企業(yè)合規(guī)師考試教材內(nèi)容大綱企業(yè)合規(guī)師作為企業(yè)合規(guī)管理體系的核心建設(shè)者與執(zhí)行者，其能力體系需覆蓋合規(guī)理論、法規(guī)應(yīng)用、實務(wù)操作、風(fēng)險防控等多維度?？荚嚱滩淖鳛槟芰ε囵B(yǎng)的核心載體，需構(gòu)建“理論-法規(guī)-實務(wù)-行業(yè)-應(yīng)試”五位一體的內(nèi)容框架，既滿足考試通關(guān)需求，又支撐職業(yè)發(fā)展中的合規(guī)管理實踐。以下從教材核心模塊出發(fā)，解析內(nèi)容大綱的邏輯與重點。一、教材核心框架概述教材以“合規(guī)管理全生命周期”為邏輯主線，融合“全球視野+本土實踐”的內(nèi)容維度，覆蓋“基礎(chǔ)理論→法規(guī)體系→實務(wù)操作→風(fēng)險應(yīng)對→行業(yè)實踐→應(yīng)試訓(xùn)練”六大模塊。各模塊既獨立成篇，又通過“合規(guī)風(fēng)險”這一核心線索深度關(guān)聯(lián)，形成“認(rèn)知-應(yīng)用-實戰(zhàn)”的能力培養(yǎng)閉環(huán)。二、模塊一：合規(guī)基礎(chǔ)理論體系（一）合規(guī)的概念與發(fā)展合規(guī)發(fā)展的歷史演進：從“合規(guī)1.0（合規(guī)為本）”到“合規(guī)2.0（風(fēng)險為本）”再到“合規(guī)3.0（價值為本）”的階段特征，結(jié)合安然事件、瑞幸財務(wù)造假等典型案例分析合規(guī)管理的驅(qū)動因素。全球合規(guī)趨勢：ESG合規(guī)（環(huán)境、社會、治理）、跨境數(shù)據(jù)合規(guī)、供應(yīng)鏈合規(guī)的全球化要求與區(qū)域化差異（如歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》、美國《反海外腐敗法》的實踐影響）。（二）合規(guī)管理體系理論國際合規(guī)框架：解析ISO____《合規(guī)管理體系要求及使用指南》的核心要素（合規(guī)方針、風(fēng)險評估、合規(guī)義務(wù)識別、合規(guī)運行），對比COSO《合規(guī)與ethics計劃有效性指南》的管理邏輯。國內(nèi)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》等政策文件，梳理“合規(guī)管理三道防線”（業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門、內(nèi)部審計）的職責(zé)邊界與協(xié)同機制。合規(guī)管理模型：引入“PDCA循環(huán)（計劃-執(zhí)行-檢查-處理）”“合規(guī)成熟度模型”等工具，指導(dǎo)合規(guī)體系從“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”升級。（三）合規(guī)師職業(yè)素養(yǎng)職業(yè)道德：合規(guī)師的“獨立性”“客觀性”要求，避免利益沖突的職業(yè)準(zhǔn)則（如《合規(guī)官職業(yè)行為準(zhǔn)則》）。核心能力：法律解讀能力（精準(zhǔn)識別合規(guī)義務(wù)）、風(fēng)險研判能力（動態(tài)評估合規(guī)風(fēng)險）、溝通協(xié)調(diào)能力（跨部門推動合規(guī)落地）、項目管理能力（合規(guī)體系搭建的全流程把控）。三、模塊二：合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)（一）商事法律合規(guī)基礎(chǔ)公司法合規(guī)：股東權(quán)利合規(guī)、公司治理結(jié)構(gòu)合規(guī)（如董事會合規(guī)委員會的權(quán)責(zé)）、董監(jiān)高勤勉義務(wù)與合規(guī)責(zé)任。合同法合規(guī)：合同訂立的合規(guī)審查（格式條款、締約過失）、合同履行的合規(guī)風(fēng)險（違約救濟、不可抗力適用）。破產(chǎn)法合規(guī)：破產(chǎn)程序中的合規(guī)義務(wù)（債務(wù)人財產(chǎn)保全、債權(quán)人權(quán)益保護）、破產(chǎn)重整中的合規(guī)管理要點。（二）監(jiān)管類法律法規(guī)反壟斷與反不正當(dāng)競爭：壟斷協(xié)議（橫向/縱向）、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中的合規(guī)審查，商業(yè)賄賂、虛假宣傳的合規(guī)紅線。數(shù)據(jù)與信息合規(guī)：《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》的核心義務(wù)（數(shù)據(jù)分類分級、跨境傳輸合規(guī)、個人信息處理規(guī)則），APP合規(guī)整改的實務(wù)要點。行業(yè)特殊監(jiān)管：金融行業(yè)（資管新規(guī)、反洗錢合規(guī)）、醫(yī)療行業(yè)（藥品注冊合規(guī)、醫(yī)藥代表管理）、建筑行業(yè)（招投標(biāo)合規(guī)、工程質(zhì)量責(zé)任）的專項要求。（三）國際合規(guī)規(guī)則出口管制與經(jīng)濟制裁：美國《出口管理條例》（EAR）、歐盟《歐盟出口管制條例》的管控邏輯，實體清單應(yīng)對策略。國際商事慣例：《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）、國際貿(mào)易術(shù)語（INCOTERMS）的合規(guī)應(yīng)用，跨境交易中的爭議解決合規(guī)。四、模塊三：合規(guī)管理實務(wù)操作（一）合規(guī)體系搭建合規(guī)風(fēng)險識別：運用“合規(guī)義務(wù)清單法”“流程分析法”識別內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險（如供應(yīng)鏈中的勞工權(quán)益風(fēng)險、環(huán)保合規(guī)風(fēng)險）。合規(guī)制度設(shè)計：合規(guī)手冊編制（包含合規(guī)政策、流程、案例庫）、合規(guī)管理制度（如合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)舉報制度）的框架設(shè)計。合規(guī)組織建設(shè)：合規(guī)部門的定位（參謀型/管控型）、合規(guī)崗位的設(shè)置（首席合規(guī)官、合規(guī)專員的權(quán)責(zé)劃分）、第三方合規(guī)管理（供應(yīng)商、代理商的合規(guī)盡調(diào)）。（二）合規(guī)運行機制合規(guī)培訓(xùn)：分層級培訓(xùn)體系（高管合規(guī)戰(zhàn)略、員工合規(guī)操作）、培訓(xùn)效果評估（考核、案例復(fù)盤）。合規(guī)審查：合同合規(guī)審查（重點條款風(fēng)險提示）、重大決策合規(guī)論證（如投資并購中的合規(guī)盡調(diào)）、新產(chǎn)品合規(guī)評估（如金融產(chǎn)品的合規(guī)性論證）。合規(guī)舉報與調(diào)查：舉報渠道建設(shè)（匿名舉報、保護舉報人）、違規(guī)調(diào)查流程（證據(jù)固定、事實認(rèn)定、責(zé)任劃分）。（三）合規(guī)數(shù)字化管理合規(guī)管理信息系統(tǒng)：功能模塊設(shè)計（合規(guī)義務(wù)管理、風(fēng)險監(jiān)測、案例庫）、系統(tǒng)選型與實施要點。數(shù)據(jù)驅(qū)動合規(guī)：合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)的采集（從業(yè)務(wù)系統(tǒng)、輿情監(jiān)測中抓取風(fēng)險信號）、風(fēng)險預(yù)警模型搭建（如合規(guī)風(fēng)險熱力圖）。智能化工具應(yīng)用：AI合規(guī)審查（合同智能審核、合規(guī)文本分析）、區(qū)塊鏈在合規(guī)追溯中的應(yīng)用（如供應(yīng)鏈合規(guī)溯源）。五、模塊四：合規(guī)風(fēng)險防控與應(yīng)對（一）合規(guī)風(fēng)險評估風(fēng)險識別方法：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、流程圖分析法在合規(guī)風(fēng)險識別中的應(yīng)用。風(fēng)險等級劃分：基于“發(fā)生可能性+影響程度”的矩陣模型，確定高、中、低風(fēng)險等級的管控策略。風(fēng)險地圖繪制：可視化呈現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險分布（如按業(yè)務(wù)線、區(qū)域、流程維度），指導(dǎo)資源配置。（二）合規(guī)危機處置違規(guī)事件應(yīng)對：“黃金48小時”響應(yīng)機制（輿情監(jiān)測、內(nèi)部調(diào)查、外部溝通），行政處罰應(yīng)對（陳述申辯、聽證、行政復(fù)議）。刑事合規(guī)實務(wù)：涉案企業(yè)合規(guī)整改的流程（第三方監(jiān)督評估機制的應(yīng)用）、合規(guī)不起訴的適用條件與實務(wù)操作。跨境合規(guī)危機：國際監(jiān)管調(diào)查（如美國SEC調(diào)查）的應(yīng)對策略，跨境數(shù)據(jù)執(zhí)法的合規(guī)應(yīng)對（如GDPR下的跨境數(shù)據(jù)調(diào)?。?。（三）合規(guī)整改與復(fù)盤整改方案制定：問題根源分析（5Why分析法）、整改措施的“SMART”原則（具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)、有時限）。長效機制建立：從“個案整改”到“體系優(yōu)化”的轉(zhuǎn)化路徑，合規(guī)管理成熟度的持續(xù)提升。案例復(fù)盤：典型違規(guī)案例的“雙案例”分析（正面合規(guī)案例的經(jīng)驗、反面案例的教訓(xùn)），形成組織記憶。六、模塊五：典型行業(yè)合規(guī)實踐（一）金融行業(yè)合規(guī)銀行業(yè)：信貸業(yè)務(wù)合規(guī)（授信審批、貸后管理）、理財業(yè)務(wù)合規(guī)（資管新規(guī)要求）、反洗錢合規(guī)（客戶身份識別、可疑交易報告）。證券業(yè)：內(nèi)幕交易防控、上市公司合規(guī)治理（信息披露、關(guān)聯(lián)交易）、私募基金合規(guī)（合格投資者認(rèn)定、募集流程）。保險業(yè)：保險產(chǎn)品合規(guī)（條款設(shè)計、費率厘定）、理賠合規(guī)（理賠流程透明化、反欺詐）。（二）醫(yī)療健康行業(yè)合規(guī)醫(yī)藥研發(fā)：臨床試驗合規(guī)（GCP要求）、數(shù)據(jù)真實性管理、受試者權(quán)益保護。醫(yī)療器械：注冊與備案合規(guī)（分類管理、臨床評價）、生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（GMP）的實施。醫(yī)療服務(wù)：醫(yī)?；鹗褂煤弦?guī)（DRG/DIP支付下的合規(guī)管理）、醫(yī)患溝通合規(guī)（知情同意、隱私保護）。（三）互聯(lián)網(wǎng)與科技行業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)合規(guī)：APP個人信息處理合規(guī)（告知同意、最小必要）、算法合規(guī)（算法透明度、反歧視）。平臺合規(guī)：平臺責(zé)任邊界（如電商平臺的打假義務(wù)、網(wǎng)約車平臺的安全合規(guī)）、跨境數(shù)據(jù)流動合規(guī)（數(shù)據(jù)出境安全評估）。（四）制造業(yè)合規(guī)供應(yīng)鏈合規(guī)：供應(yīng)商勞工權(quán)益（如SA8000標(biāo)準(zhǔn)）、環(huán)保合規(guī)（碳排放管理、危廢處置）、國際貿(mào)易合規(guī)（原產(chǎn)地規(guī)則、關(guān)稅合規(guī)）。安全生產(chǎn)合規(guī)：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、應(yīng)急預(yù)案管理、事故調(diào)查與整改。七、模塊六：考試專項能力訓(xùn)練（一）題型解析與答題策略選擇題：考查“合規(guī)概念、法規(guī)細(xì)節(jié)、流程要點”的精準(zhǔn)記憶，需掌握“關(guān)鍵詞法”“排除法”等技巧。案例分析題：聚焦“合規(guī)風(fēng)險識別、法規(guī)適用、實務(wù)應(yīng)對”，需構(gòu)建“案例事實→合規(guī)義務(wù)→風(fēng)險點→應(yīng)對措施”的分析邏輯。論述題：要求“理論結(jié)合實踐”，需圍繞“合規(guī)管理的價值、體系優(yōu)化路徑、行業(yè)合規(guī)趨勢”等主題，展現(xiàn)邏輯深度與實務(wù)洞察。（二）真題與模擬題演練真題考點梳理：近三年考試真題的高頻考點（如“合規(guī)三道防線”“數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)”“反壟斷合規(guī)要點”），分析命題規(guī)律。模擬案例設(shè)計：結(jié)合行業(yè)熱點（如“AI生成內(nèi)容的合規(guī)性”“跨境電商數(shù)據(jù)合規(guī)”）設(shè)計實戰(zhàn)案例，訓(xùn)練綜合應(yīng)用能力。（三）綜合案例實戰(zhàn)跨模塊知識整合：設(shè)計“多維度合規(guī)危機”案例（如“企業(yè)海外并購中的數(shù)據(jù)合規(guī)+反壟斷合規(guī)+勞工合規(guī)”），訓(xùn)練知識串聯(lián)能力。復(fù)雜場景應(yīng)對：模擬“合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展沖突”場景（如“新產(chǎn)品上市的合規(guī)風(fēng)險與商業(yè)價值平衡”），培養(yǎng)決策思維。結(jié)語：教材大綱的價值定位本教材大綱并非“知識點的堆砌