關(guān)于研究制定《南昌縣審計(jì)局信訪工作制度》會(huì)議紀(jì)要(精)第一章會(huì)議背景與總體目標(biāo)1.1形勢(shì)倒逼：近年來(lái)，南昌縣公共投資項(xiàng)目數(shù)量年均增長(zhǎng)18%，資金規(guī)模突破220億元，群眾對(duì)政府“花錢(qián)必問(wèn)效”的期待值陡升。2023年縣審計(jì)局受理信訪件同比上升42%，其中涉及工程結(jié)算、征拆補(bǔ)償、村級(jí)財(cái)務(wù)三類問(wèn)題占總量74%。傳統(tǒng)“登記—轉(zhuǎn)辦—答復(fù)”線性流程已出現(xiàn)答復(fù)超時(shí)、責(zé)任稀釋、數(shù)據(jù)沉睡等痛點(diǎn)，亟需以制度重構(gòu)提升信訪治理能級(jí)。1.2政策牽引：國(guó)家《信訪工作條例》對(duì)“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”作出剛性要求，省審計(jì)廳出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)機(jī)關(guān)信訪風(fēng)險(xiǎn)防控的若干意見(jiàn)》，明確提出“縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)在2024年底前建立覆蓋受理、核查、整改、回訪全鏈條的信訪工作制度”。縣審計(jì)局黨組將制度制定列為“一號(hào)課題”，由黨組書(shū)記、局長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，法規(guī)室、固定資產(chǎn)投資審計(jì)科、電子數(shù)據(jù)審計(jì)科、辦公室聯(lián)合攻關(guān)。1.3目標(biāo)設(shè)定：通過(guò)制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)“三升三降”——一次性化解率提升30%、群眾滿意度提升20%、審計(jì)成果轉(zhuǎn)化率提升25%；重復(fù)信訪量下降40%、超期答復(fù)量下降50%、輿情事件下降60%。最終形成“職責(zé)清晰、流程閉環(huán)、數(shù)據(jù)賦能、風(fēng)險(xiǎn)可控”的南昌縣審計(jì)信訪工作范式，為全省縣級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)提供可復(fù)制模板。第二章會(huì)前調(diào)研與風(fēng)險(xiǎn)畫(huà)像2.1深度訪談：2024年2月28日至3月15日，課題組赴8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、3個(gè)園區(qū)、12個(gè)縣直部門(mén)開(kāi)展“蹲點(diǎn)式”調(diào)研，與32名曾經(jīng)信訪人“一對(duì)一”回溯，發(fā)現(xiàn)“核查不深、反饋不細(xì)、公開(kāi)不夠”是群眾最大槽點(diǎn)；與一線審計(jì)人員“頭腦風(fēng)暴”收集意見(jiàn)57條，集中反映“權(quán)責(zé)邊界模糊、協(xié)同渠道不暢、考核指揮棒缺失”。2.2數(shù)據(jù)穿透：依托“贛審?fù)ā逼脚_(tái)，對(duì)2021—2023年全部信訪件進(jìn)行文本挖掘，提取高頻詞4820個(gè)，構(gòu)建“情緒—領(lǐng)域—對(duì)象”三維矩陣，顯示“工程造價(jià)”類信訪負(fù)面情緒指數(shù)最高（0.74），“村級(jí)財(cái)務(wù)”類重復(fù)率最高（38%），“安置房結(jié)算”類對(duì)象集中在“45—60歲男性征拆戶”。2.3風(fēng)險(xiǎn)熱力圖：綜合信訪頻次、金額大小、網(wǎng)絡(luò)輿情、行政敗訴四因子，繪制縣域“審計(jì)信訪風(fēng)險(xiǎn)熱力圖”，確定“三江鎮(zhèn)、銀三角、小藍(lán)經(jīng)開(kāi)區(qū)”為一級(jí)紅色區(qū)域，涉及項(xiàng)目資金占全縣總量46%，需重點(diǎn)布防。2.4制度缺口：對(duì)照國(guó)家、省、市三級(jí)文件，梳理出縣級(jí)審計(jì)信訪工作在“受理口徑、核查標(biāo)準(zhǔn)、整改驗(yàn)收、結(jié)果公開(kāi)、責(zé)任追究”五個(gè)環(huán)節(jié)存在制度空白或模糊地帶共計(jì)19項(xiàng)，為后續(xù)條款擬定提供精準(zhǔn)靶向。第三章制度框架與核心條款3.1總體架構(gòu)：制度共10章72條，外加4個(gè)附錄，采用“1+3+4+2”布局——“1”個(gè)總則，“3”大機(jī)制（受理甄別、核查督辦、結(jié)果運(yùn)用），“4”類保障（組織、信息化、培訓(xùn)、考核），“2”項(xiàng)附則（解釋權(quán)、生效期）。3.2受理甄別機(jī)制：3.2.1信訪事項(xiàng)“四級(jí)分類”：將信訪訴求劃分為“審計(jì)法定職責(zé)類、審計(jì)可延伸核查類、審計(jì)移送類、非審計(jì)職責(zé)類”，配套12項(xiàng)負(fù)面行為清單，確?！叭肟凇本珳?zhǔn)。3.2.2“3小時(shí)響應(yīng)”：工作日8:00—18:00收到的網(wǎng)信、來(lái)電，由值班長(zhǎng)3小時(shí)內(nèi)電話核實(shí)、24小時(shí)內(nèi)出具《受理告知書(shū)》；其他時(shí)段通過(guò)“昌審云信訪”小程序自動(dòng)推送回執(zhí)，實(shí)現(xiàn)“群眾少跑腿”。3.2.3“雙簽字”過(guò)濾：對(duì)是否受理存在爭(zhēng)議的，由法規(guī)室、業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人“雙簽字”背書(shū)，防止“該收不收、不該收亂收”。3.3核查督辦機(jī)制：3.3.1“主審+信訪”雙軌并行：對(duì)納入審計(jì)項(xiàng)目的信訪事項(xiàng)，在審計(jì)實(shí)施方案中單獨(dú)設(shè)置“信訪核查專章”，明確核查目標(biāo)、取證方法、人員分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)“項(xiàng)目跟著信訪走”。3.3.2“四色預(yù)警”：依托OA系統(tǒng)設(shè)置“綠黃橙紅”預(yù)警，距答復(fù)到期5日黃色提醒、3日橙色催辦、1日紅色督辦，同步推送分管副局長(zhǎng)和手機(jī)端。3.3.3“三級(jí)復(fù)核”：業(yè)務(wù)科室出具初步意見(jiàn)后，依次由法規(guī)室審理、總審計(jì)師審核、局長(zhǎng)辦公會(huì)審定，重大敏感事項(xiàng)邀請(qǐng)縣紀(jì)委監(jiān)委、司法局、律師顧問(wèn)參與會(huì)商，確保事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。3.4結(jié)果運(yùn)用機(jī)制：3.4.1“整改銷(xiāo)號(hào)”：建立“問(wèn)題—建議—整改—驗(yàn)收—公開(kāi)”閉環(huán)，被審計(jì)單位30日內(nèi)提交整改方案、90日內(nèi)提交整改結(jié)果，審計(jì)局15日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，整改不到位的不予銷(xiāo)號(hào)并納入下次審計(jì)重點(diǎn)。3.4.2“二次回訪”：答復(fù)期滿后30日內(nèi)，由辦公室獨(dú)立抽取20%信訪人進(jìn)行電話或上門(mén)回訪，重點(diǎn)核實(shí)“是否知曉結(jié)果、是否滿意、是否還有其他訴求”，回訪結(jié)果錄入“滿意度池”，作為科室年度考核權(quán)重30%。3.4.3“成果轉(zhuǎn)化”：對(duì)信訪中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問(wèn)題，每季度形成《審計(jì)要情專報(bào)》直報(bào)縣委縣政府，2024年已推動(dòng)出臺(tái)縣級(jí)層面制度5項(xiàng)、收回或節(jié)省財(cái)政資金1.38億元。3.5組織保障：3.5.1成立“信訪研判專班”，局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，各業(yè)務(wù)科室骨干為成員，實(shí)行“周例會(huì)、月通報(bào)、季考核”。3.5.2建立“信訪人才庫(kù)”，遴選30名具備工程造價(jià)、法律、計(jì)算機(jī)背景的中高級(jí)審計(jì)師，實(shí)行“AB角”動(dòng)態(tài)管理，確保重大信訪核查“拉得出、頂?shù)蒙稀薄?.6信息化保障：3.6.1升級(jí)“昌審云信訪”小程序，新增“政策計(jì)算器”功能，群眾輸入項(xiàng)目類型、金額、訴求關(guān)鍵詞，系統(tǒng)自動(dòng)匹配審計(jì)職責(zé)邊界、法定期限、所需材料，實(shí)現(xiàn)“智能導(dǎo)辦”。3.6.2對(duì)接“贛服通”“贛審?fù)ā睌?shù)據(jù)接口，自動(dòng)抓取項(xiàng)目審批、合同備案、資金支付、變更簽證、結(jié)算評(píng)審五類數(shù)據(jù)，為信訪核查提供“一鍵式”數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，預(yù)計(jì)減少外調(diào)時(shí)間40%。3.7培訓(xùn)保障：3.7.1編制《審計(jì)信訪典型案例匯編》，選取2021年以來(lái)15件具有代表性的信訪件，逐件還原“核查思路、證據(jù)鏈條、法規(guī)適用、答復(fù)話術(shù)”，作為干部必學(xué)教材。3.7.2每季度邀請(qǐng)省廳、縣信訪局、法院專家開(kāi)展“情景模擬+沙盤(pán)推演”，重點(diǎn)訓(xùn)練“情緒安撫、政策解釋、輿情引導(dǎo)”三項(xiàng)能力，2024年已開(kāi)展3期，干部參訓(xùn)覆蓋率100%。3.8考核保障：3.8.1將信訪工作納入科室年度目標(biāo)管理考評(píng)，設(shè)置“一次性化解率、群眾滿意率、整改完成率、成果轉(zhuǎn)化金額”四項(xiàng)核心指標(biāo)，權(quán)重占業(yè)務(wù)目標(biāo)30%，實(shí)行“月調(diào)度、季排名、年總評(píng)”。3.8.2對(duì)連續(xù)兩年排名末位的科室，由黨組書(shū)記進(jìn)行約談，必要時(shí)調(diào)整主要負(fù)責(zé)人；對(duì)信訪工作成績(jī)突出的個(gè)人，優(yōu)先推薦評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升職級(jí)，2023年已有2名干部因信訪攻堅(jiān)表現(xiàn)被提拔為副科長(zhǎng)。第四章?tīng)?zhēng)議焦點(diǎn)與表決細(xì)節(jié)4.1是否引入“信訪評(píng)估費(fèi)”：有科室提出，對(duì)金額較大、技術(shù)復(fù)雜的信訪事項(xiàng)，可參照司法鑒定模式向信訪人預(yù)收部分成本，用于聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)審核。反對(duì)意見(jiàn)認(rèn)為審計(jì)機(jī)關(guān)作為行政機(jī)關(guān)，收費(fèi)缺乏上位法依據(jù)，且易引發(fā)“審計(jì)尋租”輿情。經(jīng)表決，該條款刪除，改為“由縣財(cái)政每年安排50萬(wàn)元專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于購(gòu)買(mǎi)工程造價(jià)、法律、測(cè)繪服務(wù)”。4.2是否賦予業(yè)務(wù)科室“初核否決權(quán)”：法規(guī)室主張，所有信訪件必須先經(jīng)法規(guī)室統(tǒng)一受理，防止業(yè)務(wù)科室“選擇性執(zhí)法”；業(yè)務(wù)科室則認(rèn)為，一線人員熟悉項(xiàng)目實(shí)際，可當(dāng)場(chǎng)判斷明顯超范圍事項(xiàng)，利于提高效率。最終采取“折中方案”：業(yè)務(wù)科室可提出“不予受理”建議，但須報(bào)法規(guī)室在24小時(shí)內(nèi)復(fù)核，復(fù)核不通過(guò)的仍需受理。4.3是否公開(kāi)信訪人手機(jī)號(hào)：信息化公司建議將答復(fù)結(jié)果短信鏈接直接推送至信訪人手機(jī)，后臺(tái)需留存手機(jī)號(hào)用于滿意度回訪。部分干部擔(dān)心個(gè)人信息泄露引發(fā)騷擾。會(huì)議決定采用“脫敏處理”，后臺(tái)完整保存，前端顯示僅保留前后三位，回訪電話統(tǒng)一使用“96388”審計(jì)服務(wù)熱線呼出，確保可追溯、不泄露。4.4是否設(shè)置“容錯(cuò)清單”：針對(duì)基層審計(jì)干部“怕?lián)?zé)不敢拍板”現(xiàn)象，有人提出對(duì)因技術(shù)爭(zhēng)議、政策不明導(dǎo)致首次答復(fù)被上級(jí)撤銷(xiāo)的，免予個(gè)人追責(zé)?？h紀(jì)委監(jiān)委列席人員指出，信訪核查已設(shè)置“三級(jí)復(fù)核”，如仍出現(xiàn)錯(cuò)誤，應(yīng)啟動(dòng)責(zé)任倒查，不宜一刀切免責(zé)。最終采納“有限容錯(cuò)”表述：對(duì)非主觀故意、非利益輸送、及時(shí)整改到位的，可酌情減輕或免除責(zé)任，但須由局黨組集體研究并報(bào)縣紀(jì)委監(jiān)委備案。第五章高頻場(chǎng)景操作指引5.1工程造價(jià)類信訪：5.1.1核查重點(diǎn)：合同價(jià)款、變更簽證、材料調(diào)差、工程量偏差、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、下浮率、違約金。5.1.2取證方法：調(diào)取招投標(biāo)文件、施工圖、竣工圖、監(jiān)理日志、材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單、發(fā)票、付款憑證、結(jié)算書(shū)、評(píng)審報(bào)告；對(duì)隱蔽工程采用“鉆芯取樣+無(wú)人機(jī)測(cè)繪+激光掃描”組合技術(shù)；對(duì)爭(zhēng)議較大的材料價(jià)格，優(yōu)先使用“江西省造價(jià)信息網(wǎng)”發(fā)布的信息價(jià)，信息價(jià)缺失的采用“電商平臺(tái)價(jià)+市場(chǎng)詢價(jià)+專家論證”三重驗(yàn)證。5.1.3答復(fù)模板：經(jīng)核查，該項(xiàng)目送審金額××萬(wàn)元，審定金額××萬(wàn)元，核減××萬(wàn)元，核減率×%。主要核減原因?yàn)椋孩俟こ塘科睢痢亮⒎矫祝罁?jù)竣工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)差異；②材料價(jià)格偏高，依據(jù)信息價(jià)與市場(chǎng)詢價(jià)平均下調(diào)×%；③取費(fèi)重復(fù)，依據(jù)《江西省建設(shè)工程費(fèi)用定額》（2017）第×條。上述結(jié)果已征求被審計(jì)單位意見(jiàn)，其在規(guī)定期限內(nèi)未提出新的有效證據(jù)，現(xiàn)予以認(rèn)定。5.2村級(jí)財(cái)務(wù)類信訪：5.2.1核查重點(diǎn)：收入不入賬、白條抵庫(kù)、虛列支出、冒領(lǐng)補(bǔ)貼、公款私存、工程化整為零規(guī)避招標(biāo)。5.2.2取證方法：對(duì)“村賬鄉(xiāng)代理”賬戶實(shí)行“銀企直聯(lián)”流水全下載；對(duì)大額現(xiàn)金支出追溯至末端收款人，必要時(shí)到田間地頭實(shí)地核對(duì)種植面積、到養(yǎng)殖戶家中清點(diǎn)牲畜數(shù)量；對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行筆跡鑒定，防止“后補(bǔ)簽名”。5.2.3答復(fù)模板：經(jīng)核查，該村2023年1月—12月集體收入××萬(wàn)元，支出××萬(wàn)元，結(jié)余××萬(wàn)元。發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題×類，涉及金額××萬(wàn)元，其中：①收入不入賬×筆××萬(wàn)元，已于2024年3月5日補(bǔ)繳入集體賬戶；②虛列青苗補(bǔ)償費(fèi)×筆××萬(wàn)元，已退回財(cái)政。上述問(wèn)題已移送鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委處理，相關(guān)責(zé)任人已給予黨內(nèi)警告處分。5.3征拆補(bǔ)償類信訪：5.3.1核查重點(diǎn)：面積認(rèn)定、人口認(rèn)定、評(píng)估時(shí)點(diǎn)、評(píng)估方法、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用、安置房差價(jià)、臨時(shí)安置費(fèi)。5.3.2取證方法：調(diào)取航拍圖、征拆紅線圖、房屋登記簿、戶籍檔案、評(píng)估報(bào)告、補(bǔ)償協(xié)議、付款流水；對(duì)房屋層高爭(zhēng)議采用“三維激光掃描+房產(chǎn)測(cè)繪”雙檢；對(duì)人口認(rèn)定爭(zhēng)議對(duì)接公安、民政、衛(wèi)健三部門(mén)數(shù)據(jù)交叉比對(duì)。5.3.3答復(fù)模板：經(jīng)核查，您位于××村××組的房屋實(shí)測(cè)面積××平方米，認(rèn)定合法面積××平方米，依據(jù)《南昌縣集體土地房屋征收與補(bǔ)償安置辦法》第×條，應(yīng)得補(bǔ)償款××萬(wàn)元，已支付××萬(wàn)元，尚余××萬(wàn)元未付。未付原因系您拒絕領(lǐng)取，現(xiàn)已將資金提存至縣公證處賬戶，您可隨時(shí)領(lǐng)取。第六章信息化系統(tǒng)改造清單6.1前端：信訪人端新增“進(jìn)度可視化”模塊，用“地鐵線路圖”形式展示“受理—核查—答復(fù)—整改—回訪”五個(gè)節(jié)點(diǎn)，每完成一個(gè)節(jié)點(diǎn)圖標(biāo)變綠，并顯示辦理人姓名、電話，方便群眾監(jiān)督。6.2中端：審計(jì)人員端新增“AI輔助定性”功能，系統(tǒng)根據(jù)信訪關(guān)鍵詞自動(dòng)推送相關(guān)法規(guī)、典型案例、審計(jì)取證模板，預(yù)計(jì)減少法規(guī)檢索時(shí)間50%。6.3后端：管理端新增“風(fēng)險(xiǎn)駕駛艙”，可實(shí)時(shí)顯示今日信訪量、熱點(diǎn)領(lǐng)域、超期預(yù)警、滿意度走勢(shì)，支持“鉆取”到具體項(xiàng)目、具體人員，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供數(shù)據(jù)支持。6.4安全：所有數(shù)據(jù)采用“區(qū)塊鏈+哈希值”雙重加密，確保材料上傳后不可篡改；敏感字段使用國(guó)密SM4算法脫敏存儲(chǔ)；系統(tǒng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)三級(jí)測(cè)評(píng)。第七章培訓(xùn)與演練計(jì)劃7.1課程設(shè)計(jì)：設(shè)置“政策解讀、核查技巧、情緒管理、輿情引導(dǎo)、模擬法庭”五大模塊，每模塊配套“講師授課+案例復(fù)盤(pán)+情景演練+考試測(cè)評(píng)”四步閉環(huán)。7.2演練腳本：以“某安置小區(qū)工程造價(jià)信訪群體事件”為背景，設(shè)置“群體聚集、媒體直播、網(wǎng)絡(luò)熱搜、縣政府施壓”四重壓力，要求學(xué)員在120分鐘內(nèi)完成“接訪、核查、答復(fù)、新聞通稿、整改報(bào)告”五項(xiàng)任務(wù)，由省廳、縣信訪局、縣委宣傳部聯(lián)合評(píng)分。7.3考核結(jié)果：2024年3月試點(diǎn)演練中，30名學(xué)員平均得分82.6分，其中“情緒管理”環(huán)節(jié)失分最多，暴露出“答復(fù)話術(shù)生硬、共情能力不足”短板，已針對(duì)性增設(shè)“心理共情”微課8學(xué)時(shí)。第八章考核指標(biāo)與評(píng)分細(xì)則8.1一次性化解率（權(quán)重40%）：以省廳“信訪信息系統(tǒng)”認(rèn)定結(jié)果為準(zhǔn)，年度目標(biāo)值85%，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣0.5分，每高1個(gè)百分點(diǎn)加0.5分，加減不超過(guò)10分。8.2群眾滿意率（權(quán)重30%）：以“滿意度池”隨機(jī)抽查結(jié)果為準(zhǔn)，年度目標(biāo)值90%，計(jì)分方法與一次性化解率相同。8.3整改完成率（權(quán)重20%）：以被審計(jì)單位整改報(bào)告、審計(jì)局復(fù)核意見(jiàn)為準(zhǔn)，年度目標(biāo)值100%，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣完為止。8.4成果轉(zhuǎn)化金額（權(quán)重10%）：以《審計(jì)要情專報(bào)》被批示、財(cái)政資金收回或節(jié)省金額為準(zhǔn)，每10萬(wàn)元計(jì)1分，上不封頂。8.5附加項(xiàng)：對(duì)因信訪工作獲得省級(jí)以上表彰的，一次性加5分；對(duì)因信訪處置不當(dāng)引發(fā)群體性事件或重大輿情的，實(shí)行“一票否決”，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第九章實(shí)施路線圖與里程碑9.1制度印發(fā)：2024年4月30日前，以縣審計(jì)局正式文件印發(fā)，并在縣政府門(mén)戶網(wǎng)站、微信公眾號(hào)同步發(fā)布圖解版。9.2系統(tǒng)上線：2024年5月31日前，完成“昌審云信訪”小程序升級(jí)、數(shù)據(jù)遷移、壓力測(cè)試，組織200名群眾、50名審計(jì)人員開(kāi)展實(shí)戰(zhàn)測(cè)試。9.3培訓(xùn)覆蓋：2024年6月30日前，完成全員培訓(xùn)、演練、考核，合格線80分，未通過(guò)人員補(bǔ)訓(xùn)直至合格。9.4試運(yùn)行：2024年7月1日—9月30日，進(jìn)入試運(yùn)行階段，每月召開(kāi)一次“復(fù)盤(pán)會(huì)”，對(duì)制度、系統(tǒng)、流程進(jìn)行微調(diào)。9.5正式運(yùn)行：2024年10月1日起正式運(yùn)行，12月底前邀請(qǐng)省廳、