證券銷售競業(yè)協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責任公司。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街15號XX大廈18層。

甲方法定代表人/負責人：張三。

甲方聯(lián)系方式

甲方是一家經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的綜合性證券公司，主要業(yè)務涵蓋證券經紀、投資銀行、資產管理、自營投資等領域。甲方在證券銷售領域擁有豐富的市場經驗和廣泛的客戶基礎，致力于為客戶提供高質量、多元化的證券產品和服務。為維護其商業(yè)利益和核心競爭力，甲方與乙方在證券銷售領域建立了長期合作關系，并希望通過本協(xié)議明確雙方的權利義務，確保合作順利進行。

在本次合作中，甲方作為委托方，委托乙方在其授權范圍內進行證券銷售活動，乙方作為服務提供方，根據甲方的指示和要求，利用其市場資源和銷售網絡，協(xié)助甲方完成證券產品的推廣和銷售任務。雙方基于互信互利的原則，共同推動證券銷售業(yè)務的開展，并希望通過本協(xié)議的簽訂，進一步規(guī)范合作流程，保障雙方的合法權益。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX證券銷售服務有限公司。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心28層。

乙方法定代表人/負責人：李四。

乙方聯(lián)系方式

乙方是一家專業(yè)從事證券銷售服務的機構，專注于為客戶提供證券產品推廣、客戶咨詢、交易執(zhí)行等綜合性服務。乙方憑借其專業(yè)的銷售團隊、完善的服務體系和市場化的運營模式，在證券銷售領域建立了良好的聲譽和穩(wěn)定的客戶群體。乙方致力于通過創(chuàng)新的服務模式和技術手段，提升證券銷售效率，為客戶創(chuàng)造更大的價值。

在本次合作中，乙方作為服務提供方，根據甲方的委托，利用其銷售網絡和客戶資源，協(xié)助甲方進行證券產品的推廣和銷售。乙方將嚴格遵守甲方的指示和要求，確保銷售活動的合規(guī)性和有效性。同時，乙方也將充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開拓市場，為甲方帶來更多業(yè)務機會。雙方基于平等自愿的原則，共同推動證券銷售業(yè)務的合作，并希望通過本協(xié)議的簽訂，進一步明確合作內容，規(guī)范合作流程，保障雙方的合法權益。

雙方合作的背景是：甲方作為一家領先的證券公司，在證券銷售領域擁有較強的市場競爭力，但同時也面臨著激烈的市場競爭和客戶需求多樣化的挑戰(zhàn)。乙方作為一家專業(yè)的證券銷售服務機構，擁有豐富的市場經驗和完善的銷售網絡，能夠為甲方提供高效的證券銷售服務。基于雙方的共同需求和合作基礎，甲方選擇乙方作為其證券銷售領域的合作伙伴，希望通過乙方的專業(yè)服務，提升銷售業(yè)績，擴大市場份額。雙方在前期已經進行了多次溝通和協(xié)商，就合作內容、合作方式等達成了初步共識，并決定通過本協(xié)議的形式，正式確立合作關系。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券銷售領域的合作目的、合作范圍及權利義務，確保雙方能夠基于本協(xié)議約定，在證券銷售活動中有效協(xié)作，共同開拓市場，提升證券產品的銷售業(yè)績，并最終實現互利共贏的商業(yè)目標。本協(xié)議涉及的具體內容包括但不限于：證券銷售產品的范圍、銷售區(qū)域的劃分、銷售業(yè)績的考核標準、雙方在銷售活動中的配合方式、費用結算與支付條件、違約責任及爭議解決機制等。通過本協(xié)議的簽訂，甲方委托乙方在其授權范圍內進行特定證券產品的銷售推廣活動，乙方則依據甲方的委托和指示，利用自身資源協(xié)助甲方完成銷售任務。雙方將在本協(xié)議約定的框架內，共同維護市場秩序，遵守相關法律法規(guī)，確保證券銷售活動的合規(guī)性和有效性。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明確解釋，下列術語具有如下含義：

“證券產品”指由甲方發(fā)行或推廣，并委托乙方進行銷售的所有類型的證券，包括但不限于、債券、基金、衍生品等；

“銷售區(qū)域”指本協(xié)議約定的乙方負責進行證券產品推廣和銷售的地域范圍；

“銷售業(yè)績”指乙方在約定銷售區(qū)域內，通過本協(xié)議約定的銷售方式，為甲方帶來的證券產品銷售數量及金額；

“授權”指甲方依法向乙方授予的在本協(xié)議約定范圍內進行證券銷售活動的權利；

“配合”指雙方在銷售活動中相互支持、信息共享、協(xié)同推進的合作行為；

“費用”指乙方根據本協(xié)議約定完成銷售任務所應獲得的報酬及其他相關費用；

“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務：

(1)權力：甲方有權根據本協(xié)議約定，對乙方的銷售活動進行指導和監(jiān)督，并有權根據市場變化和業(yè)務需求，調整銷售策略、銷售區(qū)域或銷售產品。甲方有權要求乙方提供銷售業(yè)績報告，并有權對乙方的銷售行為進行考核和評估。甲方有權根據乙方的銷售業(yè)績，決定是否支付銷售傭金或其他費用。甲方有權在本協(xié)議約定的范圍內，對乙方的銷售權限進行限制或收回。

(2)義務：甲方應當按照本協(xié)議約定，向乙方提供必要的證券產品資料、銷售培訓及市場信息，確保乙方能夠充分了解所銷售證券產品的特性及市場情況。甲方應當依法向乙方授予銷售授權，并確保該授權的有效性。甲方應當按照本協(xié)議約定的費用結算條件，及時足額地向乙方支付銷售傭金或其他費用。甲方應當遵守相關法律法規(guī)，確保其銷售行為符合監(jiān)管要求，并承擔因自身原因導致的法律風險和責任。甲方應當配合乙方進行市場推廣活動，提供必要的支持和資源，共同維護市場秩序和雙方聲譽。

2.乙方的權力和義務：

(1)權力：乙方有權根據本協(xié)議約定，在授權范圍內進行證券產品的推廣和銷售活動，并有權要求甲方提供必要的銷售支持和資源。乙方有權根據市場情況和客戶需求，向甲方提出銷售建議和方案。乙方有權要求甲方按照本協(xié)議約定，及時足額地支付銷售傭金或其他費用。乙方有權拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的銷售指令。

(2)義務：乙方應當按照本協(xié)議約定，在授權范圍內進行證券產品的推廣和銷售活動，不得超出授權范圍或從事任何違法違規(guī)行為。乙方應當嚴格遵守甲方的銷售策略和銷售規(guī)范，確保銷售活動的合規(guī)性和有效性。乙方應當積極開拓市場，尋找潛在客戶，并為甲方帶來盡可能多的銷售機會。乙方應當建立完善的客戶服務體系，為客戶提供專業(yè)、優(yōu)質的咨詢服務，維護甲方的客戶關系和市場聲譽。乙方應當及時向甲方提供銷售業(yè)績報告，并配合甲方進行銷售數據的統(tǒng)計和分析。乙方應當妥善保管甲方提供的證券產品資料和市場信息，不得泄露給任何第三方。乙方應當承擔因自身原因導致的銷售風險和責任，并配合甲方應對監(jiān)管檢查和合規(guī)審查。乙方應當配合甲方進行市場推廣活動，積極參與雙方的各類營銷活動，共同提升證券產品的市場影響力。乙方應當遵守本協(xié)議約定的保密條款，對在合作過程中獲知的甲方商業(yè)秘密承擔保密義務，并在合作結束后繼續(xù)履行保密義務。

特別提示：乙方在履行本協(xié)議過程中，應當始終以維護甲方利益為出發(fā)點，積極履行銷售職責，確保銷售活動的順利進行。乙方應當具備專業(yè)的證券銷售知識和技能，能夠為客戶提供準確、全面的證券產品信息，并協(xié)助客戶做出合理的投資決策。乙方應當樹立良好的職業(yè)形象，遵守行業(yè)規(guī)范和道德準則，維護證券市場的公平和秩序。

第四條價格與支付條件

甲方根據乙方完成證券銷售業(yè)績的情況，按照本協(xié)議約定的比例和方式，向乙方支付銷售傭金。具體傭金比例根據證券產品的類型、銷售數量等因素確定，具體標準由雙方在協(xié)議附件中詳細列明。乙方在完成銷售任務后，有權要求甲方按照協(xié)議約定支付銷售傭金。支付方式采用銀行轉賬方式，乙方應在每月結束后10個工作日內，向甲方提供經核對無誤的銷售業(yè)績報表及傭金申請表，甲方在收到報表及申請表后，應在15個工作日內完成審核，并在審核無誤后，將傭金支付至乙方指定的銀行賬戶。甲方支付傭金的前提是乙方提供的銷售業(yè)績真實、合法，且已完成相關的稅務申報流程。如遇節(jié)假日，支付時間相應順延。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿前三個月，如雙方均未提出書面終止意向，本協(xié)議自動續(xù)期一年。雙方均有權在協(xié)議有效期內，提前三個月以書面形式通知對方終止本協(xié)議。在協(xié)議有效期內，雙方應按照協(xié)議約定履行各自的權利義務。如遇特殊情況需要調整履行期限或關鍵時間節(jié)點，雙方應通過書面形式進行協(xié)商并達成一致，任何一方不得擅自變更協(xié)議約定的期限。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)若甲方未按照本協(xié)議約定及時足額支付乙方銷售傭金，每逾期一日，應按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過30日，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部應付傭金及違約金。

(2)若甲方因自身原因導致乙方銷售的產品出現合規(guī)風險或法律糾紛，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、賠償金、訴訟費等。

(3)若甲方違反本協(xié)議約定，泄露乙方的商業(yè)秘密或客戶信息，應承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的經濟損失。

(4)若甲方單方面無故解除本協(xié)議，應向乙方支付相當于三個月傭金總額的違約金，并賠償乙方因此遭受的其他損失。

2.乙方違約責任：

(1)若乙方超出授權范圍進行證券銷售，或銷售違反法律法規(guī)的證券產品，應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、賠償金、訴訟費等。甲方有權立即解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。

(2)若乙方未按照本協(xié)議約定履行銷售義務，或銷售業(yè)績未達到約定標準，甲方有權根據實際情況調整傭金比例或取消傭金支付。若乙方連續(xù)兩次未達到約定標準，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。

(3)若乙方未按照本協(xié)議約定及時提供銷售業(yè)績報表及傭金申請表，或提供虛假業(yè)績數據，甲方有權拒絕支付傭金，并要求乙方賠償因此遭受的損失。情節(jié)嚴重的，甲方有權解除本協(xié)議，并追究乙方的法律責任。

(4)若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或客戶信息，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的經濟損失。甲方有權立即解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。

(5)若乙方單方面無故解除本協(xié)議，應向甲方支付相當于三個月傭金總額的違約金，并賠償甲方因此遭受的其他損失。

3.違約金的計算方式：違約金以實際違約金額為基礎，按照協(xié)議約定的比例計算。若違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權要求違約方賠償實際損失。

4.爭議解決：如雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、禁令等）、流行病疫情、網絡攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件發(fā)生后，直接影響或阻止了任何一方根據本協(xié)議履行其義務。

2.責任免除：任何一方因不可抗力事件而未能履行或未能完全履行本協(xié)議項下的義務，不承擔違約責任。遭遇不可抗力的一方應在事件發(fā)生后立即通知對方，并提供相關證明文件。雙方應在不可抗力事件消除后，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、延期履行或部分履行。如不可抗力事件持續(xù)超過三十日，雙方均有權單方面解除本協(xié)議，且互不承擔違約責任。因不可抗力事件導致的損失，由各方自行承擔，除非本協(xié)議另有約定。雙方應盡合理努力，減少不可抗力事件造成的損失，并采取措施盡快恢復履行本協(xié)議。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應在公平、合理、互利的基礎上進行，旨在達成雙方均能接受的解決方案。

2.調解：若協(xié)商未能在三十日內解決爭議，雙方同意將爭議提交給雙方共同認可的調解機構進行調解。調解應遵循自愿、公平、中立的原則，調解結果不具有強制執(zhí)行力，但若雙方能達成調解協(xié)議，則應簽署調解書并履行協(xié)議內容。

3.仲裁：若協(xié)商和調解均未能解決爭議，或雙方在協(xié)議中另有約定選擇仲裁，則應將爭議提交至中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC），按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，或按仲裁規(guī)則由雙方分擔。

4.訴訟：若雙方未選擇仲裁，且在協(xié)商、調解失敗后，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。訴訟應選擇甲方所在地人民法院進行。法院判決后，若一方不履行，另一方可向人民法院申請強制執(zhí)行。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議首部列明的聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前十日書面通知對方。通過書面、電子郵件、傳真等方式發(fā)送的通知，在發(fā)送當日視為送達。郵件通知以進入對方指定郵箱賬戶之日視為送達，傳真通知以發(fā)出之時視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經雙方簽字蓋章后生效。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內容。

3.法律適用與完整協(xié)議：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議構成雙方關于本協(xié)議標的的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

4.分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

5.保密義務：除法律規(guī)定或本協(xié)議約定外，雙方應對在合作過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術信息等承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議以外的目的。此保密義務不因本協(xié)議的終止而解除。

6.可分割性：本協(xié)議各條款應被視為相互獨立的部分。若任何條款無效，不影響其他條款的效力。

7.不放棄權利：一方未在特定期限內行使其在本協(xié)議項下的權利，不影響其以后行使該權利或其他權利。

8.轉讓：未經對方事先書面同意，任何一