1、2013年證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)考前模擬練習(xí)題一一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中， 只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)1.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。A.資金 B.貨幣 C.直接融資 D.間接融資2.證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和( )。A.證券公司 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會 D.投資俱樂部3.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式C.股票的價值D.股東的風(fēng)險和收益4.( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)

2、地的股票。A.紅籌股 B.A 股 C.藍籌股 D.H 股5.以下不符合無面額股票特點的是( )。A.便于股票分割 B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價格靈活D.轉(zhuǎn)讓價格靈活6.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上( )處于優(yōu)先地位。A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.控股股東7.股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律形式予以確認，這體現(xiàn)了( )特征。A.股票是綜合權(quán)利證券 B.股票是要式證券 C.股票是有價證券 D.股票是證權(quán)證券8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體

3、現(xiàn)了股票的( )特征。A.永久性 B.持續(xù)性 C.參與性 D.收益性9.以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( )。A.S股B.B股C.N股D.L股10.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。A.參與優(yōu)先股 B.可累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息可調(diào)整優(yōu)先股11.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論 12A.董事會 B.股東會 C.監(jiān)事會 D.董事長13.目前，只有( )可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。A.實物債券B.憑證式債券C.記賬式債券D.中央政府債券14.政府債券的最初功能是( )。A.彌補財政赤字

4、B.籌措建設(shè)資金 C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D.便于金融調(diào)控15.與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是( )。A.公司盈利 B.銀行存款利率 C.各種有價證券的價格波動 D.金融市場的波動16.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。A.短期債券 B.實物債券 C.憑證式債券 D.記賬式債券17.在風(fēng)險性上，相對來說( )要大一些。AB.C.D.金融債券18A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率19l0001%，那么持滿5年的利息( )元。A.350B.400C.402D.45020.用( )方式付息的

5、債券通常被稱為無息債券。A.單利 B.貼現(xiàn) C.復(fù)利 D.分期21.政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為( )。A.安全性高 B.流動性強 C.收益穩(wěn)定 D.享有免稅待遇22B.C.D.無關(guān)23.下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法，錯誤的是( )。A.從形式上看，政府債券也是一種有價證券 B.從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段C.從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品D.在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段24.依照證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于( )億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A1B.2

6、C.3D.0.525.對指數(shù)基金認識正確的是( )。A.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少D.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具26.契約型證券投資基金反映的是( )。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.委托代理關(guān)系 D.信托關(guān)系27.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。A.公司控制權(quán) B.利息收入 C.優(yōu)先認股權(quán) D.資本利得28.在以下幾種基金中，管理費率最低的是( )。A.貨幣基金 B.股票基金 C.債券基金 D

7、.認股權(quán)證基金29.下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法，正確的是( )。A.它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具B.一般認為，基金起源于美國CD.開放式基金后來居上， 逐漸成為基金設(shè)立的主流形式30l050萬股和100l0元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬份。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為( )元。A.1.10B.1.12C.1.15D.1.1731.下列關(guān)于公司型基金的特點的說法，正確的是( )。A.基金本身不具備獨立法人資格B.公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作C.基金設(shè)有董事會和持有人大會D

8、.基金資產(chǎn)歸基金管理人所有32.作為“無盈利，無股息”原則的一個例外的股息形式是( )。A.股票股息 B.負債股息 C.財產(chǎn)股息 D.建業(yè)股息33.影響股票價格最基本的因素是( )。A.對未來的預(yù)期 B.分配政策 C.稅收政策 D.股本結(jié)構(gòu)34.我國證券投資基金的資金主要投向是( )。A.上市的股票和國債 B.不動產(chǎn) C.收藏品 D.期貨35.巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。A.50%B.60%C.40%D.70%36.股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率變化主要由( )決定。A.公司經(jīng)營狀況B.市場上其他證券價格或銀行

9、存款利率變化 C.贖回條件D.轉(zhuǎn)換條件37.可轉(zhuǎn)換公司債券是( )。A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強流動型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果38.金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨，這是按( )來劃分的。A.時間標(biāo)準 B.基礎(chǔ)工具 C.合約履行時間 D.投資者的買賣39.( )是指期權(quán)的買方具：有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.看跌期權(quán) B.歐式期權(quán) C.美式期權(quán) D.看漲期權(quán)40.金融期貨交易的對象是( )。A.金融期貨合約B.股票C.債券D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具41.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變

10、量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。A.跨期性 B.期限性 C.聯(lián)動性 D.不確定性或高風(fēng)險性42， 由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的發(fā)行方式是( )。A.差額包銷 B.全額包銷 C.封閉式包銷 D.開放式包銷43.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 C.上市公司采用非公開方式向特D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為44.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。A.經(jīng)濟波動風(fēng)險 B.政策風(fēng)險 C.購買力風(fēng)險 D.經(jīng)營風(fēng)險45l000908%A.980元和8.

11、28%B.920元和8.28%C.980元和8.16%D.920元和8.16%46.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指( )。A.基期加權(quán)股價指數(shù) B.計算期加權(quán)股價指數(shù) C.簡單算術(shù)股價指數(shù) D.幾何加權(quán)股價指數(shù)47.除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的股票稱為( )。A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股48.債券年利息收入與債券面額之比率稱為( )。A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率49.普通股股票的主要風(fēng)險是( )。A.利率風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.經(jīng)營風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險50.一般不需要進行證券信用評級的證券

12、是( )。A.金融債券 B.公司債券 C.地方政府債券 D.中央政府債券51.規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )。A.貼現(xiàn)債券 B.單利債券 C.息票累積債券 D 累進利率債券52.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的( )。A.政策風(fēng)險 B.非系統(tǒng)風(fēng)險 C.總風(fēng)險 D.系統(tǒng)風(fēng)險53.下列關(guān)于場外交易的說法，錯誤的是( )。A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B.沒有固定的、集中的交易場所C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機

13、構(gòu)的市場D.場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場54.下列關(guān)于股票收益的說法，錯誤的是( )。A.包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個部分B.收益和風(fēng)險是并存的，通常收益越高，風(fēng)險越大C.股票買人價與賣價之間的差額就是資本利得D.現(xiàn)金股息足資本利得的一種形式55.2006ll1ABC.D.凈資本56.證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由( ) 產(chǎn)生。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.證券交易所理事會選舉C.證券交易所會員大會選舉D.證券交易所董事會選舉57.證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。A.健全性原則 B.獨立性原則 C.制衡性原則 D.防火墻原

14、則 58期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下D.5年59A.B.C.公司名稱的變更D.上市公司收購的有關(guān)方案60.下列選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是( )。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) CD.取各項費用(共40l 404)61.對證券市場的形成產(chǎn)生過重要推動作用的因素有( )。A.社會化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式 C.股份制的發(fā)展D.信用制度 62A.債券市場 B.股票市場 C.基金市場 D.回購協(xié)議市場63.貨幣證券包括( )。A.銀行匯票 B.銀行本票 C.支票 D.商業(yè)本票64.證券發(fā)行市場的作用主要包括(

15、 )三個方面。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為證券二級市場提供了更多的交易品種C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化65.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤分派負擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營狀況D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)：不變66.普通股股東享有優(yōu)先認股權(quán)的目的是( )。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 D.保護原普通股東的利益和持股價值67.確定債券票面幣種的主要方法是( )。A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常

16、以本國本位貨幣作為面值的計量單位B.在國際金融市場籌資，則通常 以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要D.主要考慮承銷商對幣種的需要68.外資股是指股份公司向( )投資者發(fā)行的股票。A.外國 B.香港 C.澳門 D.臺灣地區(qū)69.下列有關(guān)公司公益金的說法，正確的是( )。A.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 l0%列入公司法定公積金B(yǎng).公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為資本公積金D.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于

17、轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%70.基金收益的構(gòu)成包括( )。A.基金投資所得的股息、債券利息B.存款利息C.基金投資所得的紅利D.買賣證券差價71.下列選項中，符合國債基金特點的是( )。A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng).有國家信用作為保證C.收益會受市場利率的影響D.若市場利率上調(diào)，其收益將上升72.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了( )等方面的基本內(nèi)容。A.債券是由債務(wù)人出具的B.債務(wù)人有一定的條件利用他人資金C.債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券D.債券的面額單位是本國本位幣73.國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在( )。AB.C.D.有國家主權(quán)保障74.契約型基金與公司型基金的區(qū)

18、別是( )。A.資金性質(zhì)不同 B.投資者地位不同 C.基金營運依據(jù)不同 D.發(fā)行規(guī)模不同75.依照證券投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.有符合本法和公司法規(guī)定的章程B.注冊資本不低于 l 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)76.基金管理人遇到下列( )情況時，有權(quán)暫停估值。A.法定節(jié)假日B.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的

19、資產(chǎn)凈值C.出現(xiàn)巨額贖回的情形D.證券交易所暫停營業(yè) 77A.設(shè)有董事會 B.持有人大會也就是股東大會 C.擁有法人資格 D.直接進行基金資產(chǎn)的運作78.根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列事項應(yīng)該通過召開基金持有人大會審議決定( )。A.提前終止基金合同B.基金擴募或者延長基金合同期限C.更換基金管理公司的高級管理人員D.更換基金管理人、基金托管人79.下面關(guān)于有面額股票的說法，正確的有( )。A.股票票面上記載有一定金額B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)D.我國公司法規(guī)定，發(fā)行價：不得低于票面金額80.關(guān)于國有股的說法，正確的有( )。A.國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)

20、讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定B.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)，國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)CD.國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有81.可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( )決議通過才能發(fā)行。A.股東大會 B.總經(jīng)理 C.監(jiān)事會 D.董事會82.對于證券市場的產(chǎn)生，具有推動作用的因素有( )。A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展 D.國際貿(mào)易的發(fā)展 83.實值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平價期權(quán) D.看漲期權(quán) 84A.為實現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B.發(fā)行額度有所不同 C.發(fā)行對象有所不同 D.期限較短85.關(guān)于 ETF 與封

21、閉式基金，以下說法錯誤的是( )。A.封閉式基金交易價格與單位資產(chǎn)凈值趨同B.ETF 發(fā)行后規(guī)模固定C.ETF 只需每季度公布一次財務(wù)狀況D.封閉式基金沒有固定的存續(xù)期86.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法，( )是正確的。A.結(jié)算所以公司形式組建B.結(jié)算所通常采用會員制 D.交易雙方不得直接交割清算87.金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場所分類，包括( )。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC 交易的衍生工具88.有關(guān)債券發(fā)行的定價方式，敘述正確的是( )。A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型B.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的

22、C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)89.下列有關(guān)債券收益的說法正確的是( )。A.資本利得受債券市場價格變動的影響B(tài).再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響C.債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益D.資本利得取決于債券的票面利率和付息方式的影響90.下列選項中，符合場外交易特點的是( )。A.是一個分散、無形的市場 B.組織方式采取做市商制 C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu) D.以議價方式進行交易 91B.市值規(guī)模C.交易活躍程度D.行業(yè)代表性92.基金分配通常的方式有( )。A.歸還本息B.分配現(xiàn)

23、金C.分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D.折價發(fā)售新基金份額 93.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法，正確的包括( )。A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風(fēng)險不同 B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風(fēng)險不同.C.高一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風(fēng)險不同D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風(fēng)險不同 94式。A.上網(wǎng)定價發(fā)行方式B.向二級市場投資者配售方式C.向場外交易者配售 D.向國際投資者私募發(fā)行95.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )確定。A.證監(jiān)會規(guī)定 B.當(dāng)前市場利率水平 C

24、.公司債券資信等級 D.發(fā)行條款96.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述( )目標(biāo)提供合理保證。A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險 C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時97.在經(jīng)濟生活中，證券公司的功能有( )。A.媒介資金供求B.繁榮證券市場C.優(yōu)化資源配置D.維護證券市場的有序發(fā)展98.國際證監(jiān)會公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是( )。A.保護投資者 B.穩(wěn)定市場價格 C.透明和信息公開 D.降低系統(tǒng)風(fēng)險99.證券法規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文

25、件B.違背客戶的委托為其買賣證券CD.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金100.證券法規(guī)定，( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東C.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為 A， 錯誤的為 B)101.證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。( )102.我國證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投、融資體系為出發(fā)點。( )103.外資參股國內(nèi)基金管理公司時，外資持股比例或在

26、外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，在我國加入 WT0后3年內(nèi)可上升至49%。( )104.深圳證券交易所成立于1991年7月3 日。( )105.以股票、債券等有價證券為主要金融工具的融資機制稱為間接融資。( )106.商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。( )107WT03108.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。( )109.股票賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。( )110.美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日之前任何交易日行權(quán)。( )111.能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司。( )112.資本損益或稱資本利

27、得是證券買入價與賣出價之問的差額。( )113.我國近年發(fā)行的憑證式國債，券面上印制票面金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，從購買之日起計息。( )114.債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時間。( )115.金融債券系記名證券，可掛失，但不能提前兌取。( )116.不動產(chǎn)抵押公司債券是信用公司債的一種。( )117.外國債券的發(fā)行人和面值貨幣同屬一國，而發(fā)行市場在另一個國家。( )118.在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補臨時收支差額的短期國債。( )119.我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進行分配。( )120.依據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)可投資于衍

28、生金融工具。( )121.指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。( )122.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。( )123.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。( )124.基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時， 由基金管理人召集。( )125.基金運作費用是直接向投資者收取的。( )126.平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時又可以獲得普通股的升值收益。( )127.證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。( )128.無擔(dān)保 A

29、DR 的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與 ADR 持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )129.認沽權(quán)證從性質(zhì)上講，屬于看跌期權(quán)。( )130.一般來說，認股權(quán)證的認股期限多為3l0年，認股期限越長，其認股價格越低。( )131.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對沖了結(jié)。( )132.金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。( )133134.ETF 主要涉及兩個參與主體：受托人和投資者。( )135.證券投資基金的運作實際上起到了把儲蓄金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。( )136.我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基

30、金。( )137.證券投資由于經(jīng)濟周期波動帶來的風(fēng)險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。( )138.證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。( )140.就同一種類型的債券而言，長期債券的利率比短期債券要低，因為長期債券獲利的時間更長。( )141.購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，對所有證券都具有相同的影響，而且無法通過投資組合進行回避。( )142.當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)：噌股本時，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當(dāng)年的公司稅后利潤。( )143.公司法由全國人民代表大會會議修訂。( )144.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被

31、取消，交易所將停止該公司股票的交易，終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票，將停止交易。( )145.在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準的。( )146.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。( )147.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。( )148.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在紐約時報上公布。( )149.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為 l00點。( )150。( )151.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價格的比率。( )152.債券投資的直接收益

32、率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。( )153.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。( )154.按照我國證券交易所管理辦法的規(guī)定，會員大會是證券交易所的決策機構(gòu)。( )155.目前我國有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。( )156.根據(jù)我國證券交易所管理辦法規(guī)定，理事會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。( )157.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立只要按工商管理法規(guī)的要求辦理即可。( )158.證監(jiān)會無權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。( )159.凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，

33、是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。( )160.證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。( )【答案】一、單項選擇題1.D2.B3.A4.A5.B6.C7.B8.A9.Bl0.B11.Al2.Dl3.Cl4.Al5.Al6.Bl7.Al8.Bl9.D20.B21.A22.A23.C24.A25.D26.D27.D28.A29.D30.C31.C32.D33.A34.A35.A36.B37.C38.B39.D40.A41.C 42.B 43.C 44.D 45.A 46.A 47.A48.A 49.C50.D51.C52.D53.D54.D55.D56.A

34、57.C58.C59.C60.C二、多項選擇題61.ACD62.ABC63.ABCD64.ACD65.ABD66.CD67.ABC68.ABCD69.ABCD70.ABCD71.AC72.AB73.ABCD74.BC75.ABCD76.ABCD77.ABC78.ABD79.ABCD 80.ABCD81.AD 82.ABC 83.ABC 84.AD85.ABCD 86.ABCD 87.ABD 88.ABCD 89.ABC90.ABCD91.ABCD92.BC93.BC94.AB95.BCD96.ABCD97.ACD98.ACD99.ABDl00.ABC三、判斷題101.Al02.Bl03.Bl0

35、4.Bl05.Bl06.Bl07.Al08.B109.All0.Blll.All2.All3.Bll4.Bll5.Bll6.B117.Bll8.All9.Bl20.B l21.Bl22.Bl23.Bl24.B125.Bl26.Al27.Al28.Al29.Al30.B l31.Al32.A133.Bl34.Bl35.Al36.Bl37.Bl38.Bl39.Al40.B 141.Bl42.Bl43.Bl44.Al45.Bl46.Al47.Al48.B149.Bl50.B l51.Al52.Al53.Al54.Bl55.B156.B157.Bl58.Bl59.Al60.B【答案解析】一、單項選擇題

36、1.【解析】D2.【解析】B3.【解析】A4.【解析】AHNsH5.【解析】B6.【解析】C7.【解析】B8.【解析】A9.【解析】BHsNL 股等，H;s;N;LBA12.【解析】D公司法規(guī)定，股票由董事長簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。C14.【解析】A 目前政府債券具有籌措建設(shè)資金的功能，但在最初，政府債券的功能是彌補政府赤字。A16.【解析】B17.【解析】A 公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營需要。由于公司的情況千差萬別， B19D7%，l%，則第一年為7%， 第28%，依此類推，第5ll%，則持滿5年的利息為：1000 X7%+10008%+1000 X

37、9%+1000 X 10%+1000 X 11%=450(元)。BAAC24.【解析】AlD20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，8選項錯誤。由于指數(shù)基金的投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益會增加，CD信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。D28.【解析】A(0.25%-1%)、債券基金(0.5%l.5%(1%l.5%)、認股權(quán)證基金(1.5%2.0%)29.【解析】DA， 成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一，CC)/已出售的基=(10 X 30+50 X 20+10010+1000500500)/2

38、000=1.15(元)。31.【解析】C 公司型基金具有以下的兩大特點：基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司， 32.【解析】D 建業(yè)股息，又稱建設(shè)股息，是指經(jīng)營鐵路、港口、：水電、機場等業(yè)務(wù)的股33.【解析】A 從根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于預(yù)期。34.【解析】A35.【解析】Al988年國際清算銀行(BIS)制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這BCB39.【解析】D 看漲期權(quán)又稱買入期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利?？矗簭埰跈?quán)的購買者預(yù)期其價格會在近期內(nèi)上漲

39、，如果按敲定價格買入該金融產(chǎn)品，并按市場價格賣出，可以賺取差價。ACBCDA8%90/360)=980(元)。根據(jù)貼現(xiàn)債券的到期收益率公式：Ym=(VP0)/(P0 X365/n)X 100%，該債券的到期收益率為：(1000980)/(980365/90)100%=8.28%。AAACDCD53.【解析】D 場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱，沒有固定的、集中的交易場所，ABC 選項的說法都是正確的;場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，證券交易所是以集合競價的方式進行交易的市場。54.【解析】D 股票投資的收益由股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本等三個部分組成，AD

40、56.【解析】A證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。57.【解析】CC20萬元以下罰金。59.【解析】C收購的有關(guān)方案;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信60.【解析】C二、多項選擇題ACD62.【解析】ABC 按照品種結(jié)構(gòu)分類，證券市場可以分為債券市場、股票市場和基金市場。63.【解析】ABCDACD65.【解析】ABD保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變。66.【解析】CDABC68.【解析】ABCDABCDl0% 列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。法25%。股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行

41、價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金。70.【解析】ABCD71.【解析】ACACD72.【解析】AB73.【解析】ABCD74.【解析】BC75.【解析】ABCDl、3年沒有違法3億元人民幣;取得;基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。76.【解析】ABCD遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè);開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形;因不可抗力致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值。ABC

42、， ABD79.【解析】ABCD80.【解析】ABCD 國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)81.【解析】ADABC83.【解析】ABC84.【解析】AD85.【解析】ABCDETF 可以持續(xù)不斷地發(fā)行基金單位，規(guī)模不定。ETF存續(xù)期。所以四個選：哽中的表述都是錯誤的。86.【解析】ABCDABD、交易所交易的衍生工具、0TC88.【解析】ABCD89.【解析】ABCABCD：一個分散的無形市場;組織方式采取做市商制;一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批

43、準上市的股票和債券為主;一個以議價方式進行證券交易的市場;管理比證券交易所寬松。91.【解析】ABCD 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素包括：上市交易92.【解析】BC， 即將應(yīng)分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受益人。93.【解析】BC94.【解析】ABBCD96.【解析】ABCD的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險;保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時;提高證券公司經(jīng)營效率和效果。97.【解析】ACD 在證券市場中，證券公司的功能主要包括媒介資金供求、優(yōu)化資源配置、維護證券市場的有序

44、發(fā)展。98.【解析】ACD99.【解析】ABD向客戶提供交易的書面確認文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶-7.100.【解析】ABC證券法第七十四條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員， 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。三、判斷題101.【解析】A102.【解析】B 我國證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點。103.【解析】BWT0時承諾，外資參股國內(nèi)基金管理公司時，外資持股比例或在WT03104.【解析】Bl989年籌建，l991年4月11日經(jīng)中國人民銀行總行批準l991年7月3 日正式營業(yè)，本題的錯誤在于混淆了成立和開始營業(yè)的概念。1