金融委托協(xié)議書甲方（委托人）：姓名：身份證號(hào)：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方（受托人）：名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：鑒于甲方有金融相關(guān)事務(wù)需要委托乙方處理，乙方具備專業(yè)的金融服務(wù)能力和經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方處理金融事務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、委托事項(xiàng)及標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）委托事項(xiàng)概述甲方委托乙方為其提供全方位的金融服務(wù)，包括但不限于金融產(chǎn)品咨詢、投資組合規(guī)劃、資產(chǎn)配置建議、金融交易操作指導(dǎo)以及與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)等相關(guān)事務(wù)。（二）具體服務(wù)內(nèi)容1.金融產(chǎn)品咨詢乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方提供各類金融產(chǎn)品的詳細(xì)信息及專業(yè)分析，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券投資基金、債券、股票、期貨、外匯等金融產(chǎn)品。乙方需向甲方介紹產(chǎn)品的特點(diǎn)、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)水平、投資期限等關(guān)鍵要素，并協(xié)助甲方理解不同金融產(chǎn)品之間的差異，以便甲方做出合理的投資決策。2.投資組合規(guī)劃基于甲方的個(gè)人情況和投資目標(biāo)，乙方負(fù)責(zé)制定個(gè)性化的投資組合規(guī)劃。該規(guī)劃應(yīng)綜合考慮甲方的資產(chǎn)規(guī)模、收入穩(wěn)定性、投資期限以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，通過(guò)合理配置不同類型的金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。乙方需定期對(duì)投資組合規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和甲方情況的動(dòng)態(tài)變化。3.資產(chǎn)配置建議乙方將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)以及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，為甲方提供資產(chǎn)配置建議。建議內(nèi)容包括但不限于各類資產(chǎn)在投資組合中的占比調(diào)整、不同投資領(lǐng)域的資金分配等，以確保甲方的資產(chǎn)在不同市場(chǎng)環(huán)境下保持合理的結(jié)構(gòu)，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。4.金融交易操作指導(dǎo)在甲方進(jìn)行金融交易時(shí)，乙方應(yīng)提供專業(yè)的操作指導(dǎo)。包括但不限于交易時(shí)機(jī)的選擇、交易品種的確定、交易流程的協(xié)助等。乙方需及時(shí)向甲方傳遞市場(chǎng)信息和交易建議，幫助甲方做出明智的交易決策。同時(shí)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理相關(guān)交易手續(xù)，確保交易的順利進(jìn)行。5.與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)乙方負(fù)責(zé)代表甲方與各類金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。包括但不限于與銀行、證券公司、基金公司、期貨公司等金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)對(duì)接、信息獲取、問(wèn)題咨詢以及合作洽談等。乙方應(yīng)及時(shí)向甲方反饋與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)的進(jìn)展情況，并根據(jù)甲方的需求和意見，爭(zhēng)取最有利的合作條件和服務(wù)待遇。（三）委托標(biāo)的物甲方委托乙方管理的資產(chǎn)包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券、不動(dòng)產(chǎn)等各類具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。具體資產(chǎn)清單及價(jià)值以雙方另行簽署的資產(chǎn)清單確認(rèn)書為準(zhǔn)。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并要求乙方定期提供書面報(bào)告。對(duì)乙方提供的金融服務(wù)及投資建議有知情權(quán)和選擇權(quán)，有權(quán)根據(jù)自身判斷決定是否采納。在委托期限內(nèi)，有權(quán)監(jiān)督乙方的工作，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違反本協(xié)議約定或損害甲方利益的行為，有權(quán)要求乙方改正或采取其他補(bǔ)救措施。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)按照自己的意愿處分委托標(biāo)的物。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。積極配合乙方開展工作，按照乙方的要求提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于簽署相關(guān)文件、辦理手續(xù)等。在委托期限內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，不得自行從事與委托事項(xiàng)相沖突的金融交易或其他行為。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。根據(jù)委托事項(xiàng)的需要，有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)自主開展金融服務(wù)工作，制定投資策略和操作方案，但應(yīng)符合本協(xié)議約定及甲方的利益。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定，以專業(yè)、謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供金融產(chǎn)品咨詢、投資組合規(guī)劃、資產(chǎn)配置建議、金融交易操作指導(dǎo)以及與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)等服務(wù)。對(duì)甲方提供的資料和信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。定期向甲方提供書面工作報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明委托事項(xiàng)的進(jìn)展情況、投資收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及下一步工作計(jì)劃等。在處理委托事項(xiàng)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響甲方利益的重大事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并提出合理的應(yīng)對(duì)措施和建議。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用：1.對(duì)于金融產(chǎn)品咨詢、投資組合規(guī)劃、資產(chǎn)配置建議等服務(wù)，乙方按照甲方委托管理資產(chǎn)凈值的[X]%收取年度服務(wù)費(fèi)用。2.對(duì)于金融交易操作指導(dǎo)服務(wù)，乙方按照每筆交易金額的[X]%收取交易手續(xù)費(fèi)。3.對(duì)于與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)服務(wù)，乙方根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用向甲方實(shí)報(bào)實(shí)銷，但需提供相關(guān)費(fèi)用憑證。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款。2.剩余服務(wù)費(fèi)用按照季度支付，甲方應(yīng)在每個(gè)季度末的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)季度的服務(wù)費(fèi)用。3.對(duì)于金融交易操作指導(dǎo)服務(wù)的交易手續(xù)費(fèi)，甲方應(yīng)在每筆交易完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。4.對(duì)于與金融機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)服務(wù)的實(shí)報(bào)實(shí)銷費(fèi)用，甲方應(yīng)在收到乙方提供的費(fèi)用憑證后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核并支付。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若甲方違反本協(xié)議約定，自行從事與委托事項(xiàng)相沖突的金融交易或其他行為，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常履行委托事項(xiàng)，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的全部損失。3.若甲方提供的資料和信息存在虛假、不準(zhǔn)確或不完整的情況，導(dǎo)致乙方基于該等資料和信息做出錯(cuò)誤判斷或決策，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施，如因乙方違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)按照損失金額的[X]%向甲方支付賠償金。2.若乙方違反保密條款，向第三方泄露甲方的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)采取措施消除影響，并按照本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)甲方因乙方違約行為可能遭受的損失金額向甲方支付賠償金。3.若乙方在處理委托事項(xiàng)過(guò)程中存在故意或重大過(guò)失，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋