2026年長(zhǎng)江證券筆試題庫及答案

一、填空題（每題2分，共20分）1.________是證券市場(chǎng)的核心功能。2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括________、________和________。3.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指________、________、________。4.證券交易的基本原則是________、________和________。5.證券投資的兩種基本策略是________和________。6.證券公司設(shè)立的條件之一是注冊(cè)資本不得低于________元人民幣。7.證券交易所以________和________為主要交易方式。8.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括________、________和________。9.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是________。10.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是________。二、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）2.證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式確定每日開盤價(jià)。（）3.證券市場(chǎng)的“三公”原則是指公開、公平、公正。（）4.證券公司設(shè)立的條件之一是具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)。（）5.證券交易的基本原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先和數(shù)量?jī)?yōu)先。（）6.證券投資的兩種基本策略是買入持有和積極管理。（）7.證券公司注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。（）8.證券交易所以現(xiàn)貨交易和期貨交易為主要交易方式。（）9.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）10.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是彌補(bǔ)證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（）三、選擇題（每題2分，共20分）1.證券市場(chǎng)的核心功能是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資源配置C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.銀行貸款3.證券市場(chǎng)的“三公”原則不包括（）。A.公開B.公平C.公正D.公有4.證券交易的基本原則不包括（）。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先D.信息優(yōu)先5.證券投資的兩種基本策略不包括（）。A.買入持有B.積極管理C.消極管理D.動(dòng)態(tài)管理6.證券公司設(shè)立的條件之一是注冊(cè)資本不得低于（）元人民幣。A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億7.證券交易所以（）為主要交易方式。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.以上都是D.以上都不是8.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)9.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)10.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是（）。A.彌補(bǔ)證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資者利益C.監(jiān)管市場(chǎng)行為D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的核心功能。2.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)。3.簡(jiǎn)述證券交易的基本原則。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要類型。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論證券投資的兩種基本策略及其適用情況。2.討論證券公司設(shè)立的條件及其重要性。3.討論證券交易所以集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式確定價(jià)格的意義。4.討論證券投資者保護(hù)基金的主要作用及其意義。答案和解析一、填空題1.資源配置2.證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢3.公開、公平、公正4.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先5.買入持有、積極管理6.1億7.集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)8.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.風(fēng)險(xiǎn)管理10.保護(hù)投資者利益二、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√三、選擇題1.D2.D3.D4.D5.D6.C7.C8.D9.A10.B四、簡(jiǎn)答題1.證券市場(chǎng)的核心功能是資源配置。證券市場(chǎng)通過買賣交易，將資金從資金盈余方轉(zhuǎn)移到資金需求方，從而實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。此外，證券市場(chǎng)還具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理等功能。2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券投資咨詢。證券承銷與保薦是指證券公司幫助發(fā)行人發(fā)行證券并承擔(dān)保薦責(zé)任；證券經(jīng)紀(jì)是指證券公司為客戶提供證券交易服務(wù)；證券投資咨詢是指證券公司為客戶提供投資建議和咨詢服務(wù)。3.證券交易的基本原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先和數(shù)量?jī)?yōu)先。價(jià)格優(yōu)先原則是指買方以更高的價(jià)格成交，賣方以更低的價(jià)格成交；時(shí)間優(yōu)先原則是指先申報(bào)的訂單優(yōu)先成交；數(shù)量?jī)?yōu)先原則是指數(shù)量多的訂單優(yōu)先成交。4.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手方違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券無法及時(shí)變現(xiàn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。五、討論題1.證券投資的兩種基本策略是買入持有和積極管理。買入持有策略是指長(zhǎng)期持有證券，不頻繁交易，適用于長(zhǎng)期投資和風(fēng)險(xiǎn)較低的投資者；積極管理策略是指頻繁交易，通過短期買賣獲取收益，適用于短期投資和高風(fēng)險(xiǎn)投資者。2.證券公司設(shè)立的條件包括注冊(cè)資本、公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，公司治理結(jié)構(gòu)要完善，業(yè)務(wù)范圍要明確。這些條件的重要性在于確保證券公司具備足夠的實(shí)力和規(guī)范的管理，以保護(hù)投資者利益和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。3.證券交易所以集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式確定價(jià)格的意義在于確保交易的公平性和效率。集合競(jìng)價(jià)是指在特定時(shí)間內(nèi)集中申報(bào)，以最優(yōu)價(jià)格成交；連續(xù)競(jìng)價(jià)是指在交易時(shí)間內(nèi)，根據(jù)買賣申報(bào)實(shí)