2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、下列有關(guān)公開(kāi)披露基金信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：D2、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價(jià)格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例

B.投資人有權(quán)要求召開(kāi)股東大會(huì),直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益

C.投資人可通過(guò)從公司控股股東處無(wú)償取得股權(quán)的方式獲得補(bǔ)償

D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例

【答案】：B3、（2020年真題）不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B4、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

【答案】：C5、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。

A.成本法

B.利潤(rùn)法

C.市場(chǎng)法

D.收入法

【答案】：B6、（）年美國(guó)財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C7、下列關(guān)于預(yù)期損失的說(shuō)法，正確的是（）。

A.預(yù)期損失是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況

B.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險(xiǎn)度量、次可加性等方面的優(yōu)勢(shì)，越來(lái)越受到金融行業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視

C.預(yù)期損失不需要給定時(shí)間區(qū)間，是指在給定置信區(qū)間內(nèi)投資組合損失的期望值

D.預(yù)期損失可以體現(xiàn)那些將來(lái)可能發(fā)生但沒(méi)有在歷史數(shù)據(jù)中體現(xiàn)的最大損失

【答案】：B8、(2017年)基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷(xiāo)售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請(qǐng)

D.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回

【答案】：D9、以下不是私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范圍的是（）。

A.私募證券投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)投資基金

D.私募債權(quán)投資基金

【答案】：D10、下列有關(guān)我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C11、下列關(guān)于衍生品合約的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移

B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買(mǎi)入，可以以小搏大

C.一般衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)大

D.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性，兩者一般高度相關(guān)

【答案】：C12、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：D13、以下不屬于信用利差特點(diǎn)的是（）

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)大

B.信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

C.對(duì)于給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化

【答案】：A14、以下哪項(xiàng)文件沒(méi)有對(duì)公募基金管理人的法定職責(zé)進(jìn)行具體規(guī)定？（）

A.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】：D15、重置成本法的計(jì)算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B16、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D17、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

【答案】：C18、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D19、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.適用原則

C.可測(cè)原則

D.成長(zhǎng)原則

【答案】：B20、（2018年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說(shuō)法正確的是（）

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過(guò)往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

B.推介資料不能登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)

C.推介材料登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)的業(yè)績(jī)

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障

【答案】：C21、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D22、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元

B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元

C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過(guò)等值10億美元

D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值1000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

【答案】：D23、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A24、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。

A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性

C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

【答案】：B25、關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A26、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B27、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。

A.大量買(mǎi)入策略

B.大量賣(mài)出策略

C.買(mǎi)入并持有策略

D.賣(mài)出到期策略

【答案】：C28、關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

B.不利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

C.不利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

D.為了迎合客戶(hù)的不合理需求，留住客戶(hù)，必要的時(shí)候可以損害所在機(jī)構(gòu)的一些合法利益

【答案】：D29、(2017年)基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、(2016年)以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B31、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。

A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀(guān)念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習(xí)，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：B32、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.C1、C2、C3、C4和C5

C.K1、K2、K3、K4和K5

D.S1、S2、S3、S4和S5

【答案】：A33、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

【答案】：A34、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B35、公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A36、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D37、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（）。

A.技術(shù)故障造成的損失

B.操作失誤造成的損失

C.不可抗力造成的損失

D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失

【答案】：D38、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。

A.嚴(yán)格賬戶(hù)管理

B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

C.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

D.禁止提前發(fā)行

【答案】：B39、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）

A.真實(shí)性

B.合規(guī)性

C.審慎性

D.有效性

【答案】：D40、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D.股份上市轉(zhuǎn)讓

【答案】：A41、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B42、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的（）。

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.以上都是

【答案】：D43、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股東名冊(cè)確定、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東名冊(cè)確定

D.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D44、凈利潤(rùn)除以所有者權(quán)益等于（）。

A.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)收益率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B45、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A46、(2016年)（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專(zhuān)業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.守法合規(guī)

D.專(zhuān)業(yè)審慎

【答案】：D47、下列選項(xiàng)不屬于投資者權(quán)益保護(hù)重要手段的是（）。

A.良好的投資者教育

B.健全投資者適當(dāng)性制度

C.加強(qiáng)公司治理

D.提升投資者學(xué)歷水平

【答案】：D48、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.管理指標(biāo)

B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.估值指標(biāo)

D.財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：C49、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C50、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項(xiàng)目中退出

B.普通合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目

C.限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任

D.由普通合伙人和有限合伙人組成

【答案】：A51、一般來(lái)說(shuō)，（）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。

A.二次出售

B.首次公開(kāi)發(fā)行

C.管理層回購(gòu)

D.買(mǎi)殼上市或借殼上市

【答案】：B52、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

【答案】：C53、下列投資者中，（）視為合格投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、下列不屬于ETF申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容的是（）。

A.證券代碼及數(shù)量

B.現(xiàn)金替代標(biāo)志

C.最大申購(gòu)單位

D.最小贖回單位組合證券名稱(chēng)

【答案】：C55、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A56、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.夸大或者片面宣傳基金

D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

【答案】：A57、下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）

A.進(jìn)行國(guó)家宏觀(guān)政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類(lèi)別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)

D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

【答案】：D58、以下關(guān)于股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票型基金通過(guò)設(shè)置個(gè)股最高比例控制個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)

B.股票型基金的凈值增長(zhǎng)率差別不大

C.股票型基金可以通過(guò)分散投資降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.股票型基金風(fēng)險(xiǎn)高于混合型、貨幣型基金風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B59、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書(shū)面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D60、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。

A.銷(xiāo)售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B61、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元,經(jīng)法院拍賣(mài)資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A62、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

【答案】：B63、(2017年)下列不屬于基金與股票之間區(qū)別的選項(xiàng)為（）。

A.投資主體不同

B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

C.投資收益和風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.所籌集資金的投向不同

【答案】：A64、特殊類(lèi)型基金包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D65、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤(rùn)為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為1000萬(wàn)元，若按企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價(jià)值為（）億元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C66、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會(huì)員大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

【答案】：B67、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.固定收益平臺(tái)的現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)

B.交易商通過(guò)固定收益平臺(tái)當(dāng)日買(mǎi)入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣(mài)出

C.固定收益平臺(tái)交易價(jià)格不受漲跌幅控制

D.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶(hù)

【答案】：C68、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C69、當(dāng)基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí)，以下選頊會(huì)導(dǎo)致基金募集失敗的是（）。

A.非公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：C70、（2016年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C71、一般認(rèn)為，世界上第一只開(kāi)放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

D.馬薩諸塞投資信托基金

【答案】：D72、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.有公司住所

C.股東共同制定公司章程

D.股東人數(shù)沒(méi)有上限

【答案】：D73、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)面臨選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C74、避險(xiǎn)策略基金常見(jiàn)的保本比例是（）。

A.60%～80%

B.70%～90%

C.80%～100%

D.100%～150%

【答案】：C75、下列有關(guān)基金利潤(rùn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.基金利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等

B.基金利潤(rùn)來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等

C.利息收入是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

D.利息收入指基金資產(chǎn)在運(yùn)作的過(guò)程中產(chǎn)生的各種利潤(rùn)

【答案】：A76、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

A.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤(pán)或清算

【答案】：A77、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C78、(2017年)為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負(fù)責(zé)保管

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管

【答案】：D79、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D80、公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D81、以下不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。

A.將買(mǎi)賣(mài)指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

B.開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成

C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序

D.開(kāi)市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成

【答案】：D82、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。

A.監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查

B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查

C.檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)

D.監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)

【答案】：B83、以下選項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。

A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷(xiāo)

C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

【答案】：B84、()是市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)

A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線(xiàn)

D.國(guó)債收益率曲線(xiàn)

【答案】：D85、(2017年)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C86、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會(huì)聘請(qǐng)（）為其境外證券投資提供咨詢(xún)和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.境外投資顧問(wèn)；境內(nèi)托管人

B.境外投資顧問(wèn)；境外托管人

C.境內(nèi)投資顧問(wèn)；境內(nèi)托管人

D.境內(nèi)投資顧問(wèn)；境外托管人

【答案】：B87、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。

A.定向增發(fā)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：D88、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是()。

A.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

B.一般采用未知價(jià)法

C.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

D.基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)

【答案】：B89、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個(gè)工作日

D.每日；每個(gè)小時(shí)

【答案】：C90、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。

A.上市的證券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人協(xié)同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D91、久期配比策略只要求負(fù)債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。

A.大于

B.小于

C.等于

D.沒(méi)關(guān)系

【答案】：C92、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C93、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C94、()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

A.督察長(zhǎng)

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D95、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。

A.以政府監(jiān)管為核心、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充

B.以政府監(jiān)管為核心、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

D.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為核心、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充

【答案】：C96、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.刑事處罰

B.行政處罰

C.限制交易

D.調(diào)查取證

【答案】：A97、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范不包括（）。

A.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議

B.建立相關(guān)制度

C.書(shū)面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

D.嚴(yán)格賬戶(hù)管理

【答案】：C98、(2017年)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變?cè)鲑Y比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D99、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類(lèi)證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是()。

A.股價(jià)指數(shù)

B.債券價(jià)格指數(shù)

C.基金價(jià)格指數(shù)

D.證券價(jià)格指數(shù)

【答案】：D100、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B101、基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下事項(xiàng)，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的是（）

A.基金合同發(fā)生重大變化

B.基金發(fā)生清盤(pán)或清算

C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

D.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件

【答案】：D102、（2016年真題）QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C103、職業(yè)道德的作用不包括（??）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會(huì)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B104、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式

B.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿(mǎn)足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源

【答案】：A105、開(kāi)放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，這就要求基金客戶(hù)服務(wù)具有（）。

A.專(zhuān)業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：D106、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C107、某貼現(xiàn)式國(guó)債面額為100元，到期時(shí)間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

【答案】：B108、股權(quán)投資基金可以獲取較高收益的退出方式為（）。

A.兼并收購(gòu)

B.公開(kāi)上市

C.回購(gòu)

D.破產(chǎn)清算

【答案】：B109、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A110、以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C111、（2021年真題）關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯(cuò)誤的是（）

A.社會(huì)保障基金被視為當(dāng)然合格投資者

B.慈善基金等社會(huì)公益基金被視為當(dāng)然合格投資者

C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者

D.具有十年以上國(guó)內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)、凈資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn)元的投資機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者

【答案】：D112、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。

A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》

B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B113、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。

A.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配

B.公司上市、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易

D.公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

【答案】：D114、根據(jù)2014年8月8日正式生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，公募證券投資基金不包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D115、(2017年)關(guān)于基金投資者保護(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開(kāi)展基金投資者保護(hù)

B.各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護(hù)工作的專(zhuān)門(mén)部門(mén)

C.投資者保護(hù)是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容

D.用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋投資過(guò)程中面臨的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)措施

【答案】：A116、下列不是在委托國(guó)外交易商交易結(jié)算過(guò)程中可能存的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.估值風(fēng)險(xiǎn)

D.國(guó)外交易體系與國(guó)內(nèi)存在較大的差異，交易的確認(rèn)、核對(duì)、清算交割等任何—個(gè)步驟發(fā)生錯(cuò)誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失。

【答案】：A117、按債券的（）分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

【答案】：A118、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A119、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D120、(2017年)2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙基金”)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

【答案】：B121、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外

B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上有限合伙人

C.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資

D.有限合伙型基金可根據(jù)實(shí)際情況無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，但需有書(shū)面合伙協(xié)議

【答案】：A122、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資者在開(kāi)放期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為

B.投資者通過(guò)基金直銷(xiāo)渠道確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為

C.投資者首次購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為

【答案】：D124、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿(mǎn)（）年的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿(mǎn)2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B125、(2016年)基金銷(xiāo)售人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，正確的做法有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B126、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

【答案】：B127、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B128、（）又叫創(chuàng)業(yè)基金。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.另類(lèi)投資基金

【答案】：B129、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.大部分是債務(wù)契約

B.期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性高

D.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

【答案】：A130、信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。

A.公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露

B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.對(duì)基金的投資信息進(jìn)行披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C131、一般來(lái)說(shuō)，定期存款的存期不包括()。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：D132、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)，不包括如下哪一項(xiàng)（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)

B.審核投資策略

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B133、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：D134、關(guān)于QDII基金的臨時(shí)公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)QDII基金涉及境外訴訟等重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

B.當(dāng)QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時(shí)公告的，在更新的招募說(shuō)明書(shū)中無(wú)需做出說(shuō)明

D.當(dāng)QDII基金委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

【答案】：C135、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢(xún)，實(shí)現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。

A.電話(huà)

B.會(huì)面

C.第三方介入

D.到企業(yè)實(shí)地考察

【答案】：C136、投資者應(yīng)當(dāng)以()承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買(mǎi)基金。

A.口頭方式

B.書(shū)面方式

C.電話(huà)方式

D.委托方式

【答案】：B137、（）的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部?jī)?nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。

A.破產(chǎn)清算

B.買(mǎi)殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：C138、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A139、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

【答案】：C140、2014年開(kāi)始，（）對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.發(fā)改委

D.中國(guó)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B141、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B142、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B143、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D144、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D145、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C146、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A147、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B149、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

D.實(shí)行T+1交收制度

【答案】：B150、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

B.合伙人會(huì)議

C.稅務(wù)承擔(dān)

D.擬投資項(xiàng)目列表

【答案】：D151、(2016年)同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的．應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）管理原則。

A.專(zhuān)業(yè)化

B.信息化

C.統(tǒng)一化

D.效益最大化

【答案】：A152、關(guān)于基金的份額拆分,以下說(shuō)法正確的（）。

A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金,但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C153、(2017年)基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募說(shuō)明書(shū)

C.基金托管協(xié)議

D.法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：D154、關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

B.人們的心理動(dòng)機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍

C.法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化

D.道德調(diào)整范圍更廣泛，調(diào)整對(duì)象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀(guān)性

【答案】：D155、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.私募基金

【答案】：A156、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機(jī)構(gòu)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：A157、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開(kāi)性

B.一致性

C.長(zhǎng)期性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：B158、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于()的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B159、對(duì)信托（契約）型基金來(lái)講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.公平

【答案】：A160、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.分紅收入

C.通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出獲得的項(xiàng)目退出收入

D.通過(guò)并購(gòu)方式退出獲得的項(xiàng)目退出收入

【答案】：C161、(2016年)下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金

C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小

D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)

【答案】：A162、（2016年真題）以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D163、—個(gè)全球投資組合，從國(guó)家角度看，投資于美國(guó)市場(chǎng)的比例為50%，那么這個(gè)組合對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)敞口為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】：C164、（2017年真題）下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶(hù)

B.發(fā)售基金份額

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：D165、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B166、公司型基金設(shè)立的步驟主要有（）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B167、基金管理公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。

A.托管人

B.保管人

C.保險(xiǎn)人

D.基金份額持有人

【答案】：D168、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的（）。

A.投資建議書(shū)

B.投資計(jì)劃書(shū)

C.投資意向書(shū)

D.投資協(xié)議書(shū)

【答案】：A169、中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的通知對(duì)QDII基金的凈值計(jì)算及披露做了明確規(guī)定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：B170、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，體現(xiàn)的是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.相互制約

D.獨(dú)立性

【答案】：D171、保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.安全墊

B.最低目標(biāo)值

C.價(jià)值底線(xiàn)

D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

【答案】：A172、基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C173、（）針對(duì)因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險(xiǎn)賠償服務(wù)。

A.壽險(xiǎn)公司

B.財(cái)險(xiǎn)公司

C.意外險(xiǎn)公司

D.健康險(xiǎn)公司

【答案】：B174、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C175、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

【答案】：B176、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A177、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅

C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營(yíng)業(yè)稅

D.目前，我國(guó)證券投資基金買(mǎi)入股票時(shí)暫不征收印花稅

【答案】：A178、公司清算組在進(jìn)行清算時(shí)，若發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

A.股東會(huì)或股東大會(huì)

B.有管轄權(quán)的人民法院

C.公司章程約定的仲裁機(jī)構(gòu)

D.有管轄權(quán)的檢察院

【答案】：B179、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶(hù)（）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.非法挪用資金

B.非法截留資金

C.非法轉(zhuǎn)移資金

D.以上都是

【答案】：C180、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：D181、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】：B182、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類(lèi)，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤(pán)、中盤(pán)和小盤(pán)

B.以基金持有的股票價(jià)值-成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型

C.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定

D.通過(guò)投資收益率將某基金在同類(lèi)基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)

【答案】：D183、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

【答案】：A184、下列關(guān)于做市商說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度

B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過(guò)做市商交易的

C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色

D.做市商的利潤(rùn)來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

【答案】：C185、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該項(xiàng)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A186、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.持有人

B.托管人

C.發(fā)起人

D.管理人

【答案】：D187、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A.10

B.15

C.30

D.20

【答案】：B188、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷(xiāo)商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.銷(xiāo)售費(fèi)用預(yù)算

【答案】：D189、(2016年)私募基金的合格投資者需要滿(mǎn)足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元

D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

【答案】：C190、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。

A.風(fēng)險(xiǎn)套利

B.溢價(jià)套利

C.折價(jià)套利

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

【答案】：C191、下列不屬于基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則是（）。

A.最高性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.適時(shí)性原則

D.公平性原則

【答案】：D192、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。

A.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

B.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

【答案】：D193、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、2007年，（）設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B195、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A196、公司最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是（）

A.董事會(huì)

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東會(huì)

【答案】：D197、（）通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。

A.相對(duì)估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價(jià)值法

【答案】：C198、下列哪項(xiàng)不是盡職調(diào)查的內(nèi)容：

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

C.法律盡職調(diào)查

D.信用盡職調(diào)查

【答案】：D199、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基金。

A.另類(lèi)投資基金

B.證券投資基金

C.對(duì)沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A200、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】：D201、下列對(duì)于貨幣市場(chǎng)工具的表述錯(cuò)誤的是()

A.流動(dòng)性高

B.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與

C.期限一般在一年以?xún)?nèi)

D.保本保收益

【答案】：D202、關(guān)于基金從業(yè)人員"保守秘密'’職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

B.無(wú)論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶(hù)資料和交易

C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

D.重點(diǎn)要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

【答案】：D203、投資者進(jìn)行證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有（）。

A.滬、深B股或H股賬戶(hù)

B.開(kāi)放式基金賬戶(hù)

C.滬、深A(yù)股證券賬戶(hù)

D.封閉式基金賬戶(hù)

【答案】：C204、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線(xiàn)中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)

B.水平收益曲線(xiàn)

C.下降收益曲線(xiàn)

D.正收益曲線(xiàn)

【答案】：D205、保險(xiǎn)資金還可以設(shè)立私募基金，范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C206、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集

D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提

【答案】：D207、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤(rùn)

【答案】：A208、適合于測(cè)量下行風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）

A.股票凈利潤(rùn)的下降比例

B.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

C.投資組合的協(xié)方差

D.投資組合的下行系數(shù)

【答案】：B209、證券交易所根據(jù)基金管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

【答案】：D210、(2016年)下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱(chēng)為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入，而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響

【答案】：D211、（）是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

【答案】：B212、契約型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金上市公告書(shū)

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：A213、(2016年)某開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過(guò)2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開(kāi)放式基金10萬(wàn)份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為（）。

A.256.00元

B.256.25元

C.250.00元

D.255.25元

【答案】：A214、上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為（）。

A.9:00—11:00；13：00—15:00

B.9:30—11:30；13：30—15:30

C.9:00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D215、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時(shí)間t的收益。

A.名義利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.即期利率

D.實(shí)際利率

【答案】：C216、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。

A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入

B.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益

C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入

D.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買(mǎi)賣(mài)香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得

【答案】：A217、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金代銷(xiāo)協(xié)議

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A218、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金份額上市交易公告書(shū)

D.基金托管協(xié)議

【答案】：C219、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A220、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D221、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）。

A.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

B.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《境外投資管理辦法》

D.《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

【答案】：C222、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無(wú)法判斷

D.變小

【答案】：B223、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A224、一般情況下，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ?/p>

A.差額清算

B.全額結(jié)算方式

C.凈額結(jié)算方式

D.雙邊凈額結(jié)算

【答案】：C225、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用不包括()。

A.印花稅

B.審計(jì)費(fèi)

C.過(guò)戶(hù)費(fèi)

D.交易傭金

【答案】：B226、合規(guī)獨(dú)立性中最為重要的是（）的獨(dú)立性。

A.合規(guī)部門(mén)

B.合規(guī)機(jī)制

C.合規(guī)問(wèn)責(zé)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A227、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D228、某投資者信用賬戶(hù)中有現(xiàn)金40萬(wàn)元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣(mài)出。證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣(mài)出10萬(wàn)股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不計(jì)利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.不需要追加

B.50萬(wàn)元

C.10萬(wàn)元

D.5萬(wàn)元

【答案】：C229、依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)投資基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：A230、對(duì)公司型基金而言，以（）為主要收入來(lái)源。

A.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷(xiāo)售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務(wù)收入

【答案】：A231、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類(lèi)投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C232、關(guān)于市盈率模型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率

B.對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀(guān)點(diǎn)

【答案】：C233、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）。

A.表決權(quán)

B.公司日常具體事務(wù)決策權(quán)

C.監(jiān)督權(quán)

D.收益分配權(quán)

【答案】：B234、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B235、（2017年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供服務(wù)，根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金

B.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)

C.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

D.配送少量貨幣基金份額

【答案】：C236、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.投資協(xié)議

B.合伙協(xié)議

C.公司章程

D.議事規(guī)則

【答案】：C237、下列有關(guān)基金推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外

B.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，可以不用登載上半年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿(mǎn)1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金合同生效當(dāng)日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：C238、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：D239、下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，說(shuō)法正確的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是政府團(tuán)體法人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不得加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.股權(quán)投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員

【答案】：C240、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)為（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C241、基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶(hù)服務(wù)原則中的（）。

A.專(zhuān)業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶(hù)至上

【答案】：C242、在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指（）。

A.LOF基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.QDII基金

【答案】：D243、股權(quán)投資基金按組織形式分類(lèi)不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.私募基金

【答案】：D244、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般會(huì)約定一定期限的排他期限

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：B245、(2017年)按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A246、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成

B.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映

【答案】：C247、基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。

A.保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)

B.提供自發(fā)性協(xié)助

C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査

D.相互提供信息

【答案】：A248、以下行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。

A.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵

B.行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展

C.證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施

D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)

【答案】：C249、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法，不正確的是()。

A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明

B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

C.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的不同個(gè)性化定制

D.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀(guān)介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C250、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對(duì)待客戶(hù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對(duì)待所有客戶(hù)

B.在進(jìn)行投資分析等專(zhuān)業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶(hù)

C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益

D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】