料清晰可讀。申請(qǐng)材料提交截止日期為[具體日期]。2.3乙方收到申請(qǐng)材料后，將進(jìn)行形式審查。材料齊全、符合形式的，乙方予以受理，并書面通知甲方；材料不完備或不符合形式的，乙方將一次性告知甲方需要補(bǔ)正的內(nèi)容和期限。甲方應(yīng)在期限內(nèi)完成補(bǔ)正。2.4乙方對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，審核過程可能包括但不限于對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行詳細(xì)審查、組織專家進(jìn)行評(píng)估、對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查或遠(yuǎn)程訪談、要求甲方就特定問題進(jìn)行解釋說明等。2.5乙方應(yīng)在[具體時(shí)限，如：收到完備申請(qǐng)材料后的XX個(gè)工作日內(nèi)]完成審核工作，并書面通知甲方審核結(jié)果。審核過程中需要甲方補(bǔ)充材料的，審核時(shí)限自甲方提交補(bǔ)充材料之日起重新計(jì)算。第三條費(fèi)用與支付3.1為辦理申請(qǐng)資格事宜，甲方需向乙方支付以下費(fèi)用：(1)資格申請(qǐng)費(fèi)人民幣[具體金額]元；(2)[如適用]審核評(píng)估費(fèi)人民幣[具體金額]元。3.2上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)[國家相關(guān)規(guī)定或雙方協(xié)商確定]。甲方應(yīng)在收到乙方開具的收費(fèi)通知后[具體天數(shù)，如：十]個(gè)工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將費(fèi)用支付至乙方指定賬戶：賬戶名稱：[乙方賬戶名稱]開戶銀行：[乙方開戶銀行名稱]銀行賬號(hào)：[乙方銀行賬號(hào)]3.3甲方未按時(shí)足額支付費(fèi)用的，影響其申請(qǐng)資格的審核進(jìn)度，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。乙方有權(quán)在甲方支付費(fèi)用前，暫停審核工作或不予受理申請(qǐng)。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：(1)有權(quán)按照本協(xié)議約定申請(qǐng)資格，并要求乙方在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核并反饋結(jié)果；(2)有權(quán)了解審核進(jìn)展情況，并對(duì)審核中提出的問題進(jìn)行解釋或補(bǔ)充說明；(3)必須保證提交的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并對(duì)其真實(shí)性、合規(guī)性承擔(dān)全部責(zé)任；(4)應(yīng)當(dāng)積極配合乙方的審核工作，根據(jù)乙方要求及時(shí)提供補(bǔ)充材料或配合現(xiàn)場檢查、訪談等；(5)如申請(qǐng)成功，應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議約定，持續(xù)維護(hù)資質(zhì)，接受乙方的持續(xù)監(jiān)管和信息報(bào)送；(6)支付本協(xié)議約定的相關(guān)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：(1)有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng)資格進(jìn)行審核，依據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立判斷；(2)有權(quán)要求甲方補(bǔ)充材料或解釋情況，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)配合；(3)應(yīng)當(dāng)依法、公正、高效地履行審核職責(zé)，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私信息；(4)應(yīng)當(dāng)在法定或約定時(shí)限內(nèi)完成審核工作，并將審核結(jié)果書面通知甲方；(5)有權(quán)根據(jù)審核結(jié)果，決定是否授予、暫緩或撤銷甲方的申請(qǐng)資格；(6)應(yīng)當(dāng)對(duì)審核過程中知悉的甲方信息承擔(dān)保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求豁免的除外。第五條資格認(rèn)定與效力5.1乙方經(jīng)審核，認(rèn)為甲方符合申請(qǐng)資格條件的，將依法作出資格認(rèn)定決定，并以[書面通知/公告/系統(tǒng)記錄等]形式告知甲方或予以公示。5.2甲方獲得申請(qǐng)資格后，方可在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。資格認(rèn)定決定書是甲方從事相關(guān)業(yè)務(wù)的必要憑證。5.3本協(xié)議項(xiàng)下的資格認(rèn)定決定，僅限于2025年度的申請(qǐng)資格事宜。第六條持續(xù)監(jiān)管與復(fù)審6.1甲方獲得申請(qǐng)資格后，應(yīng)遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并接受乙方的持續(xù)監(jiān)管。6.2甲方應(yīng)按照要求，定期向乙方報(bào)送[具體內(nèi)容，如：年度報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、信息系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告等]。6.3甲方申請(qǐng)資格的有效期屆滿前[具體時(shí)間，如：三個(gè)月]，應(yīng)向乙方申請(qǐng)復(fù)審。復(fù)審程序參照本協(xié)議第二章的規(guī)定執(zhí)行。第七條變更、暫停與撤銷7.1甲方在申請(qǐng)資格有效期內(nèi)，其名稱、住所、法定代表人/負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大變更的，應(yīng)在變更發(fā)生后[具體時(shí)限，如：十]個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告乙方，并按要求提交變更相關(guān)證明文件。乙方有權(quán)根據(jù)變更情況決定是否需要重新審核或采取其他監(jiān)管措施。7.2甲方存在[列舉重大違規(guī)情形，如：違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本協(xié)議約定，情節(jié)嚴(yán)重的；資本顯著不足；無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)；從業(yè)人員嚴(yán)重不足或存在重大違規(guī)；提供虛假材料騙取資格等]情形的，乙方有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，采取暫停其業(yè)務(wù)資格或撤銷其申請(qǐng)資格的措施，并書面通知甲方。第八條保密條款8.1甲乙雙方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、內(nèi)部管理數(shù)據(jù)、申請(qǐng)材料內(nèi)容、審核過程細(xì)節(jié)以及其他未公開信息，無論以何種形式存在，均負(fù)有保密義務(wù)。8.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。8.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第九條違約責(zé)任9.1甲方未按本協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的[具體比例，如：萬分之五]向乙方支付違約金，逾期超過[具體天數(shù)，如：三十]日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并已收取的費(fèi)用不予退還。9.2甲方提供虛假材料或隱瞞重要事實(shí)騙取申請(qǐng)資格的，乙方有權(quán)立即撤銷已授予的資格，并書面通知相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。由此給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.3甲方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.4乙方無正當(dāng)理由逾期未完成審核并通知甲方結(jié)果的，應(yīng)向甲方支付[具體金額或比例]的違約金，但該違約金總額不超過申請(qǐng)費(fèi)總額的[具體百分比，如：百分之五十]。因不可抗力或甲方原因?qū)е聦徍搜悠诘某狻?.5乙方泄露在審核過程中知悉的甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十條爭議解決10.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[選擇一項(xiàng)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解/向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟]。第十一條法律適用與管轄11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，若選擇訴訟，由[選擇一項(xiàng)：乙方所在地/申請(qǐng)人所在地]有管轄權(quán)的人民法院管轄。第十二條通知與送達(dá)12.1雙方之間的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件等方式送達(dá)至本協(xié)議首部列明的地址或郵箱。12.2任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)，如：七]日書面通知對(duì)方。否則，向原地址或郵箱發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。第十三條協(xié)議的生效、變更與終止13.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。13.2對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件，方能生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3本協(xié)議在下列任一情況下終止：(1)甲方獲得申請(qǐng)資格且本協(xié)議約定的效力期限屆滿；(2)雙方協(xié)商一致同意終止；(3)因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)；(4)一方嚴(yán)重違約，致使協(xié)議目的無法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除協(xié)議。第十四條其他14.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前